證券代碼：300037       證券簡稱：新宙邦            公告編號(hào)：2022-125

債券代碼：123158       債券簡稱：宙邦轉(zhuǎn)債

(資料圖片)

              深圳新宙邦科技股份有限公司

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  深圳新宙邦科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 13 日召

開第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票的議案》，根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                                  （以下簡

稱“《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，

公司董事會(huì)同意作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票共 46.253 萬股。

  一、2020 年激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                      《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事

會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                      《關(guān)于核實(shí)公司<2020 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于公司 2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》。在公示時(shí)限內(nèi)，公司個(gè)別

員工提出問詢，對(duì)此，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)了解后給出了書面回復(fù)和解釋，通過本次激

勵(lì)對(duì)象名單公示，公司監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)有關(guān)激勵(lì)對(duì)象人員有重大不符合公司激勵(lì)計(jì)

劃的反饋意見。2020 年 12 月 11 日，公司公告了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》，監(jiān)事會(huì)對(duì)

激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說明。

了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關(guān)于公

司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，并披

露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股

票情況的自查報(bào)告》。

監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

      《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股

關(guān)事項(xiàng)的議案》

票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為首次授予條件已成就，

激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次

授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予

的激勵(lì)對(duì)象名單。

屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

        《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬

次授予價(jià)格的議案》

期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議

案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分第一個(gè)歸屬

期的歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)

行了核查并發(fā)表了核查意見。

會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及

預(yù)留授予股份授予價(jià)格和數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見。

事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

                《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》

予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》和《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì) 2020 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期的

歸屬名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見。

     二、本次作廢限制性股票的具體情況

  根據(jù)公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中，6 名激勵(lì)對(duì)象已離職，2 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄第二個(gè)

歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票；預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象中，9 名激勵(lì)對(duì)象已離職，42

名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄第一個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票，11 名激勵(lì)對(duì)象自愿放

棄第一個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬的部分限制性股票。上述對(duì)象合計(jì)已獲授予尚未歸屬的

  如在本次董事會(huì)審議通過后至辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股份的登記期間，如有激勵(lì)對(duì)

象提出離職申請(qǐng)，則已獲授尚未辦理歸屬登記的限制性股票不得歸屬并由公司作

廢，由公司退還該激勵(lì)對(duì)象已支付的認(rèn)購資金。

     三、本次作廢限制性股票對(duì)公司的影響

  公司本次作廢部分限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)

性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)

施。

     四、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事和中介機(jī)構(gòu)意見

  （一）監(jiān)事會(huì)意見

  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次作廢部分限制性股票符合《上市公司股權(quán)激

勵(lì)管理辦法》和公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)審議該議

案的程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響，也不存在

損害公司和中小股東利益的情形。全體監(jiān)事一致同意公司本次作廢部分已授予尚

未歸屬的限制性股票。

  （二）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為公司本次作廢部分限制性股票履行了必要的審批程序，符合

《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，不

會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定

性，也不存在損害股東利益的情形。全體獨(dú)立董事一致同意公司本次作廢部分已

授予尚未歸屬的限制性股票事項(xiàng)。

  （三）法律意見書的結(jié)論性意見

  截至本法律意見書出具之日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃本次歸屬及本次作廢已取

得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法

規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分將于 2022 年 12 月 22 日進(jìn)入第二個(gè)歸屬期，第

二個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就；預(yù)留授予部分已于 2022 年 11 月 29 日進(jìn)入第一

個(gè)歸屬期，第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就。公司實(shí)施本次歸屬符合《管理辦

法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；本次歸屬尚需在有關(guān)部門

辦理相關(guān)歸屬的手續(xù)。

  公司作廢《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分和預(yù)留授予部分已授予尚未歸屬的限

制性股票事項(xiàng)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

  五、備查文件

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就、預(yù)留授予部分

第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項(xiàng)的法律意見書。

特此公告。

            深圳新宙邦科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 限制性股票