恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司關(guān)于

            安徽華爾泰化工股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司      被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：華爾泰（001217）

(相關(guān)資料圖)

保薦代表人姓名：周木紅              聯(lián)系電話(huà)：010-56673824

保薦代表人姓名：陳躍杰              聯(lián)系電話(huà)：010-56673824

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：陳躍杰

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023年3月9日至3月16日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                               現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                            是    否    不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）查閱公司章程、三會(huì)規(guī)則及各項(xiàng)公司治理制度；（2）查閱公

司公開(kāi)信息披露文件；（3）查閱并復(fù)印了公司歷次三會(huì)會(huì)議材料；（4）實(shí)地查看

公司主要管理場(chǎng)所。

                                   是

容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                   是

范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                             不適用

披露義務(wù)

                                             不適用

應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）查閱公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)資料、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告；（2）查閱審計(jì)

委員會(huì)工作報(bào)告及會(huì)議文件；（3）查閱公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和會(huì)計(jì)師出具的

內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告；對(duì)外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會(huì)決議。

                                   是

（如適用）

審計(jì)部門(mén)（如適用）                                    （上市前

                                   已建立）

                             是

部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                               是

作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等     是

（如適用）

                               是

況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                               是

委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                               是

委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                               是

控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                               是

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）查閱公司三會(huì)會(huì)議材料；（2）查閱公司公開(kāi)信息披露文件；

（3）查閱公司信息披露制度、投資者管理制度、投資者關(guān)系管理檔案等；（4）查

閱公司投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表及相關(guān)文件并查詢(xún)互動(dòng)易網(wǎng)站，了解公司信息披露的

相關(guān)情況。

                               是

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保等制度文件；（2）查

閱公司章程、三會(huì)規(guī)則等文件；（3）查閱公司審計(jì)報(bào)告、定期報(bào)告、征信報(bào)告、關(guān)

聯(lián)交易合同、關(guān)聯(lián)交易明細(xì)；（4）查閱關(guān)聯(lián)交易相關(guān)審議程序以及信息披露文件

等。

                              是

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              是

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

務(wù)

                                        不適用

務(wù)等情形

                                        不適用

的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）查閱公司募集資金管理制度及與募集資金存管、使用相關(guān)的三

會(huì)文件、披露文件；（2）查閱公司募集資金專(zhuān)戶(hù)三方監(jiān)管協(xié)議；（3）核對(duì)募集資

金存放銀行對(duì)賬單；抽查募集資金大額支出的憑證、合同；（4）核查募集資金大額

支出的付款審批手續(xù)；（5）查閱公司募集資金使用臺(tái)賬；（6）對(duì)上市公司管理層

及有關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談；（7）走訪(fǎng)及函證募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行；（8）查閱會(huì)計(jì)師出具

的募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告。

                              是

形

                              是

補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或    是

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

                                   見(jiàn)

益是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符                      “二、

                                  現(xiàn)場(chǎng)檢

                                  查發(fā)現(xiàn)

                                  的問(wèn)題

                                  及說(shuō)

                                  明”之

                                  “2、

                                  部分募

                                  投項(xiàng)目

                                  本年度

                                    投資效

                                    益未達(dá)

                                    到預(yù)期

                                     收

                                    益”）

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）查閱公司披露的定期報(bào)告；（2）查閱同行業(yè)上市公司的定期

報(bào)告資料。

                               見(jiàn)

                              “二、

                              現(xiàn)場(chǎng)檢

                              查發(fā)現(xiàn)

                              的問(wèn)題

                               及說(shuō)

                              明”之

                              “1、

                              公司業(yè)

                              績(jī)波動(dòng)

                               較

                              大”）

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）查閱公司及股東所作出的相關(guān)承諾；（2）查閱公司定期報(bào)

告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件；（3）訪(fǎng)談公司相關(guān)人員，了解承諾履行情況。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：（1）針對(duì)公司現(xiàn)金分紅制度、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、大額資金往來(lái)情況、是否

對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、重大合同履行情況等事項(xiàng)對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談；（2）查閱

公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；（3）查閱公司重大合同、大額資

金往來(lái)等相關(guān)的內(nèi)部程序文件及相關(guān)憑證、主要賬戶(hù)銀行對(duì)賬單；（4）查閱公司三

會(huì)會(huì)議文件及信息披露文件。

                              是

者風(fēng)險(xiǎn)

                                                                不適用

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

  根據(jù)公司披露的2022年度報(bào)告，公司收入保持增長(zhǎng)，凈利潤(rùn)下滑幅度較大，具

體情況如下：

            項(xiàng)目           本報(bào)告期      上年同期

  歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）     21,976.58 41,559.11

  扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股

         東的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）

         基本每股收益（元）         0.66      1.54

  利潤(rùn)下降的主要原因是：

  （1）2022年受地緣政治、極端天氣等因素的影響，全球能源供應(yīng)緊張。在能源

供給風(fēng)險(xiǎn)增加的背景下，推動(dòng)煤炭、原油、天然氣等傳統(tǒng)能源價(jià)格高位運(yùn)行。

  （2）2022年下半年，高溫限電和需求放緩導(dǎo)致部分企業(yè)階段性停工停產(chǎn)，對(duì)行

業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定影響，部分化工產(chǎn)品價(jià)格下行。

             募集資金投 截至期末累 投資進(jìn)                  項(xiàng)目達(dá)到預(yù)   本年度       是否達(dá)

  募投項(xiàng)目       資總額（萬(wàn) 計(jì)投入（萬(wàn)  度                   定可使用狀   實(shí)現(xiàn)的       到預(yù)計(jì)

               元）    元）  （%）                   態(tài)日期     效益        效益

  （二期）項(xiàng)目

     項(xiàng)目

 甲基嗎啉-嗎啉     13,352.70   9,424.64    70.58    2022年   -955.24    否

   聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目

  部分募投項(xiàng)目本年度投資效益未達(dá)預(yù)期的主要原因：

  （1）年產(chǎn)15萬(wàn)噸雙氧水（二期）項(xiàng)目2021年達(dá)產(chǎn)后，裝置運(yùn)行良好，2022年度

產(chǎn)能利用率達(dá)到104%，但由于下游企業(yè)開(kāi)工率不足導(dǎo)致產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格在低位運(yùn)行，

未達(dá)到預(yù)期效益。

  （2）截至2022年末，年產(chǎn)1萬(wàn)噸N-甲基嗎啉-嗎啉聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目尚處于試生產(chǎn)狀態(tài)，

產(chǎn)能未完全釋放，疊加經(jīng)濟(jì)下行對(duì)市場(chǎng)需求的影響，未達(dá)到預(yù)期效益。

  （3）熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目于2022年10月開(kāi)始試生產(chǎn)，2022年12月蒸汽產(chǎn)量已達(dá)設(shè)計(jì)產(chǎn)

能的60.76%，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)符合預(yù)期要求，供電并網(wǎng)系統(tǒng)仍處于建設(shè)完善期，公司正積

極推進(jìn)電力系統(tǒng)配套設(shè)施建設(shè)，盡快發(fā)揮項(xiàng)目效益。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司關(guān)于安徽華爾泰化工股份有限公司2022年

度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽署頁(yè)）

  保薦代表人簽名： _____________   _____________

                 周木紅           陳躍杰

                                           恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司

                                                 年   月   日

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