證券代碼：002212        證券簡稱：天融信      公告編號：2022-121

(資料圖片僅供參考)

                天融信科技集團(tuán)股份有限公司

              關(guān)于擬變更 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

下簡稱“普華永道中天”）；

                               （以下簡稱“大

華會計(jì)師事務(wù)所”）

        ；

服務(wù)，連續(xù) 10 年為公司之全資子公司北京天融信科技有限公司提供審計(jì)服務(wù)，為保持

公司審計(jì)工作的獨(dú)立性、客觀性和公允性，公司擬聘任普華永道中天為公司 2022 年度

審計(jì)機(jī)構(gòu)；

立董事發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見，本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議。

  天融信科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于 2022 年 11 月

案》，公司擬聘任普華永道中天為公司 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。本事項(xiàng)尚需提交公司 2022

年第五次臨時(shí)股東大會審議。現(xiàn)將具體情況公告如下：

  一、擬變更會計(jì)師事務(wù)所的基本情況

  （一）機(jī)構(gòu)信息

  （1）機(jī)構(gòu)名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

  （2）組織形式：特殊普通合伙

   （3）成立日期：1993 年 3 月 28 日

   （4）注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 507

單元 01 室

   （5）首席合伙人：李丹

   （6）人員信息：截至 2021 年 12 月 31 日，普華永道中天合伙人數(shù)為 257 人，注冊

會計(jì)師人數(shù)為 1,400 余人，其中自 2013 年起簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)

師人數(shù)為 346 人。

   （7）業(yè)務(wù)規(guī)模：普華永道中天經(jīng)審計(jì)的最近一個(gè)會計(jì)年度（2021 年度）的收入總

額為人民幣 68.25 億元，審計(jì)業(yè)務(wù)收入為人民幣 63.70 億元，證券業(yè)務(wù)收入為人民幣

A 股上市公司審計(jì)收費(fèi)總額為人民幣 5.58 億元，主要行業(yè)包括制造業(yè)，金融業(yè)，交通

運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)及批發(fā)和零售業(yè)等，與公司同

行業(yè)(信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè))的 A 股上市公司審計(jì)客戶共 7 家。

   在投資者保護(hù)能力方面，普華永道中天已按照有關(guān)法律法規(guī)要求投保職業(yè)保險(xiǎn)，職

業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和超過人民幣 2 億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提或職業(yè)

保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定。普華永道中天近 3 年無因執(zhí)業(yè)行為在相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事

責(zé)任的情況。

   普華永道中天及其從業(yè)人員近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰以及證券

交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分；普華永道中天也未因執(zhí)業(yè)行

為受到證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施。

   普華永道中天四名初級員工因其個(gè)人投資行為違反獨(dú)立性相關(guān)規(guī)定，于 2019 年收

到上海證監(jiān)局對其個(gè)人出具的警示函，上述個(gè)人行為不影響普華永道中天質(zhì)量控制體系

的有效性或涉及審計(jì)項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，該四名人員隨后均已從普華永道中天離職。根據(jù)

相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，上述行政監(jiān)管措施不影響普華永道中天繼續(xù)承接或執(zhí)行證券服務(wù)

業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。

   （二）項(xiàng)目信息

  （1）項(xiàng)目合伙人及簽字注冊會計(jì)師：彭嘯風(fēng)，2000 年成為注冊會計(jì)師、2000 年開

始從事上市公司審計(jì)、2000 年開始在普華永道中天執(zhí)業(yè)，2022 年開始為本公司提供審

計(jì)服務(wù)；近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告 1 家。

  （2）簽字注冊會計(jì)師：任小琛，2008 年成為注冊會計(jì)師、2005 年開始從事上市公

司審計(jì)、2005 年開始在普華永道中天執(zhí)業(yè)，2022 年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三

年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告 2 家。

  （3）項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：賈娜，2001 年成為注冊會計(jì)師、1998 年開始從事上市

公司審計(jì)、1998 年開始在普華永道中天執(zhí)業(yè)，2022 年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近

三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告 7 家。

  項(xiàng)目合伙人及簽字注冊會計(jì)師彭嘯風(fēng)先生、簽字注冊會計(jì)師任小琛女士、項(xiàng)目質(zhì)量

控制復(fù)核人賈娜女士最近 3 年未受到任何刑事處罰及行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)督管理措施，未因執(zhí)業(yè)行為受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組

織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

  普華永道中天、項(xiàng)目合伙人及簽字注冊會計(jì)師彭嘯風(fēng)先生、簽字注冊會計(jì)師任小琛

女士、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人賈娜女士不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>

