東興證券股份有限公司

 關(guān)于欣旺達電子股份有限公司及其全資子公司使用部分閑

【資料圖】

           置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

   東興證券股份有限公司（以下簡稱“東興證券”、“保薦機構(gòu)”）作為欣旺達電

子股份有限公司（以下簡稱“欣旺達”、“公司”）的持續(xù)督導保薦機構(gòu)，根據(jù)《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年

司規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，對欣旺達及其全資子公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理事項進行了審慎核查，核查情況如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 10 月 18 日出具的《關(guān)于同意欣旺

達電子股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復》

                       （證監(jiān)許可[2021]3300 號），

同意欣旺達向特定對象發(fā)行股票的注冊申請。欣旺達向特定對象發(fā)行人民幣普通

股（A 股）93,438,233 股，發(fā)行價格為 41.90 元/股，實際募集資金總額為人民幣

實際募 集資 金凈 額為 人民幣 3,881,170,209.72 元，其 中： 新增 股本 人民幣

   截至 2021 年 11 月 10 日，保薦機構(gòu)、主承銷商東興證券股份有限公司已將

本次發(fā)行認購對象認股款人民幣 3,915,061,962.70 元，扣除保薦費、承銷費（含

稅）人民幣 21,075,309.81 元后的剩余款項人民幣 3,893,986,652.89 元匯入公司的

募集資金專項賬戶。

   信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資金到位情況進行了審

驗確認，并出具了 XYZH/2021SZAA50116 號《欣旺達電子股份有限公司驗資報

告》。

   公司已將上述募集資金存放于募集資金專項賬戶管理，并與保薦機構(gòu)、存放

募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

  根據(jù)《欣旺達電子股份有限公司 2021 年度向特定對象發(fā)行股票募集說明書

（注冊稿）》，本次向特定對象發(fā)行股票募集資金投資項目為“3C 消費類鋰電池

模組擴產(chǎn)項目”、“3C 消費類鋰離子電芯擴產(chǎn)項目”和“筆記本電腦類鋰電池

模組擴產(chǎn)項目”，實施主體分別為欣旺達、欣旺達全資子公司浙江鋰威能源科技

有限公司（以下簡稱“浙江鋰威”或“全資子公司”）和浙江欣旺達電子有限公

司（以下簡稱“浙江欣旺達”或“全資子公司”）。

  由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目建設進度，現(xiàn)

階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置情況。公司及其全資子公司擬使用部分閑置募

集資金進行現(xiàn)金管理，本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理不存在變相改變募

集資金用途的行為，并保證不影響募集資金項目的正常進行。

  為提高募集資金使用效益、增加股東回報，在確保不影響募集資金投資項目建設

和募集資金使用，并有效控制風險的前提下，公司及其全資子公司擬對暫時閑置的

部分募集資金通過銀行、證券公司等金融機構(gòu)進行保本型現(xiàn)金管理，以增加公司及其

全資子公司收益。

  公司及其全資子公司擬使用合計不超過人民幣 80,000.00 萬元的部分閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理，決議有效期自公司董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效，在上

述額度和有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。閑置募集資金在前述現(xiàn)金管理方式到期

后將及時歸還至募集資金賬戶。

  公司及其全資子公司通過銀行、證券公司等金融機構(gòu)進行現(xiàn)金管理。閑置募集

資金投資品種為安全性高、滿足保本要求、流動性好的協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、大額

存單、協(xié)議存款、收益憑證、保本理財?shù)缺１拘彤a(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品

專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶

的，公司將及時報深圳證券交易所備案并公告。

  在額度范圍內(nèi)和有效期內(nèi)，由董事會授權(quán)公司管理層審批上述投資并簽署相關(guān)

現(xiàn)金管理業(yè)務合同文件，由公司財務部負責組織實施。

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴格按照中國證

券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用。

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求（2022 年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)

業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)要求，及時披露投資產(chǎn)品的具體情況。

  三、投資風險分析及風險控制措施

  上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品均將進行嚴格篩選，風險可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響

較大，不排除該項投資受到市場波動的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變

化適量的介入，降低市場波動引起的投資風險。針對可能發(fā)生的投資風險，公司及其

全資子公司擬定了如下風險控制措施：

障資金安全的銀行、證券公司等金融機構(gòu)進行現(xiàn)金管理業(yè)務合作。

情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，并及時采取相應措施，控

制投資風險。

審計和監(jiān)督，并根據(jù)謹慎性原則，對可能存在的風險進行預計和評價。

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

資金專項賬戶進行管理。

  四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司及其全資子公司堅持規(guī)范運作，在保證募集資金投資項目建設和自身正常

經(jīng)營的情況下，使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響募集資金項目建設

和自身業(yè)務的正常開展，同時可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司

股東獲得更多的投資回報。

  五、履行的審議程序及相關(guān)意見

  （一）董事會審議情況

  公司于 2022 年 12 月 2 日召開了第五屆董事會第四十三次會議，審議通過了

《關(guān)于公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意

公司及其全資子公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用，并有

效控制風險的前提下，使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。本次使用部分閑置

募集資金進行現(xiàn)金管理不存在變相改變募集資金用途的行為，并保證不影響募集

資金項目的正常進行。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，使用期限自

公司董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)。

  （二）監(jiān)事會審議情況

  公司于 2022 年 12 月 2 日召開了第五屆監(jiān)事會第四十三次會議，審議通過了

《關(guān)于公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事

會認為：公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有助于提高

募集資金使用效益、增加股東回報，符合全體股東的利益；相關(guān)程序符合中國證

監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，未與公司募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，

不影響募集資金投資項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股

東利益的情形。經(jīng)全體監(jiān)事審議表決，一致同意公司及其全資子公司使用部分閑

置募集資金進行現(xiàn)金管理。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，使用期

限自公司董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)。

  （三）獨立董事意見

  公司獨立董事就本事項在認真審核后發(fā)表了如下獨立意見：公司及其全資子

公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的

規(guī)定，符合《欣旺達電子股份有限公司募集資金管理辦法》，在不影響募投項目

建設和募集資金使用，并有效控制風險的前提下，合理利用部分閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金使用效率，增加股東回報，不存在損害公司及

股東利益的情形。我們一致同意公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理。

  （四）保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

  公司及其全資子公司浙江鋰威和浙江欣旺達使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理的事項已經(jīng)公司第五屆董事會第四十三次會議、第五屆監(jiān)事會第四十三次會議審

議通過，獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見，履行了必要的審批程序。公司及

其全資子公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的行為符合《上市公司監(jiān)管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》

                                等相關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金

投資計劃的正常進行。

  綜上，東興證券對本次公司及其全資子公司浙江鋰威和浙江欣旺達使用部分閑

置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

（本頁無正文，為《東興證券股份有限公司關(guān)于欣旺達電子股份有限公司及其全資子

公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

             鄒小平       楊 志

                             東興證券股份有限公司

                                年   月   日

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標簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司