接待特定對(duì)象調(diào)研采訪工作制度

          武漢光迅科技股份有限公司

          接待特定對(duì)象調(diào)研采訪工作制度

(資料圖)

          （2011 年 10 月制訂，2023 年 8 月修訂）

                   第一章 總則

  第一條 為維護(hù)武漢光迅科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）和投

資者的合法權(quán)益，加強(qiáng)公司與投資者、媒體等特定對(duì)象之間的信息溝通，進(jìn)一步完善公

司的信息披露機(jī)制，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則，結(jié)合公司實(shí)際 需要，

特制訂本制度。

  第二條 本制度所稱特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和

更具信息優(yōu)勢(shì)，可能利用未公開重大消息進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于：

  （一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

  （二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

  （三）持有公司總股本 5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；

  （四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；

  （五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

  第三條 本制度所稱重大信息是指對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)

生較大影響的信息，包括下列信息：

  （一）與公司業(yè)績(jī)、利潤分配等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)、利潤分

配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案等；

  （二）與公司股票發(fā)行、回購、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息；

  （三）與公司收購兼并、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)有關(guān)的信息；

  （四）與公司經(jīng)營事項(xiàng)有關(guān)的信息，例如開發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，制訂未來重大經(jīng)營

計(jì)劃，簽訂重大合同等；

  （五）與公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；

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  （六）應(yīng)予披露的交易、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)的信息；

  （七）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、

                         《深圳證券交易所股票上市規(guī)

則》和深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。

                第二章 基本原則

  第四條 公司進(jìn)行特定對(duì)象來訪接待工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布的內(nèi)幕信息的保密，避

免選擇性信息披露行為。

  第五條 特定對(duì)象來訪接待工作的基本原則：

  （一）公平原則：平等對(duì)待所有投資者，保障所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他

合法權(quán)益。

  （二）誠信原則：公司的特定對(duì)象來訪接待工作中保持信息的客觀、真實(shí)和 準(zhǔn)確，

避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

  （三）機(jī)會(huì)均等原則：公司公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，特定對(duì)象來訪

接待管理工作避免進(jìn)行選擇性信息披露，不得采取有選擇性的、私下的或者暗示等方式

向特定對(duì)象披露、透露或泄露公司未公開重大信息。

  （四）高效低耗原則：進(jìn)行特定對(duì)象來訪接待工作時(shí)，公司將充分考慮提高溝通效

率，降低溝通成本。

  （五）保密原則：公司相關(guān)人員在接待工作中不得擅自向特定對(duì)象披露、透露或泄

露非公開重大信息。

  （六）互相溝通原則：公司應(yīng)友好對(duì)待媒體的采訪要求，尊重媒體的新聞自由，主

動(dòng)聽取來訪者的意見和建議，及時(shí)轉(zhuǎn)告公司相關(guān)負(fù)責(zé)人，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

            第三章 來訪接待工作中的溝通內(nèi)容

  第六條 特定對(duì)象來訪接待中溝通內(nèi)容主要包括：

  （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；

  （二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告和年度報(bào)告說明會(huì)等；

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  （三）公司已公開披露的經(jīng)營管理信息及其說明，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù) 狀況、

新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績(jī)、股利分配等；

  （四）公司已依法公開披露的重大事項(xiàng)及其說明，包括公司的重大投資及其 變化、

資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)

以及大股東變化等信息；

  （五）企業(yè)文化建設(shè)；

  （六）公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息；

  （七）股東行使權(quán)利的方式、途徑和程序等；

  （六）公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開披露的信息。

       第四章 來訪接待工作的部門設(shè)置及責(zé)任劃分

  第七條 資本運(yùn)作部下設(shè)的董事會(huì)秘書辦公室為來訪接待的專職部門。

  第八條 董事會(huì)秘書對(duì)口接待參加調(diào)研、采訪等相關(guān)活動(dòng)的特定對(duì)象。由董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人接受特定對(duì)象調(diào)研、采訪等相關(guān)活動(dòng)的，應(yīng)事先知會(huì)董

事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)全程參加調(diào)研、采訪等相關(guān)活動(dòng)。

  董事會(huì)秘書不能參加相關(guān)活動(dòng)時(shí)，可委托證券事務(wù)代表參加。

  第九條 接受特定對(duì)象調(diào)研采訪工作職責(zé)主要包括但不限于以下方面：

  （一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)

注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。

  （二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)等會(huì)議及

路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小

投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。

  （三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和

相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以

及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積

極維護(hù)公司的公共形象。

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  （四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

        第五章 特定對(duì)象來訪接待活動(dòng)的組織安排

  第十條 公司將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，為特定對(duì)象來

訪創(chuàng)造良好條件，認(rèn)真做好特定對(duì)象來訪接待工作。

  第十一條 公司接待特定對(duì)象調(diào)研來訪工作實(shí)行預(yù)約管理。特定對(duì)象到公司調(diào)研、

采訪，以及參加業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議等相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)提前 3 個(gè)工作日與董事會(huì)秘書

辦公室聯(lián)系，經(jīng)董事會(huì)秘書批準(zhǔn)后，及時(shí)通知特定對(duì)象和公司相關(guān)部門做好活動(dòng)的準(zhǔn)備

工作。

  第十二條 公司應(yīng)加強(qiáng)接待活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)登記管理，明確提示責(zé)任義務(wù)。董事會(huì)秘書

