證券代碼：603697      證券簡(jiǎn)稱：有友食品         公告編號(hào)：2022-071

               有友食品股份有限公司

    關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分

(資料圖片)

              第一期解除限售條件成就的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

  ●本次解除限售的限制性股票數(shù)量：17.2091 萬(wàn)股，約占目前公司股本總額的 0.06%。

  ●本次限制性股票辦理完成解除限售手續(xù)后，在上市流通前，公司將發(fā)布限制性

股票解鎖上市公告。

  有友食品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年11月22日召開第四屆董事會(huì)

第一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成就的議案》，認(rèn)為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留授予部分第一期的解除限售條件已經(jīng)成就，同意公司為

限制性股票?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡(jiǎn)述

司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                   《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)

激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)

展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第三

屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》

       《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

以及《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議

案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

象的姓名和職務(wù)通過(guò) OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)

計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021 年 3 月 10 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)

關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說(shuō)明》。

于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                     《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理

股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確

定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予

限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司董事會(huì)披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及

       《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票

權(quán)益數(shù)量的議案》

的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為本次調(diào)整事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)

管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)及公司《2021 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃（草案）》

      （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定，授予條件

已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整

后的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

次授予結(jié)果公告》，首次授予部分限制性股票的登記日為 2021 年 3 月 24 日。

次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股

        《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制

票授予價(jià)格的議案》

性股票的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為預(yù)留授予條

件已經(jīng)成就，預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。

監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除

限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于調(diào)整 2021 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》等議案。公司董事會(huì)

認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售條件已經(jīng)成就，同意為符合解除限售條

件的激勵(lì)對(duì)象統(tǒng)一辦理限制性股票的解除限售事宜。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了

同意意見。

                          《關(guān)于 2021 年限制性股

次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成就的議案》等議案。公司董事會(huì)認(rèn)為

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解除限售條件已經(jīng)成就，同意為符合解除限售條件的

激勵(lì)對(duì)象統(tǒng)一辦理限制性股票的解除限售事宜。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意

意見。

     二、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成就的說(shuō)明

  （一）預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期即將屆滿的說(shuō)明

                          （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票的第一個(gè)解除限售期為自相應(yīng)授予的限

制性股票登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至相應(yīng)授予的限制性股票完成登

記之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票

登記日為 2021 年 11 月 25 日，預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期將于 2022 年 11 月 24 日屆

滿。

  （二）預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

  限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票預(yù)留授予部分                   是否達(dá)到解除限售條件的說(shuō)明

              第一個(gè)限售期解除限售條件

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；                                      公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。

進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

選；

                                                   激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。

構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

形的；

（三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

    本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票解除限售期的相應(yīng)考核年度為

業(yè)收入為基數(shù)，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

      考核年度       2021 年   2022 年          2023 年

 營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率                                           公司 2021 年?duì)I業(yè)收入為 1,219,673,293.94 元，以

   目標(biāo)值                                             2020 年?duì)I業(yè)收入 1,092,699,479.78 元為基數(shù)，2021

          實(shí)際達(dá)到的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率占當(dāng)年所設(shè)                        年實(shí)際達(dá)到的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率為 11.62%，占當(dāng)年

            目標(biāo)值的實(shí)際完成比例（A）                          所涉目標(biāo)值的實(shí)際完成比例 A=77.47%，已達(dá)考核

         當(dāng) A<70%時(shí)                   M=0            可解除限售比例 M=77.47%。

       當(dāng) 70%≤A<100%時(shí)                M=A

        當(dāng) A≥100%時(shí)                  M=100%

  各考核年度對(duì)應(yīng)限制性股票的實(shí)際解除限售比例（M）為零時(shí)，

所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度所獲授的限制性股票不得解除限售，由公司回

購(gòu)注銷。

（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

     激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定實(shí)

施。                                                 預(yù)留授予部分第一期可解除限售的 41 名激勵(lì)對(duì)

                                   個(gè)人層面可解除         象上一年度考核結(jié)果為優(yōu)秀，本次個(gè)人層面可解

       個(gè)人層面上一年度考核結(jié)果

                                   限售比例（N）         除限售比例為 100%。

              優(yōu)秀                       100%

              良好                       80%

            合格                   60%

           不合格                     0

  若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售

額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×公司層面可解除限售比例（M）×個(gè)

