證券代碼：600109      證券簡(jiǎn)稱：國(guó)金證券       公告編號(hào)：臨 2022-87

(資料圖片僅供參考)

                國(guó)金證券股份有限公司

              非公開發(fā)行限售股上市流通公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 本次限售股上市流通數(shù)量為：186,997,462 股

   ? 本次限售股上市流通日期為：2022 年 11 月 10 日

   一、本次限售股上市類型

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2022 年 3 月 11 日出具的《關(guān)于核

準(zhǔn)國(guó)金證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》

                     （證監(jiān)許可〔2022〕

司”）于 2022 年 5 月向共計(jì) 7 名發(fā)行對(duì)象非公開發(fā)行 700,000,000

股人民幣普通股（A 股）股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”或“本次非公

開發(fā)行”），并于 2022 年 5 月 10 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司上海分公司辦理完畢了股份登記托管手續(xù)。其中，成都交子金融控

股集團(tuán)有限公司、成都產(chǎn)業(yè)資本控股集團(tuán)有限公司鎖定期為自本次非

公開發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月，諾德基金管理有限公司、華夏基金管

理有限公司、李怡名、光大證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有

限公司鎖定期為自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起 6 個(gè)月。本次發(fā)行完成

后，公司總股本由 3,024,359,310 股增加至 3,724,359,310 股。其中

有限售條件股份數(shù)量為 700,000,000 股，無限售條件股份數(shù)量為

   根據(jù)前述限售期安排，本次上市流通的限售股為本次非公開發(fā)行

鎖定期自發(fā)行結(jié)束之日起 6 個(gè)月的股份，數(shù)量為 186,997,462 股，將

于 2022 年 11 月 10 日上市流通。

   二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   本次非公開發(fā)行完成后，公司總股本由 3,024,359,310 股增至

積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

   三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

   根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公

開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東認(rèn)購(gòu)的

本次非公開發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起 6 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。截至本公

告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述股份鎖定

承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

   四、中介機(jī)構(gòu)核查意見

   保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司經(jīng)核查后認(rèn)為：國(guó)金證券本次限

售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次

限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、

部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；本次解除限售股份股東已嚴(yán)格履行

了其在本次非公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾。興業(yè)證券股份有

限公司對(duì)國(guó)金證券本次非公開發(fā)行股份限售股解禁事項(xiàng)無異議。

    五、本次限售股上市流通情況

    本次限售股上市流通數(shù)量為：186,997,462 股；

    本次限售股上市流通日期為：2022 年 11 月 10 日；

    本次限售股上市流通明細(xì)清單如下：

                                持有限售股 本次上市流通 剩余限

序         股東      持有限售股

                                占公司總股 數(shù)量（單位： 售股數(shù)

號(hào)         名稱         數(shù)量

                                本比例（%）       股）           量

    中國(guó)銀河證券股份有限

    公司

       合計(jì)         186,997,462      5.02   186,997,462         0

    六、 股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                   變動(dòng)前             變動(dòng)數(shù)                  變動(dòng)后

有限售條件的流通股           700,000,000   -186,997,462          513,002,538

無限售條件的流通股         3,024,359,310    186,997,462     3,211,356,772

股份合計(jì)              3,724,359,310              0     3,724,359,310

    特此公告。

                                  國(guó)金證券股份有限公司

                                          董事會(huì)

    二〇二二年十一月七日

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標(biāo)簽： 上市流通 非公開發(fā)行 國(guó)金證券股份有限公司