辦公室組織參加調(diào)研、采訪、業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議等相關(guān)活動(dòng)的特定對(duì)象簽署《接

待特定對(duì)象調(diào)研采訪承諾書》，承諾書包括以下內(nèi)容：

  （一）承諾不故意打探上市公司未公開重大信息，未經(jīng)上市公司許可，不與上市公

司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；

  （二）承諾不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息

買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；

  （三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非上

市公司同時(shí)披露該信息；

  （四）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注

明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；

  （五）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)上市 公司；

  （六）因違反本承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。

  承諾書的簽署要求如下：

  （一）投資者、分析師、新聞?dòng)浾叩忍囟▽?duì)象對(duì)公司進(jìn)行調(diào)研、參觀、采訪、座談

前，可以以個(gè)人名義與公司簽署承諾書，也可以所在公司（或研究所）名義與公司簽署

承諾書。

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  (二)特定對(duì)象可與公司就單次調(diào)研、參觀、采訪、座談等事項(xiàng)簽署承諾書，也可與

公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書，一定期限有效的承諾書僅限于以公司（或研 究所）

名義簽署。

  第十三條 公司將合理、妥善地為特定對(duì)象安排實(shí)地參觀考察，使其盡可能多的了

解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開的內(nèi)幕信息。

  第十四條 公司可盡量安排特定對(duì)象到公司所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀。

  第十五條 公司相關(guān)接待人員在回答特定對(duì)象詢問時(shí)，應(yīng)注意回答內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)

確和完整，避免使用預(yù)測(cè)性的言語。

  第十六條 特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文

件，在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)我公司。

  董事會(huì)秘書應(yīng)認(rèn)真審閱特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其

中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司將及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)

行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，公司將立即聯(lián)系深圳證券交易所并公告。

  第十七條 董事會(huì)秘書辦公室要將特定對(duì)象調(diào)研、采訪及召開業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師

會(huì)議等相關(guān)活動(dòng)的資料（包括預(yù)約登記表、特定對(duì)象身份信息登記表、承諾書、會(huì)議記

錄、投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等）妥善歸檔，且保存期限不少于 10 年。

                第六章 附則

  第十八條 公司應(yīng)定期對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和

子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、深圳證券交易

所相關(guān)規(guī)則和公司規(guī)章制度的理解。除非得到明確授權(quán)，公司任何人員（包括公司各子

公司、各部門等）不得代表公司私自接待特定對(duì)象采訪、調(diào)研，也不得在來訪接待工作

或其他推廣活動(dòng)中代表公司發(fā)言，亦不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。

公司來訪接待人員及非授權(quán)人員在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本

制度或?qū)е鹿緝?nèi)幕信息提前泄露、乃至產(chǎn)生負(fù)面影響的，構(gòu)成嚴(yán)重違反公司制度，將

按照公司內(nèi)部處罰規(guī)則予以處理；除承擔(dān)前述公司內(nèi)部責(zé)任外，該等人員屆時(shí)須按照上

市規(guī)則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（包括但不限于公開道歉、監(jiān)管措施、行政

處罰等），觸犯法律的，依法追究其法律責(zé)任（包括刑事責(zé)任）。

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  第十九條 公司在定期報(bào)告披露的窗口期內(nèi)應(yīng)盡量避免接待特定對(duì)象調(diào)研、采訪，

防止泄露未公開重大信息。

  第二十條 公司應(yīng)盡可能多的召開新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)上說明會(huì)等方式

擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開的重大信息。

  第二十一條 公司可以為特定對(duì)象的考察、調(diào)研和采訪提供接待等便利，但不為其

工作提供資助。特定對(duì)象考察公司原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用，公司不向來訪人員贈(zèng)送高額

禮品。

  第二十二條 公司在特定對(duì)象來訪接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法應(yīng)披露的

內(nèi)幕信息，公司將及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開市前進(jìn)行正式 披露。

  第二十三條 本制度未盡事宜按中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

  第二十四條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自董事會(huì)通過之日起執(zhí)行。

  附：《接待特定對(duì)象調(diào)研采訪承諾書》

                          武漢光迅科技股份有限公司董事會(huì)

                             二○二三年八月四日

                                           接待特定對(duì)象調(diào)研采訪工作制度

                      承       諾   書

武漢光迅科技股份有限公司：

  本人（公司）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或采訪等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾：

  （一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或采訪、參觀、座談等）過程中不故意打探你公

司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；

  （二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或采訪、參觀、座談等）過程中獲取的你

公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公

司證券；

  （三）本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或

采訪等）獲取的你公司未公開重大信息，除非你公司同時(shí)披露該信息；

  （四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或采訪、參觀、座談等）形成的投資價(jià)值

分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來源，不使用主觀臆

斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；

  （五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或采訪、參觀、座談等）形成的投資價(jià)值

分析報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)你

公司；

  （六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；

  （七）本承諾書僅限于本人（公司）對(duì)你公司調(diào)研（或采訪、參觀、座談等）活動(dòng)，

有效期為   年   月    日至    年           月   日；

  （八）經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書面授權(quán)的個(gè)人在本承諾書有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場(chǎng)

調(diào)研（或采訪、參觀、座談等），視同本公司行為。

                      （此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名

義簽署的承諾書）

               承諾人（公司）：            （簽章）

                （授權(quán)代表）：           （簽章）

                     日期：

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