證券代碼：603956        證券簡稱：威派格           公告編號：2023-021

債券代碼：113608        債券簡稱：威派轉(zhuǎn)債

               上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司

【資料圖】

關(guān)于“威派轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的提示性公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   根據(jù)《上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明

書》

 （以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期

間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價(jià)格低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股

東大會表決。截至 2023 年 4 月 14 日收盤，上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司（以

下簡稱“公司”）股票已有連續(xù)十個交易日的收盤價(jià)低于“威派轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股

價(jià)格（17.72 元/股）的 85%（15.06 元/股）

                            ，預(yù)計(jì)將觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

的向下修正條款。若未來觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，公司董事會將召開會議決

定是否行使“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正權(quán)利。

   一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司公

             （證監(jiān)許可[2020]2072 號）核準(zhǔn)，公司于 2020 年

開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

至 2026 年 11 月 8 日。債券票面利率為：第一年 0.50%、第二年 0.70%、第三年

于 2020 年 11 月 27 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“威派轉(zhuǎn)債”，債

券代碼“113608”。

   根據(jù)公司《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，公司此次發(fā)行的“威

派轉(zhuǎn)債”開始轉(zhuǎn)股的日期為 2021 年 5 月 13 日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 19.24 元/股。因

公司實(shí)施 2020 年年度權(quán)益分派方案，“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2021 年 6 月 1 日

起調(diào)整為 19.08 元/股；因公司非公開發(fā)行股票導(dǎo)致股本增加，“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股

價(jià)格自 2022 年 4 月 28 日起調(diào)整為 17.89 元/股；因公司實(shí)施 2021 年年度權(quán)益分

派方案，“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格將自 2022 年 6 月 10 日起調(diào)整為 17.72 元/股。具

體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體

上發(fā)布的《威派格關(guān)于 2020 年年度權(quán)益分派調(diào)整威派轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》

                                    （公

告編號：2021-049）、

             《威派格關(guān)于“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的提示性公告》

                                     （公

告編號：2022-012）、《威派格關(guān)于 2021 年年度權(quán)益分派調(diào)整“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股

價(jià)格的公告》（公告編號：2022-043）。

  二、關(guān)于“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

  根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)條款，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，

當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價(jià)格低于當(dāng)

期轉(zhuǎn)股價(jià)格 85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東

大會表決。該方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。

股東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后

的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價(jià)和

前一個交易日均價(jià)之間的較高者。同時，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)

審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整

的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在

轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

  （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

  截至 2023 年 4 月 14 日收盤，公司股票已有連續(xù)十個交易日的收盤價(jià)低于“威

派轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（17.72 元/股）的 85%（15.06 元/股），預(yù)計(jì)將觸發(fā)“威

派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正條款。若未來觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，即公司

股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股

價(jià)格 85%，屆時公司董事會將召開會議決定是否行使“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向

下修正權(quán)利。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

  公司將根據(jù)《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)

股價(jià)格觸發(fā)向下修正條件后及時召開董事會審議是否行使“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

向下修正權(quán)利，并及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)換公司

債券相關(guān)規(guī)定，并關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

   特此公告。

                上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司董事會

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