國金證券股份有限公司

            關(guān)于四川天微電子股份有限公司

(資料圖)

   國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構(gòu)”）作為四

川天微電子股份有限公司（以下簡稱“天微電子”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在科創(chuàng)板上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管

理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求(2022年修訂)》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對天

微電子2022年度募集資金存放與實際使用情況進行了核查，具體情況如下：

   一、募集資金的基本情況

   公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以“證監(jiān)許可〔2021〕1969 號”文《關(guān)于

同意四川天微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》的核準，公司

首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000.00 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，

每股發(fā)行價格為人民幣 28.09 元，募集資金總額為人民幣 561,800,000.00 元，扣

除發(fā)行費用 53,255,967.79 元后，實際募集資金凈額為人民幣 508,544,032.21

元。該募集資金已于 2021 年 7 月 26 日全部到位，四川華信（集團）會計師事

務(wù)所（特殊普通合伙）對募集資金到位情況進行了審驗并出具川華信驗

（2021）第 0060 號《驗資報告》。

募集資金置換已支付發(fā)行費用及募投項目的自籌資金的議案》。公司獨立董事、

監(jiān)事會以及保薦機構(gòu)國金證券對該事項均發(fā)表了同意意見。截至 2021 年 7 月

“天微電子研發(fā)中心建設(shè)項目”的實際投資額為 1,183,880.00 元。四川華信

（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金

投資項目進行了專項鑒證，并出具了川華信專（2021）第 0584 號《關(guān)于四川天

微電子股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自

籌資金的鑒證報告》。公司使用募集資金對預(yù)先已投入募集資金投資項目“天微

電子研發(fā)中心建設(shè)項目”的自籌資金金額 1,183,880.00 元全部進行了置換。

  截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金實際使用及余額情況如下：

                項目               金額（元）

截至 2021 年 12 月 31 日募集資金余額           393,146,958.81

   其中：暫用于保本理財投資                     250,000,000.00

      募集資金賬戶存款余額                    143,146,958.81

減：2022 年直接投入募投項目總額                       3,827,409.70

加：2022 年利息及理財凈收益                     13,492,910.03

截至 2022 年 12 月 31 日募集資金余額           402,812,459.14

   其中：暫用于保本理財投資                     330,000,000.00

      募集資金賬戶存款余額                     72,812,459.14

  二、募集資金存放和管理情況

  （一）募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況

  公司按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實際情況制定了《四川

天微電子股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《募集資金管理度》），該

制度已經(jīng)公司第一屆董事會第十二次會議、第一屆監(jiān)事會第十次會議和 2021 年

年度股東大會審議通過，該制度對募集資金存放、使用、投向變更以及管理和

監(jiān)督作了詳細規(guī)定，并得到嚴格執(zhí)行。

  （二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況

  根據(jù)上述法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司及保薦機構(gòu)國金證券股份

有限公司分別與中國銀行股份有限公司雙流分行、招商銀行股份有限公司成都

分行、成都銀行股份有限公司琴臺支行、中信銀行股份有限公司成都分行簽訂

了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”），明確了各

方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)

管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截至 2022 年 12 月 31 日，公司均嚴格按照

三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定存放和使用募集資金。

  （三）募集資金專戶存儲情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶信息及余額情況如下：

     募集資金存放銀行                賬號            期末余額（人民幣元）

中信銀行股份有限公司成都天

府支行

中國銀行股份有限公司雙流銀

河路支行

招商銀行股份有限公司成都分

行營業(yè)部

成都銀行股份有限公司琴臺支

行

合計                                             72,812,459.14

   三、本年度募集資金的實際使用情況

   （一）募集資金投資項目的資金使用情況

   本年度投入募投項目資金 3,827,409.70 元，累計投入募投項目資金

   （二）使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

   （三）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同

意公司在不影響公司募集資金投資項目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)正常開展的前提下，使

用不超過人民幣 35,000 萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性

高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)

性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），在不超過

人民幣 35,000 萬元的額度內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，單項產(chǎn)品期限最長不超

過 12 個月。

月 31 日，上述購買投資產(chǎn)品進行現(xiàn)金管理的閑置募集資金余額為

                                                                  預(yù)期

                                                                  收益

受托機構(gòu)      產(chǎn)品名稱          金額（元）            起息日          到期日          率

                                                                  （%

                                                                   ）

       中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)