人層面可解除限售比例（N）。激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能解除限售的限制

性股票，由公司回購(gòu)注銷。

           綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為：本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期即將屆滿，其業(yè)績(jī)指標(biāo)

        等解除限售條件均已經(jīng)達(dá)成，滿足《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相應(yīng)的解除限售條件，同意公

        司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

           三、本次實(shí)際可解除限售的限制性股票數(shù)量及激勵(lì)對(duì)象

           本激勵(lì)計(jì)劃原向 50 名激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予登記 92.06 萬(wàn)股限制性股票，鑒于其中 9

        名激勵(lì)對(duì)象因離職不再具備激勵(lì)對(duì)象資格（具體內(nèi)容詳見《有友食品關(guān)于回購(gòu)注銷部

        分限制性股票的公告》<公告編號(hào)：2022-024 及 2022-072>），其已獲授但尚未解除限

        售的合計(jì) 18.01 萬(wàn)股限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。同時(shí)，因 2021 年度公司層面業(yè)績(jī)

        已達(dá)考核目標(biāo)但未完全滿足設(shè)定目標(biāo)值，所涉 5.0059 萬(wàn)股不符合解除限售條件的限制

        性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司本次實(shí)際可解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 41 人，可解

        除限售的限制性股票數(shù)量為 17.2091 萬(wàn)股，占公司目前股本總額 30,852.9015 萬(wàn)股的

                                       本次可解除限售    本次實(shí)際解除限    剩余未解除限售

                         獲授的限制性股

   序號(hào)     姓名      職務(wù)                   的限制性股票數(shù)    售的限制性股票    的限制性股票數(shù)

                         票數(shù)量（萬(wàn)股）

                                        量（萬(wàn)股）      數(shù)量（萬(wàn)股）     量（萬(wàn)股）

  董事、高級(jí)管理人員

        董事、高級(jí)管理人員小計(jì)         23            6.9       5.3453      16.1

  其他激勵(lì)對(duì)象

    其他激勵(lì)對(duì)象小計(jì)（38 人）         51.05         15.315    11.8638     35.735

          合計(jì)（41 人）         74.05         22.215    17.2091     51.835

          注：1、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

           四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見

           董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核后認(rèn)為：公司 2021 年度業(yè)績(jī)已達(dá)考核目標(biāo)，并確

認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解除限售的 41 名激勵(lì)對(duì)象上一年度考核結(jié)果均為

優(yōu)秀，滿足解除限售條件，同意公司按照激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人考核結(jié)果辦理相關(guān)解除限售

事宜。

  五、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第

一期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)相關(guān)考核，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)

理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)審議程序合法合規(guī)，不存在損

害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。我們一致同意公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)

留授予部分第一期解除限售的安排。

  六、監(jiān)事會(huì)意見

  公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象解除限售資格合法有效，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部

分第一期解除限售條件已經(jīng)成就。本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 41 名，可解除

限售的限制性股票數(shù)量為 17.2091 萬(wàn)股，占公司目前股本總額的 0.06%，同意公司董

事會(huì)后續(xù)為激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售手續(xù)。

  七、律師出具的法律意見

  北京德恒（重慶）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見出具之日，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予部分第一期解除限售條件成就及回購(gòu)注銷部分限制性股票已取得現(xiàn)階段必要的

批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次解除限售條

件成就滿足《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的解除限售條件；本次回購(gòu)注銷部分限制性股

票符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次解除限售條

件成就、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票依法履行信息披露及向上海證券交易所、證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)辦理相關(guān)解除限售、股份登記、減少注冊(cè)資本及股份注銷等事宜。

  八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，有友食品

和本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解除限售的激勵(lì)對(duì)象均符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解除限售相關(guān)事

項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》

                    《證券法》

                        《管理辦法》等法規(guī)及《激

勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。上述事項(xiàng)尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并按照

相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理限制性股票解除限售相關(guān)手續(xù)。

  九、報(bào)備文件

成就的核查意見》；

留授予部分第一期解除限售條件成就暨回購(gòu)注銷部分限制性股票的法律意見》；

股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解除限售事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

  特此公告。

                          有友食品股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 激勵(lì)計(jì)劃