中信建投證券股份有限公司
【資料圖】
關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司
使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
及以協(xié)定存款方式存放募集資金的核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”或“保薦人”)作
為北京天瑪智控科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天瑪智控”或“公司”)首次公
開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦人,根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)
管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)天瑪智控使用部分暫時(shí)閑置募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金進(jìn)行了審慎核查,發(fā)表核查意見(jiàn)
如下:
一、募集資金基本情況
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2023 年 3 月 21 日出具《關(guān)于同意北京天瑪智控
科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可﹝2023﹞614 號(hào)),
同意公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股
扣除發(fā)行費(fèi)用 8,037.89 萬(wàn)元(不含增值稅)后,募集資金凈額為 212,860.11 萬(wàn)元。
上述資金已于 2023 年 5 月 31 日全部到位,天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合
伙)出具了《北京天瑪智控科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》
(天職業(yè)字[2023]38233
號(hào))。公司已對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ),公司、保薦人及存放募集資金的商業(yè)銀
行簽訂了募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見(jiàn) 2023 年 6 月 2 日披露
于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《北京天瑪智控科技股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。
二、募集資金投資項(xiàng)目情況
根據(jù)《北京天瑪智控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招
股說(shuō)明書(shū)》,本次募集資金投資項(xiàng)目情況如下:
單位:萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資總額 擬投入募集資金 建設(shè)期
新一代智能化無(wú)人采煤控制系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)
目
智能化無(wú)人采煤控制裝備智能工廠建設(shè)
項(xiàng)目
高壓高效柱塞泵及其智能控制系統(tǒng)研發(fā)
與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
合計(jì) 200,000.00 200,000.00 -
募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期,截至本核查意見(jiàn)披露日,根據(jù)募集資
金投資項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度,現(xiàn)階段存在部分募集資金暫時(shí)閑置的情況。
三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況
(一)投資目的
為了提高募集資金使用效率,合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金,在確保不影
響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)及募集資金使用安排,并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,公司
將部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,以提高公司收益。
(二)投資產(chǎn)品品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性
高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品(包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存
單、通知存款等),投資產(chǎn)品的期限均不超過(guò) 12 個(gè)月,且均不用于質(zhì)押及以證券
投資為目的的投資行為。
(三)有效期
自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
(四)投資額度及期限
公司將使用最高不超過(guò) 12 億元人民幣的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,
使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月,且該 12 億元人民幣額度可循環(huán)滾
動(dòng)使用。
(五)實(shí)施方式
董事會(huì)授權(quán)管理層及其授權(quán)人士在上述有效期及投資額度內(nèi),行使該項(xiàng)現(xiàn)金
管理決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文件,具體事宜由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
(六)信息披露
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求(2022 年修訂)》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交
易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文
件的要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
(七)現(xiàn)金管理收益分配
公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有,并將
嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的
要求管理和使用資金,現(xiàn)金管理到期后將歸還至公司募集資金專戶。
四、以協(xié)定存款方式存放募集資金的相關(guān)情況
為提高募集資金使用效率,增加存儲(chǔ)收益,保護(hù)投資者權(quán)益,根據(jù)《上市公
司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022 年修訂)》
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法
規(guī)和規(guī)范性文件要求,在不影響公司募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度的情況下,
公司將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放,并授權(quán)公司管理層及其授權(quán)
人士根據(jù)募集資金投資計(jì)劃及募集資金的使用情況調(diào)整協(xié)定存款等的余額,存款
期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。協(xié)定存款方式安全性強(qiáng),可
根據(jù)公司需要隨時(shí)支取,流動(dòng)性好,不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行,同時(shí)
可增加資金存儲(chǔ)收益,保障公司股東利益。
五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
公司本次使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理并以協(xié)定存款方式存
放募集資金,是在確保募投項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的,
不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)買(mǎi)大額理財(cái)產(chǎn)品的情形,不存在變相改變募集資金
用途的行為,不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè),亦不會(huì)影響公司募集資金的正
常使用。公司本次使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理并以協(xié)定存款方式
存放募集資金,可以獲得一定的投資收益,有利于提高募集資金使用效率,有利
于提升公司業(yè)績(jī)水平,能為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。
六、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
(一)投資風(fēng)險(xiǎn)
盡管公司擬購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品,包括但不限于結(jié)構(gòu)
性存款、定期存款、大額存單、通知存款等,及以協(xié)定存款方式存放募集資金,
投資風(fēng)險(xiǎn)可控,但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大,不排除該項(xiàng)投資可能受到市
場(chǎng)波動(dòng)的影響。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理僅限于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流
動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品,包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通
知存款等,及以協(xié)定存款方式存放募集資金。公司將按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能
相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序,確?,F(xiàn)金管理的有效開(kāi)展、
規(guī)范運(yùn)行,保障資金安全。將采取的具體措施如下:
期限等,確保不影響募集資金投資項(xiàng)目和公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。
發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素,將及時(shí)采取措施,控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
和使用的監(jiān)管要求(2022 年修訂)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管
指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金管理
辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù),及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
七、相關(guān)審議程序
十次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的議案》,同意公司使用最高不超過(guò) 12 億元
人民幣的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,并以協(xié)定存款方式存放募集資金,有
效期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月。該事項(xiàng)在公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi),
無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
(一)獨(dú)立董事意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為:在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)及募集資金使用安排,
并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)
性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品,并將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放,不會(huì)
影響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè)和募集資金的正常使用,同時(shí)有利于提高募集資金
使用效率和收益,符合公司及股東的利益,不存在變相改變募集資金用途的行為,
不存在損害公司及全體股東,特別是中小股東利益的情形。上述事項(xiàng)內(nèi)容及決策
程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求(2022 年修訂)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——
規(guī)范運(yùn)作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股
份有限公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)則及制度規(guī)定。
綜上,獨(dú)立董事一致同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以
協(xié)定存款方式存放募集資金的事項(xiàng)。
(二)監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)及募集資金使用安排,并
有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性
好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品,并將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放,不會(huì)影
響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè)和募集資金的正常使用,同時(shí)有利于提高募集資金使
用效率和收益,符合公司及股東的利益,不存在變相改變募集資金用途的行為,
不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述事項(xiàng)內(nèi)容及決策程序符合《上市公
司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022 年修訂)》
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《北
京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金
管理辦法》等相關(guān)規(guī)則及制度規(guī)定。
綜上,監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存
款方式存放募集資金的事項(xiàng)。
八、保薦人意見(jiàn)
經(jīng)核查,保薦人認(rèn)為:
公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了有關(guān)資金管理、募集資金存儲(chǔ)和使用的內(nèi)部
控制制度,公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)管理,并簽訂了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公
司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的
事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò),獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn),履行了
必要的法律程序,符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定,無(wú)需提交公司股東
大會(huì)審議。本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集
資金,不會(huì)影響上市公司募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行,不會(huì)影響募集資金投入
項(xiàng)目建設(shè),并且能夠提高資金使用效率,符合上市公司和全體股東的利益。
綜上,保薦人對(duì)公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款
方式存放募集資金的事項(xiàng)無(wú)異議。
(以下無(wú)正文)
(本頁(yè)為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司使用
部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的核查意
見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè))
保薦代表人:
曾琨杰 鐘 犇
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
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標(biāo)簽:
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