中國銀行                                                              1.30-

       性存款              15,000,000.00   2022/10/13   2023/01/13

股份有限                                                               3.18

       CSDPY20221388

公司雙流

       中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)

銀河路支                                                              1.30-

       性存款              70,000,000.00   2022/12/08   2023/03/10

行                                                                  3.18

       CSDPY20221520

       點金系列區(qū)間累積 90

       天結(jié)構(gòu)性存款                                                     1.80-

       SCD00005                                                    2.92

招商銀行

股份有限   點金系列看漲兩層區(qū)

公司成都                                                              1.85-

       間 90 天結(jié)構(gòu)性存款      25,000,000.00   2022/11/30    2023/2/28

分行營業(yè)                                                               2.76

       NCD01069

部      點金系列進取型區(qū)間

       累積 32 天結(jié)構(gòu)性存      20,000,000.00   2022/12/29   2023/01/30

       款 SCD00007

       共贏智信匯率掛鉤人                                                  1.60-

中信銀行   民幣結(jié)構(gòu)性存款          15,000,000.00   2022/10/01   2023/01/03   2.68-

股份有限   C22QU0105                                                   3.08

公司成都   共贏智信匯率掛鉤人                                                  1.30-

天府支行   民幣結(jié)構(gòu)性存款         110,000,000.00   2022/12/15   2023/03/17   2.65-

       C22MB0109                                                   3.05

 合計          /         330,000,000.00       /            /         /

  （四）節(jié)余募集資金使用情況

  截至2022年12月31日，公司不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目

或非募投項目的情況。

  （五）期后重要事項

  無。

  （六）其他募集資金使用情況

于新增部分募集資金投資項目實施地點的議案》，同意新型滅火抑爆系統(tǒng)升級

項目增加實施地點“四川省成都市雙流區(qū)物聯(lián)一路233號公司現(xiàn)有廠房”。

  四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

  五、募集資金使用及披露中存在的問題

則適用指引第1號——規(guī)范運作》和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定及

時、真實、準確、完整地披露了募集資金使用、管理等相關(guān)信息，不存在募集

資金使用及披露違規(guī)的情況。

  六、會計師對募集資金年度存放和使用情況專項報告的鑒證意見

  四川華信（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司《2022年度募集

資金存放與實際使用情況的專項報告》進行了專項審核，并出具了《關(guān)于四川

天微電子股份有限公司募集資金年度使用情況的鑒證報告》（川華信專

（2023）第0123號），報告認為：四川天微電子股份有限公司管理層編制的

《2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》符合《上市公司監(jiān)管指

引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)

會公告〔2022〕15號）和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用

指引第1號——規(guī)范運作》規(guī)定，在所有重大方面如實反映了天微電子2022年度

募集資金的實際存放與使用情況。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，公司已根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》等法律、法規(guī)的要求，存

放、使用和管理募集資金，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，符合相關(guān)法律法

規(guī)的要求，國金證券對公司2022年度募集資金的存放與實際使用情況無異議。

附表 1：

                                               募集資金使用情況對照表

編制單位：四川天微電子股份有限公司                              截止日：2022 年 12 月 31 日                                                                         金額單位：人民幣元

募集資金凈額：508,544,032.21 元                                                             本年度投入募集資金總額：3,827,409.70 元

變更用途的募集資金凈額：0.00 元

                                                                                    已累計投入募集資金總額：122,339,265.61 元

變更用途的募集資金凈額比例：0.00%

           已變更

                                                                                                                                      項目達              項目可

           項目，                                                                                                                                    是否

                                                                                                     截至期末累計投            截至期末投         到預(yù)定   本年度        行性是

           含部分   募集資金承諾            調(diào)整后投資總                            本年度投入          截至期末累計                                                        達到

 承諾投資項目                                             承諾投入金額                                           入金額與承諾投              入進度         可使用   實現(xiàn)的        否發(fā)生

            變更      投資總額                額                               金額            投入金額                                                        預(yù)計

                                                                                                     入金額的差額               （%）         狀態(tài)日   效益         重大變

            （如                                                                                                                                    效益

