證券代碼：600619(A 股) 900910(B 股)   證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股)   編號(hào)：臨 2023-035

        上海海立(集團(tuán))股份有限公司

     關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格

【資料圖】

             的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

    重要內(nèi)容提示：

    ? A股限制性股票回購(gòu)數(shù)量：5,510,400股。

    ? A股限制性股票回購(gòu)價(jià)格：4.10元/股。

   上海海立（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年 8 月 1 日召

開(kāi)了第九屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了

《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》?，F(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)公告如

下：

  一、A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

《關(guān)于<上海海立(集團(tuán))股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘

要的議案》《關(guān)于制定<上海海立(集團(tuán))股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 A 股限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì) A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”“本激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

《關(guān)于<上海海立(集團(tuán))股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） >及其

摘要的議案》 《關(guān)于制定<上海海立(集團(tuán))股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法>的議案》。且監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見(jiàn)，同意公司實(shí)施本次 A 股限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)的公告》， 上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出具

了《關(guān)于同意海立股份實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》           （滬國(guó)資委分配〔2019〕

日至 2019 年 10 月 21 日期間對(duì)激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示

期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。

（草案）激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

了《關(guān)于<上海海立(集團(tuán))股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） >及

其摘要的議案》  《關(guān)于制定<上海海立(集團(tuán))股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 A 股

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并于 2019 年 10 月 29 日披露了《A 股限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)

象授予限制性股票的議案》，確定以 2019 年 10 月 30 日為授予日，向 199 名激勵(lì)

對(duì)象授予 16,989,600 股 A 股限制性股票，授予價(jià)格為人民幣 4.59 元/股。公司

獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象

名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》；公司于

會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，調(diào)整

本次 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)及延長(zhǎng)激勵(lì)計(jì)劃有效期。公司獨(dú)

立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司同時(shí)于 2020 年 10 月 21 日披露了《A 股限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）摘要公告》《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案

修訂稿）》《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》，及于 2020

年 10 月 27 日披露了《關(guān)于調(diào)整 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的補(bǔ)充公告》。

了《關(guān)于調(diào)整 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。

會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限

售的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》，擬回購(gòu)注銷(xiāo)已獲授但尚未解除限售的

A 股限制性股票 652,500 股，回購(gòu)價(jià)格為 4.26 元/股。其中 292,200 股由公司按

回購(gòu)價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回

購(gòu)注銷(xiāo)，360,300 股由公司按回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)

立意見(jiàn)。公司同時(shí)于 2021 年 11 月 5 日披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲

授但尚未解除限售的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的公告》。

了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)

價(jià)格的議案》。

上述 652,500 股限制性股票將于 2022 年 2 月 24 日完成注銷(xiāo)。

會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限

售的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》，擬回購(gòu)注銷(xiāo)已獲授但尚未解除限售的

A 股限制性股票 1,140,500 股，回購(gòu)價(jià)格為 4.11 元/股。其中 959,900 股由公司

按回購(gòu)價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行

回購(gòu)注銷(xiāo)，180,600 股由公司按回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的

獨(dú)立意見(jiàn)。公司同時(shí)于 2022 年 12 月 7 日披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已

獲授但尚未解除限售的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的公告》。

了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)

價(jià)格的議案》。

上述 1,140,500 股限制性股票將于 2023 年 3 月 13 日完成注銷(xiāo)。

事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)

格的議案》，擬回購(gòu)注銷(xiāo)已獲授但尚未解除限售的 A 股限制性股票 5,510,400 股。

其中 1,014,000 股由公司按回購(gòu)價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款

基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，4,496,400 股由公司按回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注

銷(xiāo)。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。此事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

  二、公司本次擬回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的依據(jù)、數(shù)量及價(jià)格

  （一）回購(gòu)注銷(xiāo)的依據(jù)

  根據(jù)公司《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定：

  （1）以下任一情形發(fā)生之日起六個(gè)月內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年已達(dá)到解除限售條

件的限制性股票可以解除限售；尚未達(dá)到解除限售條件的限制性股票由公司按授

予價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)

注銷(xiāo)：①激勵(lì)對(duì)象因組織安排調(diào)離公司且不在公司任職時(shí)；

  （2）激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能持有公司限制性股票的人員

時(shí)，其所有未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行

公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)；

  （3）發(fā)生以下任一情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象所有未解除限售的限制性股票由公司

回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與回購(gòu)時(shí)公司股票市價(jià)的孰低值（公司股票市價(jià)

指董事會(huì)審議回購(gòu)事項(xiàng)當(dāng)日公司股票收盤(pán)價(jià)）：①激勵(lì)對(duì)象在勞動(dòng)合同期內(nèi)主動(dòng)

提出辭職時(shí)；

  （4）激勵(lì)對(duì)象達(dá)到法定退休年齡正常退休的，自情況發(fā)生之日起六個(gè)月內(nèi)，

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年已達(dá)到解除限售條件的限制性股票可以解除限售；尚未達(dá)到解除限

售條件的限制性股票由公司按授予價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存

款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。如果本次授予限制性股票之后，相關(guān)法律

法規(guī)發(fā)生變化的，由董事會(huì)按照新的規(guī)定執(zhí)行。

   公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的 9 名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生上述變化。

其中 6 名激勵(lì)對(duì)象因法定退休或組織安排調(diào)離公司,1 名激勵(lì)對(duì)象被提名為監(jiān)事,

其全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票計(jì) 1,014,000 股，由公司按回購(gòu)價(jià)格

