公司簡(jiǎn)稱：邁得醫(yī)療                 證券代碼：688310

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

              關(guān)于

【資料圖】

   邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司

       預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)

                之

    獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

                                                目 錄

 （二）本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過的限制性股票激

一、釋義

 備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

 滿足相應(yīng)的獲益條件后分次獲得并登記的公司 A 股普通股股票。

 人員。

 作廢失效的期間。

 票所需滿足的獲益條件。

 日期，必須為交易日。

 露》

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由邁得醫(yī)療提供，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

予相關(guān)事項(xiàng)所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧

問報(bào)告所依據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何

遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性

負(fù)責(zé)。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)對(duì)邁得醫(yī)療股

東是否公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營的影響發(fā)表意見，不構(gòu)

成對(duì)邁得醫(yī)療的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而

可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露

的關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查并

認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、相關(guān)董事會(huì)、股東大會(huì)

決議、相關(guān)公司財(cái)務(wù)報(bào)告等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此

基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)

責(zé)任。

 本報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指

南》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

     本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）上市公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)所出具的相關(guān)文件真實(shí)、

可靠；

     （四）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議

能夠得到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)涉及的各方能夠誠實(shí)守信的按照本

次激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

（一）本次激勵(lì)計(jì)劃的審批程序

  邁得醫(yī)療本次激勵(lì)計(jì)劃已履行必要的審批程序：

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于

公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公

司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》和

《關(guān)于召開公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司獨(dú)立董事就公司本

次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于核實(shí)公司<2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)

進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

《邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》

（公告編號(hào)：2021-025），按照公司其他獨(dú)立董事的委托，公司獨(dú)立董事婁杭

先生作為征集人，就公司擬于 2021 年 10 月 18 日召開的 2021 年第一次臨時(shí)股

東大會(huì)審議公司本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 10 月 13 日在上海證券

交易所網(wǎng)站（ww.sse.com.cn）披露的《邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司監(jiān)事會(huì)

關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說

明及核查意見》（公告編號(hào)：2021-027）。

了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)

于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)

公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予

日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票

所必需的全部事宜。

了《邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕

信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)： 2021-

會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)

計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議

案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)

議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)

對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，邁得醫(yī)療預(yù)留授予激勵(lì)

對(duì)象限制性股票事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)

則》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

（二）本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過的限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃差異情況

  公司于 2022 年 5 月 30 日披露了《2021 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，向全

體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.38 元（含稅）。根據(jù)《管理辦法》、公司《激勵(lì)計(jì)

劃》等相關(guān)規(guī)定需對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)

整，即限制性股票首次授予及預(yù)留授予價(jià)格由 15.00 元/股調(diào)整為 14.62 元/股。

  除上述調(diào)整外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大

會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容一致。

（三）本次激勵(lì)計(jì)劃符合授予條件的說明

   根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》中的規(guī)定，只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能向激勵(lì)對(duì)

象授予限制性股票：

   （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法

表示意見的審計(jì)報(bào)告；

   （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者

無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

   （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)

行利潤(rùn)分配的情形；

   （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

   （5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

   （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

   （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

   （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政

處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

   （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

   （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

   （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

   經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，邁得醫(yī)療及其激勵(lì)對(duì)

象均未發(fā)生上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，

公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就。

（四）限制性股票的預(yù)留授予情況

  （1）本次激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的

限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過 48 個(gè)月。

  （2）本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按

約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：

  ①上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)

告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  ②上市公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日；

  ③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

  ④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

  上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重

大事項(xiàng)。如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以

相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

  本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                     歸屬權(quán)益數(shù)量占預(yù)留

 歸屬安排               歸屬時(shí)間

                                     授予權(quán)益總量的比例

預(yù)留授予的限制性   自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)

股票第一個(gè)歸屬期   留授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

預(yù)留授予的限制性   自預(yù)留授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)

股票第二個(gè)歸屬期   留授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)

?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增

股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用

于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份

同樣不得歸屬。

  在滿足限制性股票歸屬條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足歸屬條件的限制性股

票歸屬事宜。在上述約定期間因歸屬條件未成就的限制性股票，不得歸屬或遞

延至下一年歸屬，由公司按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定作廢失效。

                              獲授的限制    占預(yù)留授予

                                                 占目前股本總

序號(hào)       姓名   國籍   職務(wù)         性股票數(shù)量    限制性股票

                                                  額的比例

                               （萬股）    總數(shù)的比例

一、董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員

              小計(jì)                 /        /         /

二、其他激勵(lì)對(duì)象

    中層管理及核心骨干人員（共 26 人）        29.00   100.00%    0.35%

              合計(jì)               29.00   100.00%    0.35%

    注：①上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總

股本的 1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)

審議時(shí)公司股本總額的 20%。

    ②本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的

股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

    ③上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

        經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象與公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《激勵(lì)

計(jì)劃》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍相符。公司本次授予事項(xiàng)符合《管理辦法》、《上

市規(guī)則》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

（五）實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果影響的說

明

        為了真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司的影響，本獨(dú)立財(cái)務(wù)

顧問建議邁得醫(yī)療在符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)

準(zhǔn)則第 22 號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定的前提下，按照有關(guān)監(jiān)管部

門的要求，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)所產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行計(jì)量、提取和核算，同時(shí)提請(qǐng)股

東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響，具體對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，應(yīng)以會(huì)計(jì)師

事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（六）結(jié)論性意見

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：

  截至本報(bào)告出具日，邁得醫(yī)療本次激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；

公司不存在不符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形；本次限制性股票的預(yù)

留授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《管理辦法》《上市規(guī)

則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

五、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

的公告》

授予價(jià)格的公告》

議相關(guān)議案的獨(dú)立意見》

（二）咨詢方式

  單位名稱：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

  經(jīng) 辦 人：孫伏林

  聯(lián)系電話： 021-52588686

  傳    真：021-52583528

  聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號(hào)

  郵    編：200052

（此頁無正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)

于邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》的簽字蓋章頁）

經(jīng)辦人：   孫伏林

          上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

查看原文公告

標(biāo)簽： 股份有限公司 財(cái)務(wù)顧問 激勵(lì)計(jì)劃