中信證券股份有限公司關于中國航發(fā)動力控制股份有限公

             司 2022 年度保薦工作報告

(資料圖片僅供參考)

保薦人名稱：中信證券股份有限公司        被保薦公司簡稱：航發(fā)控制

保薦代表人姓名：張明慧             聯(lián)系電話：010-60838792

保薦代表人姓名：楊萌              聯(lián)系電話：010-60838380

一、保薦工作概述

         項   目                    工作內(nèi)容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件                   是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次

                                   不適用

數(shù)

度的情況

（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包

括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的

                                    是

制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)

部審計制度、關聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度                   是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)                   每月 1 次

（2）公司募集資金項目進展是否與信息

                                    是

披露文件一致

（1）列席公司股東大會次數(shù)                       0次

（2）列席公司董事會次數(shù)                        0次

           項   目                工作內(nèi)容

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)                     0次

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                        1次

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報

                                 是

送

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情

                                 無

況

（1）發(fā)表專項意見次數(shù)            4 次。1、中信證券股份有限公司關于

                       中國航發(fā)動力控制股份有限公司 2022

                       年度繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金

                       管理的核查意見；2、中信證券股份有

                       限公司關于中國航發(fā)動力控制股份有

                       限公司非公開發(fā)行限售股份上市流通

                       的提示性公告的核查意見；3、中信證

                       券股份有限公司關于中國航發(fā)動力控

                       制股份有限公司 2021 年度內(nèi)部控制評

                       價報告的核查意見；4、中信證券股份

                       有限公司關于中國航發(fā)動力控制股份

                       有限公司 2021 年度募集資金存放與使

                       用情況的核查意見。

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意

                                不適用

見

（1）向本所報告的次數(shù)            0 次。除按規(guī)定出具的獨立意見、現(xiàn)場

                       檢查報告外，不存在其他需向交易所

                       報告的情形。

（2）報告事項的主要內(nèi)容                    不適用

           項   目                工作內(nèi)容

（3）報告事項的進展或者整改情況                 不適用

（1）是否存在需要關注的事項                     無

（2）關注事項的主要內(nèi)容                     不適用

（3）關注事項的進展或者整改情況                 不適用

（1）培訓次數(shù)                           1次

（2）培訓日期                     2022 年 12 月 30 日

（3）培訓的主要內(nèi)容              根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則

                        （2022 年修訂）》《上市公司監(jiān)管指引

                        第 2 號——上市公司募集資金管理和

                        使用的監(jiān)管要求》

                               《深圳證券交易所上

                        市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板

                        上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)要求，

                        對上市公司信息披露、上市公司治理、

                        上市公司募集資金運用進行培訓。

二、保薦人發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

     事    項        存在的問題            采取的措施

                        無              不適用

執(zhí)行

                        無              不適用

變動

       事   項       存在的問題          采取的措施

（包括對外投資、風險投

                        無          不適用

資、委托理財、財務資助、

套期保值等）

券服務機構配合保薦工作             無          不適用

的情況

業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管理

                        無          不適用

狀況、核心技術等方面的重

大變化情況）

三、公司及股東承諾事項履行情況

                    是否

      公司及股東承諾事項             未履行承諾的原因及解決措施

                   履行承諾

控制股改時作出的關于同業(yè)競爭、         是        不適用

關聯(lián)交易、資金占用方面的承諾。

控制再融資時作出的關于同業(yè)競

                        是        不適用

爭、關聯(lián)交易、資金占用方面的承

諾。

控制再融資時中作出的關于股份          是        不適用

限售的承諾。

                      是否

      公司及股東承諾事項                未履行承諾的原因及解決措施

                     履行承諾

基金管理有限公司－國華軍民融

合產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（有限合伙）；國

華人壽保險股份有限公司－分紅

四號；國家軍民融合產(chǎn)業(yè)投資基金

有限責任公司；國新投資有限公

司；陜西省國際信托股份有限公

司；中國國有企業(yè)結(jié)構調(diào)整基金股            是             不適用

份有限公司；中航融富基金管理有

限公司－北京中航一期航空工業(yè)

產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）；中航

證券－中航資本產(chǎn)業(yè)投資有限公

司－中航證券興航 38 號單一資產(chǎn)

管理計劃在航發(fā)控制再融資時作

出的關于股份限售的承諾。

公司在航發(fā)控制再融資時作出的             是             不適用

關于股份限售的承諾。

四、其他事項

       報告事項                     說    明

所對保薦人或者其保薦的公 監(jiān)會（包括派出機構）和貴所對本保薦人或者保

司采取監(jiān)管措施的事項及整 薦的公司采取監(jiān)管措施的事項：

改情況               1、2022 年 6 月 21 日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局對