  普華永道中天的審計(jì)服務(wù)收費(fèi)是按照審計(jì)工作量及公允合理的原則由雙方 協(xié)商確

定。公司擬就 2022 年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目向普華永道中天支付的審計(jì)費(fèi)用為人民幣 180

萬元，同比增加 12.50%；擬就 2022 年度內(nèi)部控制審計(jì)項(xiàng)目向普華永道中天支付審計(jì)費(fèi)

用為人民幣 40 萬元。2022 年度，公司按照《關(guān)于深交所主板與中小板合并后原中小板

上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》(財(cái)會〔2021〕3 號)的規(guī)定，擬在披露 2022

年公司年報(bào)的同時(shí)，披露公司內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告以及財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。2021

年度公司未開展內(nèi)部控制審計(jì)工作，發(fā)生內(nèi)部控制鑒證費(fèi)用人民幣 20 萬元。

  二、擬變更會計(jì)師事務(wù)所的情況說明

  （一）前任會計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見

  公司前任會計(jì)師事務(wù)所大華會計(jì)師事務(wù)所已連續(xù)多年為本公司提供審計(jì)服務(wù)。公司

開展部分審計(jì)工作后解聘前任會計(jì)師事務(wù)所的情況。

  （二）擬變更會計(jì)師事務(wù)所原因

  鑒于大華會計(jì)師事務(wù)所已連續(xù) 6 年為公司提供審計(jì)服務(wù)，連續(xù) 10 年為公司之全資

子公司北京天融信科技有限公司提供審計(jì)服務(wù)，為保持公司審計(jì)工作的獨(dú)立性、客觀性

和公允性，公司擬聘任普華永道中天為 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

  （三）上市公司與前后任會計(jì)師事務(wù)所的溝通情況

  公司已就會計(jì)師事務(wù)所變更事項(xiàng)與大華會計(jì)師事務(wù)所、普華永道中天進(jìn)行了充分的

溝通，前后任會計(jì)師事務(wù)所已知悉本事項(xiàng)并對本次更換會計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)無異議。前后

任會計(jì)師事務(wù)所將按照《中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第 1153 號——前任注冊會計(jì)師和后

任注冊會計(jì)師的溝通》和其他有關(guān)要求，積極溝通做好后續(xù)相關(guān)配合工作。

  三、擬變更會計(jì)師事務(wù)所履行的程序

  （一）審計(jì)委員會履職情況

  公司第六屆董事會審計(jì)委員會與公司管理層及有關(guān)人員就變更會計(jì)師事務(wù)所 事項(xiàng)

事先進(jìn)行了必要的溝通。

通過了《關(guān)于變更 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。

  公司第六屆董事會審計(jì)委員會對普華永道中天的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保

護(hù)能力和誠信狀況等進(jìn)行了充分了解和審查，認(rèn)為其具有會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證

券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，滿足為公司提供審計(jì)服務(wù)的資質(zhì)要求，公司變更會計(jì)師

事務(wù)所理由合理恰當(dāng)。提議聘任普華永道中天為公司 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司財(cái)

務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)等業(yè)務(wù)，聘期一年,并將該議案提交公司董事會審議。

  （二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見

  經(jīng)審閱相關(guān)議案材料，我們認(rèn)為：經(jīng)核查，普華永道中天具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)

務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)、公允

的審計(jì)服務(wù)，滿足公司 2022 年度審計(jì)工作的要求。公司擬變更會計(jì)師事務(wù)所理由恰當(dāng)，

有助于確保公司審計(jì)工作的獨(dú)立性和客觀性。我們同意聘任普華永道中天為公司 2022

年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司董事會審議。

  經(jīng)核查，普華永道中天具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供

審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)、公允的審計(jì)服務(wù)，滿足公司 2022 年度

審計(jì)工作的要求。關(guān)于變更 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的理由恰當(dāng)，有助于確保公司審計(jì)工作

的獨(dú)立性、客觀性和公允性，審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在

損害公司利益和股東利益（尤其是中小股東利益）的情形。

  我們同意聘任普華永道中天為公司 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司

股東大會審議。

  （三）董事會審議情況

  公司于 2022 年 11 月 25 日召開了第六屆董事會第三十次會議，會議以 9 票同意，

                                    ，公司擬聘任普

華永道中天為公司 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，本事項(xiàng)尚需提交公司 2022 年第五次臨時(shí)股東大

會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

  四、報(bào)備文件

  特此公告。

                           天融信科技集團(tuán)股份有限公司董事會

                             二〇二二年十一月二十六日

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