中能電氣股份有限公司

          獨(dú)立董事 2022 年任職期間述職報(bào)告

  本人房桃峻，作為中能電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事

(資料圖片)

會(huì)獨(dú)立董事以及第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事，2022 年任職期內(nèi)嚴(yán)格按照《公司法》、

《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)

法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定的要求，誠實(shí)、勤

勉、獨(dú)立地履行職責(zé)，積極出席公司相關(guān)會(huì)議，對董事會(huì)的相關(guān)議案認(rèn)真審議，

對會(huì)計(jì)政策變更、對外擔(dān)保等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，能充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立

性和專業(yè)性作用，積極維護(hù)公司和股東的利益。

  報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)進(jìn)行了換屆選舉，本人連任公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)將 2022

年本人履職情況匯報(bào)如下：

  一、參加會(huì)議情況

相關(guān)委員會(huì)會(huì)議及董事會(huì)組織的其他各項(xiàng)活動(dòng)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各

項(xiàng)議案的討論。

獨(dú)立董事積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，均親自出席，無委托出席和缺

席情況。出席會(huì)議具體情況如下：

 本年應(yīng)參加

          親自出席   委托出席   缺席   是否連續(xù)兩次    出席股東大

 董事會(huì)會(huì)議

           次數(shù)     次數(shù)    次數(shù)   未親自出席會(huì)議   會(huì)次數(shù)

  次數(shù)

的審批程序，本人對董事會(huì)上的各項(xiàng)議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，認(rèn)為這些議案沒有損

害全體股東特別是中小股東的利益，因此均投贊成票，無反對票及棄權(quán)票。

           二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

 時(shí)間        會(huì)議屆次              發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng)              獨(dú)立意見類型

                    項(xiàng)目實(shí)際投入金額的議案；2、關(guān)于使用募集資金

                                                     同意

月 25 日     第十二次會(huì)議   3、關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

                    案；4、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

                    資金的議案。

                    用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)

                    立意見；2、關(guān)于公司 2021 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的

                    獨(dú)立意見；3、關(guān)于公司 2021 年度利潤分配及資

                                                   事前認(rèn)可、同意

月 23 日     第十三次會(huì)議   年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》的獨(dú)立意見；5、關(guān)

                    于公司 2022 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪

                    酬與考核方案的獨(dú)立意見；6、關(guān)于聘請 2022 年

                    度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見；7、關(guān)于制定《未來

                    三年股東回報(bào)規(guī)劃（2022-2024）》的獨(dú)立意見。

                    公司及下屬公司擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見；3、關(guān)         事前認(rèn)可、同意

月 29 日     第十四次會(huì)議

                    于使用自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)莫?dú)立意見。

                                                     同意

月 21 日     第十五次會(huì)議   2、關(guān)于募投項(xiàng)目由向子公司借款實(shí)施部分變更為

                    向子公司增資實(shí)施的獨(dú)立意見。

                    見；2、關(guān)于 2022 年上半年控股股東及其他關(guān)聯(lián)        同意

月 30 日     第十六次會(huì)議

                    方占用公司資金情況的獨(dú)立意見；3、關(guān)于 2022

                      年上半年對外擔(dān)保的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見；4、關(guān)

                      于公司 2022 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用

                      情況的獨(dú)立意見。

                      資子公司申請融資額度并為其提供擔(dān)保的獨(dú)立意      同意

 月7日        第十八次會(huì)議

                      見。

                                                 同意

月 23 日        第一次會(huì)議   員的獨(dú)立意見

            三、擔(dān)任董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況

            公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、

         審計(jì)委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)。本人擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)委員召集人、薪酬與考核委員

         會(huì)委員。2022年任職期內(nèi)，本人積極召集主持審計(jì)委員會(huì)的召開并積極參加薪酬

         與考核委員會(huì)相關(guān)會(huì)議，和其他委員共同完成委員會(huì)工作，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)

         展。

            四、年報(bào)審計(jì)階段工作情況

            根據(jù)公司的《獨(dú)立董事年報(bào)工作規(guī)程》及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)該

         在年審注冊會(huì)計(jì)師進(jìn)場前就審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)小組的人員構(gòu)成、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及

         舞弊的測試和評價(jià)方法以及本年度的審計(jì)重點(diǎn)與年審注冊會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通；在年

         審注冊會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見后應(yīng)與年審注冊會(huì)計(jì)師溝通審計(jì)過程中關(guān)注的

         重點(diǎn)問題；對公司聘請的會(huì)計(jì)師是否具有從業(yè)資質(zhì)和基本條件進(jìn)行審慎核查，確

         保公司審計(jì)工作如期完成，出具財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本人嚴(yán)格按照現(xiàn)有

         規(guī)定履行獨(dú)立董事職責(zé)，做好年報(bào)審計(jì)階段工作情況。

            五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作

         使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《信息披露管理制

         度》等有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地完成2022年度信息披露工作。

權(quán)力和義務(wù)，在對董事會(huì)議案做出決策前，仔細(xì)審閱相關(guān)議案資料，詳實(shí)聽取公

司相關(guān)人員的匯報(bào)，并根據(jù)需要進(jìn)行主動(dòng)調(diào)查，以便充分獲取決策所需的情況和

資料。

  本人認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所新出臺的各項(xiàng)法規(guī)制度，加深對相關(guān)

法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)

法規(guī)的認(rèn)識和理解；積極參加培訓(xùn)，全面地了解與上市公司管理相關(guān)的各項(xiàng)制度，

忠于職守、恪盡職責(zé)，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范

提供更好的意見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保

護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識。

  六、現(xiàn)場調(diào)研情況

察，與管理層和相關(guān)人員交流，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營及發(fā)展?fàn)顩r，及時(shí)通過自己的

專業(yè)知識和判斷，為公司提出建設(shè)性意見。同時(shí)也通過電話、傳真和郵件等多種

方式與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外

部環(huán)境及市場的變化對公司的影響，關(guān)注媒體對公司的報(bào)道及時(shí)獲悉公司各重大

事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)，將相關(guān)信息及時(shí)反饋給公司，確保信息

披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。

  七、其他工作

  以上為本人作為獨(dú)立董事在2022年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。

交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事的義

務(wù)，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)

的科學(xué)決策提供參考意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用。

  特此報(bào)告！

                          中能電氣股份有限公司

                          獨(dú)立董事：房桃峻

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