                  我公司保薦的思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司（以下

報告事項               說   明

       簡稱“思創(chuàng)醫(yī)惠”）出具《關于對思創(chuàng)醫(yī)惠科技股

       份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決

       定》。監(jiān)管措施認定：思創(chuàng)醫(yī)惠披露的《2021 年

       年度報告》與《2021 年度業(yè)績預告》差異較大，

       相關信息披露不準確；思創(chuàng)醫(yī)惠披露的《關于前

       期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》，對 2020 年

       度收入進行了差錯更正，導致公司定期報告相關

       信息披露不準確。上述行為違反了《上市公司信

       息披露管理辦法》第二條、第三條、第四條的規(guī)

       定。

       開山集團股份有限公司采取出具警示函措施的決

       定》，監(jiān)管措施認定：開山股份未及時審議和披

       露關聯(lián)交易且關聯(lián)董事楊建軍未回避表決，不符

       合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2020 年 12

       月修訂）》的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露

       管理辦法》（證監(jiān)會令第 40 號）相關條款的規(guī)定；

       開山股份將閑置募集資金用于購買中信銀行大額

       存單,未履行審議程序和信息披露義務，不符合《上

       市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理

       和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定，違反了《上市公司

       信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第 40 號）的規(guī)定；

       相關信息披露不準確，違反了《上市公司信息披

       露管理辦法》的規(guī)定。

       我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司

       一起仔細分析問題原因，并落實整改，督促上市

       認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務，組織公司完

     報告事項                      說   明

                善內(nèi)部控制，建立健全財務會計管理制度及信息

                披露制度并嚴格執(zhí)行，切實維護全體股東利益。

                保薦的湯臣倍健股份有限公司（以下簡稱“湯臣倍

                健”）出具《關于對湯臣倍健股份有限公司及相關

                當事人給予通報批評處分的決定》，監(jiān)管函件認

                定：湯臣倍健在收購 Life-Space Group Pty Ltd

                項目中存在：未充分、審慎評估并披露《電子商

                務法》實施的重大政策風險，未如實披露標的資

                產(chǎn)實際盈利與相關盈利預測存在重大差異的情

                況；商譽減值測試預測的部分指標缺乏合理依據(jù)，

                未充分披露商譽、無形資產(chǎn)減值測試相關信息且

                減值測試關于資產(chǎn)可收回金額的計量不規(guī)范。上

                市公司的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

                （2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第

                孔少鋒、辛星采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，

                監(jiān)管措施認定:我司保薦代表人孔少鋒、辛星在保

                薦同圓設計集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票

                并上市過程中，未審慎核查外協(xié)服務和勞務咨詢

                支出的真實性、關聯(lián)方資金拆借的完整性，以及

                大額個人報銷與實際支出內(nèi)容是否相符。上述行

                為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證

                監(jiān)會令第 170 號）第五條的規(guī)定。

                信息技術股份有限公司及相關當事人給予通報批

報告事項                  說   明

       評處分的決定》。監(jiān)管函件認定:創(chuàng)意信息 2021

       年度業(yè)績預告披露的預計凈利潤與年度報告披露

       的經(jīng)審計凈利潤存在較大差異且盈虧性質(zhì)發(fā)生變

       化。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020

       年 12 月修訂）》相關規(guī)定。創(chuàng)意信息董事長陸文

       斌、總經(jīng)理何文江、財務總監(jiān)劉杰未能恪盡職守、

       履行勤勉盡責義務，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)

       則（2020 年 12 月修訂）》第 1.4 條、第 4.2.2 條

       和第 5.1.2 條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責

       任。

       醫(yī)惠科技股份有限公司及相關當事人給予通報批

       評處分的決定》，監(jiān)管函件認定：思創(chuàng)醫(yī)惠 2021

       年度業(yè)績預告披露的凈利潤與年度報告披露的經(jīng)

       審計凈利潤相比，存在較大差異。上述行為違反

       了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 2020 年 12 月修訂）》

       相關規(guī)定。思創(chuàng)醫(yī)惠董事長章笠中、總經(jīng)理華松

       鴛、財務總監(jiān)陳云昌未能恪盡職守、履行勤勉盡

       責義務，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年

       的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

       我公司在知悉上市公司受到紀律處分后，督促上

       市公司及相關當事人應當引以為戒，加強法律、

       法規(guī)的學習，嚴格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)

       則，履行誠實守信、忠實勤勉義務，保證上市公

       司經(jīng)營合法合規(guī)以及信息披露真實、準確、完整。

       我公司在知悉對保薦代表人的監(jiān)管措施后高度重

       視，要求相關保薦代表人應當引以為戒，嚴格遵

報告事項            說   明

       守法律法規(guī)、保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務規(guī)

       則等規(guī)定，遵循誠實、守信、勤勉、盡責的原則，

       認真履行保薦代表人的職責，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，

       保證所出具的文件真實、準確、完整。

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于中國航發(fā)動力控制股份有限公司

保薦代表人：

            張明慧            楊萌

                                中信證券股份有限公司

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