                                                                                                                                      期                 化

            有）

                                                         (1)                             (2)          (3)＝(2)-(1)       (4)＝(2)/(1)

新型滅火抑爆系

統(tǒng)升級項目

高可靠核心元器

件產(chǎn)業(yè)化項目

天微電子研發(fā)中

心建設(shè)項目

永久補充流動資

金

    合計            520,125,600.00   508,544,032.21   508,544,032.21   3,827,409.70   122,339,265.61   -386,204,766.60          24.06

                     新型滅火抑爆系統(tǒng)升級項目與高可靠核心元器件項目：該兩項目為新建項目，根據(jù)其可行性研究報告，該兩項目應(yīng)在 2022 年 3 月

                     求的通知》（成住建規(guī)〔2021〕5 號）和住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 2021 年 12 月 14 日下發(fā)的《房屋建筑市政基礎(chǔ)設(shè)施工程危及生產(chǎn)安全

                     目設(shè)計、考察等工作進度。2022 年 5 月 12 日，新設(shè)計方案經(jīng)加蓋成都市雙流區(qū)規(guī)劃和自然資源局建設(shè)工程設(shè)計方案技術(shù)審查專

                     用章確認。此外，公司本年 5 月委托圖審單位對施工圖設(shè)計文件進行技術(shù)審查，因《建筑與市政地基基礎(chǔ)通用規(guī)范》（GB55003-

                     自 2022 年 4 月 1 日起實施，項目前期的巖土工程勘察報告根據(jù)最新的規(guī)范標準需進行補充勘察，新勘察報告于 2022 年 8 月 5 日

                     上傳至成都市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局勘察成果審查系統(tǒng)平臺備案，于 2022 年 8 月 16 日審查通過。但受 2022 年 8 月夏季高溫限電及 9

未達到計劃進度原因（分具體募投項目）   月地方性政策影響，直至 2022 年 9 月 22 日公司施工圖設(shè)計文件才經(jīng)審圖單位審核通過并取得成都市建設(shè)工程施工圖設(shè)計文件審

                     查合格書，募投項目進展受到影響。截至 2022 年末，公司已完成了造價咨詢單位招標、招標代理單位招標和施工單位招標；工程

                     監(jiān)理招標、電梯招標和總平電力招標已發(fā)布于公司官網(wǎng)。該兩項目因客觀原因存在部分階段性工作延遲，截至目前，該兩項目已

                     完成工程監(jiān)理招標、電梯招標和總平電力招標，已完成現(xiàn)場施工前準備工作，申請施工許可證的相關(guān)資料已上傳至成都市住房和

                     城鄉(xiāng)建設(shè)局工程項目報建平臺，待審核通過后即可施工。

                     天微電子研發(fā)中心建設(shè)項目：該項目目前完成部分土建施工及消防驗收和部分研發(fā)課題所涉及的設(shè)備采購、安裝調(diào)試、項目試運

                     行等工作。因項目建設(shè)地為現(xiàn)有車間，現(xiàn)有車間及人員需在“新型滅火抑爆系統(tǒng)升級項目”與“高可靠核心元器件產(chǎn)業(yè)化項目”

                     建設(shè)后搬至新場地，其實施進度受兩項目進度的影響，致使完成整體項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)進度的時間較計劃有所滯后。

                     此外，公司于 2023 年 3 月 23 日第二屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票募投項目延期的議案》，同意此

                     三項募投項目達到預(yù)計可使用狀態(tài)延期至 2024 年 7 月 30 日。

項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明     未發(fā)生重大變化

募集資金投資項目先期投入及置換情況    詳見《四川天微電子股份有限公司關(guān)于 2022 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》之“一、募集資金的基本情況”

用閑置募集資金暫時補充流動資金情況    無

募集資金結(jié)余的金額及形成原因   募集資金結(jié)余金額 402,812,459.14 元，包括未使用募集資金 72,812,459.14 元及募集資金現(xiàn)金管理收益 330,000,000.00 元。

                 詳見《四川天微電子股份有限公司關(guān)于 2022 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》之“三、（六）其他募集資金使用情

募集資金其他使用情況

                 況”

 （本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于四川天微電子股份有限公司

保薦代表人：

           胡洪波           唐宏

                           國金證券股份有限公司

                              年   月   日

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