加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)；2

名激勵(lì)對(duì)象系主動(dòng)提出辭職，因董事會(huì)九屆二十四次會(huì)議審議回購(gòu)事項(xiàng)當(dāng)日公司

A 股股票收盤(pán)價(jià)（6.37 元/股）高于回購(gòu)價(jià)格（4.10 元/股），其全部已獲授但尚

未解除限售的限制性股票共計(jì) 71,800 股由公司按回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

  根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，公司將對(duì)上述 9 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限

售的合計(jì) 1,085,800 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

    根據(jù)公司《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，第二個(gè)

解除限售期公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)為“2022 年歸屬于公司股東的凈利潤(rùn)五年復(fù)

合增長(zhǎng)率不低于 4%，或不低于同行業(yè)平均水平；2022 年凈資產(chǎn)收益率（ROE）不

低于 6.4%，或不低于同行業(yè)平均水平；2022 年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比重

不低于 92%；2022 年非家用空調(diào)壓縮機(jī)（NRAC）和輕型商用空調(diào)壓縮機(jī)（PAC）

實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)量不低于 380 萬(wàn)臺(tái)；2022 年新能源車(chē)用電動(dòng)空調(diào)壓縮機(jī)市場(chǎng)份額不低于

售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)并注銷(xiāo)?！?/p>

二個(gè)解除限售期解除限售條件未成就。根據(jù)上述規(guī)定，公司相應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo) 172

名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票 4,424,600 股。

  （二）回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整說(shuō)明

司實(shí)施 2020 年度權(quán)益分派，以方案實(shí)施前的公司總股本 883,300,255 股為基

數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.15 元（含稅）。2022 年 7 月，公司實(shí)施 2021 年度權(quán)益

分派，以方案實(shí)施前的公司總股本 1,084,419,906 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利

公司總股本 1,083,279,406 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.01 元（含稅）。

授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、

派息、股份拆細(xì)、配股、增發(fā)或縮股等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，

公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整：

  （1）派息

    P＝P0 -V

    其中：P0 為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)

整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。

    調(diào)整前公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格 P0 為

限制性股票的回購(gòu)價(jià)格 P=4.10 元/股。

   （三）回購(gòu)數(shù)量

    公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)的 A 股限制性股票共計(jì) 5,510,400 股，占公司 A 股限制性

股票原登記總數(shù) 16,989,600 股的比例約為 32.43%，占公司當(dāng)前總股本的比例約

為 0.51%。

   （四）回購(gòu)資金來(lái)源

   回購(gòu)資金全部為公司自有資金。

   三、預(yù)計(jì)本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后的股本結(jié)構(gòu)變化情況

                                                       單位：股

       類(lèi)別              變動(dòng)前          本次變動(dòng)            變動(dòng)后

  有限售條件股份              9,935,000    -5,510,400      4,424,600

  無(wú)限售條件股份           1,073,344,406           -    1,073,344,406

     其中：A股            789,174,798           -      789,174,798

         B股           284,169,608           -      284,169,608

       總計(jì)           1,083,279,406   -5,510,400   1,077,769,006

   四、本次回購(gòu)注銷(xiāo)對(duì)公司的影響

  本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生

實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理層的勤勉盡職，公司管理層將不斷致力于提升

公司經(jīng)營(yíng)水平，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

   五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

    公司獨(dú)立董事認(rèn)為：鑒于 9 名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化，根據(jù)公司《A 股

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，公司擬對(duì) 9 名激勵(lì)對(duì)象已獲

授但尚未解除限售的 1,085,800 股 A 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)；同時(shí)，2022

年度公司層面業(yè)績(jī)未達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第二個(gè)解除限售期的解除限售條件，公

司 擬 相 應(yīng) 回購(gòu) 注 銷(xiāo) 172 名 激 勵(lì) 對(duì)象 已 獲授 但 尚 未 解除 限 售 的限 制 性 股 票

案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分 A 股限制性股票事宜審議

程序合法合規(guī)，不影響公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，也不存在損害公司及股東利益的情形，

同意公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)，并同意將其提交公司股東大會(huì)審

議。

   六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  公司第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股

票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》，認(rèn)為：

  經(jīng)核查，公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的 9 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人情況變化，

公司擬相應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票

限售期的解除限售條件，公司擬相應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo) 172 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除

限售的限制性股票 4,424,600 股；回購(gòu)股份的回購(gòu)價(jià)格按《A 股限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：回購(gòu)對(duì)象名單無(wú)誤，回購(gòu)

數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格的確定依據(jù)充分。本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的行為符合公司

《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》相關(guān)文件和法律法規(guī)的規(guī)定，且流

程合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)損害公司及全體股東利益。

監(jiān)事會(huì)同意公司回購(gòu)注銷(xiāo)上述限制性股票，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審

議。

  七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

  上海市方達(dá)律師事務(wù)所律師認(rèn)為：截至法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本次回購(gòu)

注銷(xiāo)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的內(nèi)部授權(quán)和批準(zhǔn)，符合相關(guān)中國(guó)法律法規(guī)以及公

司《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定；本次回購(gòu)注銷(xiāo)尚需取得

股東大會(huì)批準(zhǔn)并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)、減資及股份注銷(xiāo)登記相關(guān)手續(xù)；公司

本次回購(gòu)注銷(xiāo)的對(duì)象、原因、數(shù)量、價(jià)格和資金來(lái)源情況符合相關(guān)中國(guó)法律法規(guī)

以及公司《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定。

  八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

  上海榮正企業(yè)咨詢(xún)服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，公司

本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《上

市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相

關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)不存在明顯損害公司及全體股東利益和違反有關(guān)法

律、行政法規(guī)的情形。

  特此公告。

                     上海海立（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

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