晉能控股山西電力股份有限公司

    重大信息內(nèi)部報(bào)告管理辦法

           第一章 總   則

(資料圖片)

  第一條 為了加強(qiáng)公司重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，明確公

司各部門、各分子公司對(duì)重大信息管理的流程和職責(zé)，確保

公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地進(jìn)行信息披露，防范上市公

司信息披露方面的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》

                 、《證券法》和《深

圳證券交易所股票上市規(guī)則》

            （2020 修訂版，簡(jiǎn)稱<上市規(guī)則>）

等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《章程》和《公司信息

披露管理辦法》的規(guī)定，特制定本辦法。

  第二條 本制度所稱“重大信息”

                ，是指對(duì)上市公司股票

及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，以

及按照《上市公司信息披露管理辦法》要求，應(yīng)通過指定媒

體向社會(huì)公眾披露的信息。

  第三條 本制度適用于公司各部門、各分子公司（子公司

的下屬公司參照?qǐng)?zhí)行）。

          第二章 職責(zé)權(quán)限

  第四條 公司資本市場(chǎng)與股權(quán)管理部（以下簡(jiǎn)稱資本部）

是信息披露的歸口管理部門。對(duì)外信息披露工作由董事會(huì)秘

書和公司證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)。公司各部門負(fù)責(zé)對(duì)其職責(zé)相關(guān)

的重大信息進(jìn)行核實(shí)、分析與判斷，并及時(shí)向公司資本部報(bào)

送相關(guān)資料，負(fù)有管理責(zé)任。公司各分子公司對(duì)可能發(fā)生或

已發(fā)生的本制度規(guī)定的重大信息事項(xiàng)負(fù)有報(bào)告責(zé)任，應(yīng)在規(guī)

定時(shí)間內(nèi)及時(shí)按類別報(bào)送分管部門（無分管部門的事項(xiàng)直接

報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)）。

  第五條 公司總經(jīng)理、各分管副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，

應(yīng)督促公司各部門及各分子公司及時(shí)收集、整理、報(bào)告應(yīng)披

露范疇的信息資料。

  第六條 對(duì)于重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，公司各部門負(fù)責(zé)

人為管理責(zé)任人。子公司董事長(zhǎng)或分公司總經(jīng)理為第一責(zé)任

人。各分子公司應(yīng)明確本單位董事會(huì)秘書或辦公室主任作為

本單位信息聯(lián)絡(luò)人。聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)相關(guān)信息資料的收集、整理

和送審工作。

  第七條 內(nèi)部信息提供人和責(zé)任人對(duì)所提供的相關(guān)信息

負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何形式擅自對(duì)外披露或傳播。

          第三章 原則、程序和要求

  第八條 報(bào)告重大信息應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的

原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  第九條 按照上市公司應(yīng)當(dāng)在重大事件觸及信息披露時(shí)

點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)披露有關(guān)信息的要求，重大信息報(bào)送應(yīng)在

事發(fā) 24 小時(shí)內(nèi)完成。遇非交易日的可以適當(dāng)順延。

  第十條 聯(lián)絡(luò)人獲得重大信息后，應(yīng)及時(shí)填寫重大信息

內(nèi)部報(bào)告審批單，并按程序、按類別上報(bào)公司分管部門審核，

經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)和董事會(huì)秘書審簽后報(bào)送資本部。

        第四章   重大信息涉及的內(nèi)容

  第十一條 公司各分子公司對(duì)已發(fā)生的下列事項(xiàng)或情形，

不論金額大小，應(yīng)及時(shí)按第三章要求報(bào)送公司資本部，其中

（一）至（五）項(xiàng)應(yīng)說明是否經(jīng)過公司決策程序。

  （一）對(duì)外投資；

  （二）委托理財(cái)、委托貸款；

  （三）提供財(cái)務(wù)資助；

  （四）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；

  （五）提供擔(dān)保；

  （六）訴訟、仲裁事項(xiàng)（包括判決文書及后續(xù)被執(zhí)行情

況）

 ；

  （七）因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、通報(bào)或受到行

政、刑事處罰；

  （八）主要資產(chǎn)或資金賬戶被封存、扣押、凍結(jié)或被抵

押、質(zhì)押。

  第十二條 公司各分子公司對(duì)已發(fā)生的交易事項(xiàng)達(dá)到下

列標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于信息披露重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按第三章

要求報(bào)送公司資本部。

   （一）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占本單位最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)

審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 100 萬元（不包含

      ；

   （二）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占本單位

最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 1000 萬

元（不包含 1000 萬元）。

   上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

   發(fā)生的交易事項(xiàng)包括但不限于以下內(nèi)容：

   （一）簽訂管理方面合同(含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等)；

   （二）債權(quán)、債務(wù)重組；

   （三）遭受重大損失；

  （四）未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；

  （五）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；

  （六）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

   （七）子公司任一股東所持 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、

司法拍賣、托管或者設(shè)定信托；

   （八）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外受益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減

值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成

果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

   第十三條 公司各分子公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)

準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)按月報(bào)送財(cái)務(wù)部備案。年度財(cái)務(wù)決算時(shí)，關(guān)

聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生額超過預(yù)計(jì)額的應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

  （一）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上的

關(guān)聯(lián)交易；

  （二）與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元以上的，

且占本單位最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)

交易。

  應(yīng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括但不限于：

  （一）購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；

  （二）銷售產(chǎn)品、商品；

  （三）提供或接受勞務(wù)；

  （四）委托或受托勞務(wù)；

  （五）與關(guān)聯(lián)人共同投資；

  （六）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。

          第五章 責(zé)任追究

  第十四條 對(duì)于出現(xiàn)上述重大信息未及時(shí)上報(bào)，上報(bào)信

息不真實(shí)，造成不良影響的，追究相關(guān)責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人責(zé)任。

  第十五條 公司各部門、各分子公司嚴(yán)格按以上職責(zé)和

規(guī)定執(zhí)行，公司資本部負(fù)責(zé)對(duì)重大信息內(nèi)部報(bào)告管理過程進(jìn)

行考核。造成嚴(yán)重?fù)p失或其他不良后果的，由公司紀(jì)委按照

有關(guān)規(guī)定追責(zé)。

          第六章 附   則

  第十六條 本辦法自下發(fā)之日起施行。本辦法由公司資

本部負(fù)責(zé)解釋。

  附件: 重大信息內(nèi)部報(bào)告審批單

附件

         重大信息內(nèi)部報(bào)告審批單

董事會(huì)秘書意見         分管領(lǐng)導(dǎo)意見      部門負(fù)責(zé)人意見

       年月日        年月日       年月日

子公司董事長(zhǎng)或

 分公司總經(jīng)理意見

重大信息報(bào)告

聯(lián)絡(luò)人意見                    年月日 時(shí) 分

         標(biāo)題

         內(nèi)容摘要

  事項(xiàng)

  內(nèi)容

備注：各分子公司（各部門）提交的重大信息，需簡(jiǎn)述事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、涉及的金額、進(jìn)

展情況、已履行的程序及解決措施。聯(lián)絡(luò)人按要求填寫此審批單，經(jīng)該事項(xiàng)分管部門、分

管領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)秘書會(huì)簽后，報(bào)送資本部。

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標(biāo)簽： 管理辦法 股份有限公司 山西電力