興業(yè)證券股份有限公司

            關(guān)于騰景科技股份有限公司

(資料圖)

  興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機構(gòu)”）作為騰景科技

股份有限公司（以下簡稱“騰景科技”或“上市公司”）2022 年度首次公開發(fā)行股票

的保薦機構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）

                             《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，

擔(dān)任騰景科技首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，于 2022 年 12 月 13 日至

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  保薦機構(gòu)于 2022 年 12 月 13 日至 14 日對騰景科技進行了現(xiàn)場檢查。參加人

員為呂泉鑫、游元圓、黃振偉。

  在現(xiàn)場檢查過程中，保薦機構(gòu)結(jié)合騰景科技的實際情況，查閱、收集了騰景

科技 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的有

關(guān)文件、資料，與上市公司管理人員和員工進行了訪談，實施了包括審核、查證、

詢問等必要程序，檢查了上市公司治理和內(nèi)部控制，信息披露，上市公司的獨立

性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來，募集資金使用，關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、

重大對外投資以及經(jīng)營狀況等情況，并在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場檢查

報告。

二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  保薦機構(gòu)查閱了騰景科技最新的公司章程，股東大會、董事會和監(jiān)事會的議

事規(guī)則以及其他內(nèi)部控制的相關(guān)制度等，查閱了上市公司本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)召開的

董事會、監(jiān)事會和股東大會的會議通知、議案、決議、會議記錄，查閱了內(nèi)部控

制報告等資料，并對上市公司高級管理人員進行了訪談。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技建立了較為完善的

公司治理制度，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  保薦機構(gòu)查閱了上市公司本持續(xù)督導(dǎo)期的公開披露文件、投資者調(diào)研記錄，

并對信息披露文件的支持文件進行了對比分析。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技的信息披露不存在

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  保薦機構(gòu)查閱了上市公司的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，查閱了上市公司關(guān)聯(lián)交

易相關(guān)資料及信息披露文件，并對上市公司的高級管理人員進行了訪談。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技資產(chǎn)完整，人員、

機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  保薦機構(gòu)核查了騰景科技募集資金使用的具體情況，包括查閱了募集資金專

戶對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了上市公司關(guān)于募集資

金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核對了上市公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對賬

單、資金支付憑證及相關(guān)的董事會決議、監(jiān)事會決議和獨立董事意見。

會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議

案》，同意上市公司使用不超過人民幣 9,400 萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存

款、定期存款、通知存款、大額存單、協(xié)定存款、智能通知存款等），截至本次

現(xiàn)場檢查日，除一筆興業(yè)銀行募集資金賬戶的大額存單外，上市公司不存在其他

未贖回的使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構(gòu)認為：騰景科技募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)

會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及上市公司募集資金管理制度的規(guī)定，上市公司

使用募集資金已按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序和必要的信息披露程序，不存在法律

法規(guī)禁止或違規(guī)使用募集資金的情況。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  保薦機構(gòu)查閱了上市公司的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》

                       《對外擔(dān)保管理制度》

                                《對

外投資管理制度》，與上市公司高級管理人員進行了訪談，查閱了上市公司相關(guān)

三會會議文件、財務(wù)資料及信息披露文件，了解了上市公司的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)

保、重大對外投資等情況。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構(gòu)認為：騰景科技已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和重大對外

投資制定了健全的內(nèi)部控制制度。本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交

易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形。

（六）經(jīng)營狀況

  保薦機構(gòu)查閱了上市公司及同行業(yè)上市公司定期報告、行業(yè)研究報告，與上

市公司高級管理人員等相關(guān)人員進行了溝通，了解上市公司的經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營業(yè)

績情況。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技的經(jīng)營模式未發(fā)生

變化，重要經(jīng)營場所正常運轉(zhuǎn)，各項業(yè)務(wù)處于有序推進中，不存在影響上市公司

持續(xù)經(jīng)營的情況。

（七）保薦人認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無

三、上市公司應(yīng)注意的事項及建議

  保薦機構(gòu)建議上市公司繼續(xù)嚴格按照《公司法》

                      《證券法》

                          《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時履

行信息披露義務(wù)。

四、向證監(jiān)會或證券交易所報告的事項

  無

五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  在保薦機構(gòu)本次持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，騰景科技積極提供所需文

件資料，及時安排保薦機構(gòu)與高級管理人員等的相關(guān)訪談，為本次現(xiàn)場檢查提供

了必要的支持。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  經(jīng)過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：騰景科技在公司治理、內(nèi)部控制、信息

披露、獨立性、與實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、

對外擔(dān)保、重大對外投資以及經(jīng)營狀況等重大方面不存在違法違規(guī)現(xiàn)象，符合中

國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)要求。

  （本頁以下無正文）

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