招商證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

         關(guān)于樂鑫信息科技（上海）股份有限公司

        使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理之核查意見

  招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”、“保薦機構(gòu)”）作為樂鑫信

息科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“樂鑫科技”或“公司”）首次公開發(fā)

行股票并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導階段的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務

管理辦法》

    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                     《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

                   《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對樂鑫科技擬使用不超

過人民幣 2 億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了核查，

并出具本核查意見如下：

  一、本次募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于 2019 年 7 月 1

日出具的《關(guān)于同意樂鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊

的批復》（證監(jiān)許可[2019]1171 號），公司獲準向社會公開發(fā)行人民幣普通股

萬元后，募集資金凈額為 113,165.22 萬元，上述資金已全部到位，經(jīng)天職國際會

計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具“天職業(yè)字[2019]31070 號”《驗資報告》。

后因募集資金印花稅減免 31.3 萬元，故實際相關(guān)發(fā)行費用較之前減少 31.3 萬元，

募集資金凈額實際為 113,196.52 萬元。

  公司對募集資金采取了專戶存儲制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項賬戶。募集

資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司

與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

   二、募集資金使用情況

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投項目及募集資金使用情況具體詳見公司于

                                          《樂鑫信息科技

（上海）股份有限公司 2023 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》

                                   （公告

編號：2023-068）。

   三、本次使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

   （一）投資目的

   為提高募集資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響募集

資金項目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東

獲取更多回報。

   （二）投資產(chǎn)品品種

   公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、

流動性好、發(fā)行主體有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存

款、大額存單等），且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的

投資行為。

   公司根據(jù)募集資金使用情況，將部分暫時閑置募集資金分筆按靈活期限、6

個月以內(nèi)、6-12 個月等不同期限進行現(xiàn)金管理，期限最長不超過 12 個月。

   （三）決議有效期

   自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

   （四）投資額度及期限

   公司計劃使用不超過人民幣 2 億元（包含本數(shù)）的部分暫時閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

   （五）信息披露

   公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務，不會變相

改變募集資金用途。

  （六）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募

投項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴格按照中國證

監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用。

  四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投

項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常

周轉(zhuǎn)需要和募集資金項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。同

時，對暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于

進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  五、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司選擇低風險投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影

響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該

項投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、

簽署合同及協(xié)議等。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)

品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全

措施，控制投資風險。

用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核

實。在每個季度末對所有銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，并根據(jù)謹慎

性原則，合理的預計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T會報告。

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

                   《樂鑫信息科技（上海）股份有限公司募集

資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務。

  六、相關(guān)審議程序

  公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了

使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)議案。同時，公司獨立董事對上述使用部

分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項發(fā)表了明確的同意意見。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，招商證券認為：

  公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，已經(jīng)公司第二屆董事會第十七次

會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過，公司獨立董事發(fā)表了明確的同意意

見，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求（2022 年修訂）》等規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定；公司使用暫時閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理，是在保障公司募投項目正常進度的情況下實施的，不會影響公司主營

業(yè)務的正常發(fā)展，不存在變相改變募集資金用途的行為；公司使用部分暫時閑置

的募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，為公司和股東謀取較好的

資金回報。保薦機構(gòu)對公司上述使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

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