中石化石油機(jī)械股份有限公司 2022 年限制

    性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法

  為保證中石化石油機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱為“石

(資料圖)

化機(jī)械”或“公司”）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激

勵(lì)計(jì)劃”）的順利實(shí)施，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際，特

制定本辦法。

  一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的組織機(jī)構(gòu)

  （一）參與管理及實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的機(jī)構(gòu)及部

門包括股東大會(huì)、董事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董

事會(huì)辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)計(jì)劃部、企業(yè)管理部（法律

事務(wù)部）、紀(jì)檢監(jiān)督部等。

  （二）各機(jī)構(gòu)和部門的主要職責(zé)

  （1）審批激勵(lì)計(jì)劃及激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止；

  （2）審批在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制

性股票；

  （3）審批激勵(lì)對(duì)象的解鎖資格和解鎖條件；

  （4）審批激勵(lì)對(duì)象是否可以解鎖；

  （5）就激勵(lì)計(jì)劃的具體事宜對(duì)董事會(huì)進(jìn)行授權(quán)，授權(quán)

                         - 1 -

董事會(huì)作為激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行機(jī)構(gòu)處理具體相關(guān)事宜，其中第

（2）至（4）的職權(quán)可授予公司董事會(huì)審批。

請(qǐng)股東大會(huì)表決；審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法，并提請(qǐng)股東

大會(huì)表決；審議公司激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，并提請(qǐng)股

東大會(huì)表決；依據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，審批與實(shí)施與股權(quán)激勵(lì)

相關(guān)的其他事宜。

《中石化石油機(jī)械股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

考核管理辦法》，報(bào)公司董事會(huì)審議；負(fù)責(zé)提名激勵(lì)對(duì)象名

單并審核解鎖資格和解鎖條件；受董事會(huì)委托對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)

行考核。

劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交

易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。

程中公司董事會(huì)、股東大會(huì)的組織和籌劃，議案準(zhǔn)備、信息

披露與投資者關(guān)系管理工作；負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券

交易所等監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送公司激勵(lì)計(jì)劃的審核與備案材料，并

跟蹤相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況；負(fù)責(zé)辦理授權(quán)、登記、解鎖等工作。

劃、本辦法和《中石化石油機(jī)械股份有限公司限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；負(fù)責(zé)按照激勵(lì)計(jì)劃測(cè)算股權(quán)激

勵(lì)額度、授予數(shù)量等；負(fù)責(zé)提供激勵(lì)對(duì)象的收入情況；在薪

酬與考核委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能與業(yè)務(wù)部門實(shí)

- 2 -

施激勵(lì)計(jì)劃；負(fù)責(zé)制作股權(quán)激勵(lì)對(duì)象管理名冊(cè)，簽訂相關(guān)協(xié)

議等工作。

計(jì)劃實(shí)施過程中涉及的會(huì)計(jì)核算工作；負(fù)責(zé)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的

資本金收取、驗(yàn)資等相關(guān)工作；協(xié)助激勵(lì)對(duì)象辦理相關(guān)稅收

申報(bào)、繳納工作。

實(shí)施過程中的合規(guī)性提出意見，審核激勵(lì)計(jì)劃和本辦法制定

與實(shí)施過程中公司簽訂的協(xié)議、合同等法律文件，處理激勵(lì)

計(jì)劃實(shí)施過程中出現(xiàn)的法律問題或法律糾紛。

行必要監(jiān)督。

  二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施流程

  （一）激勵(lì)對(duì)象確定流程

重點(diǎn)，人力資源部初步提出激勵(lì)對(duì)象范圍，并提交薪酬與考

核委員會(huì)審議。

定激勵(lì)范圍。

  （二）激勵(lì)額度確定流程

  限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量及擬授予每位

激勵(lì)對(duì)象的限制性股票數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)崗位價(jià)值、績(jī)

效考核結(jié)果確定。

  （三）授予流程

                           - 3 -

日，并進(jìn)行相關(guān)披露。

資源部按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定在授予日前完

成，并由監(jiān)事會(huì)核實(shí)。董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)委托律師對(duì)激勵(lì)對(duì)

象的相關(guān)資格進(jìn)行審核并出具獨(dú)立的意見書。

司人力資源部向?qū)徍送ㄟ^的激勵(lì)對(duì)象發(fā)送《限制性股票授予

協(xié)議》，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。激勵(lì)對(duì)象在 5 個(gè)工作日內(nèi)

確認(rèn)是否接受協(xié)議，并返還書面協(xié)議。如激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的

期限內(nèi)未能按上述要求回復(fù)或回復(fù)放棄接受授予，則視為自

動(dòng)棄權(quán)。

照公司要求繳付于公司指定賬戶，公司財(cái)務(wù)計(jì)劃部聘請(qǐng)注冊(cè)

會(huì)計(jì)師進(jìn)行驗(yàn)資確認(rèn)；公司人力資源部根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)

議情況制作限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓

名、授予數(shù)量、授予日、《限制性股票授予協(xié)議書》及《限

制性股票授予通知書》編號(hào)等內(nèi)容；公司董事會(huì)根據(jù)國資委、

證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理實(shí)施限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。

    （四）解鎖流程

必須在董事會(huì)確定的解鎖窗口期內(nèi)，就當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖部分

的限制性股票向公司提交《限制性股票解鎖申請(qǐng)書》。如激

勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書面申請(qǐng)，視為激勵(lì)對(duì)象自愿放

- 4 -

棄解鎖，相應(yīng)限制性股票不再解鎖并由公司按照授予價(jià)格回

購后注銷。

條件審查確認(rèn)。

合解鎖條件的限制性股票及因該等限制性股票而取得的股

票股利的解鎖事宜，公司向交易所提出解鎖申請(qǐng)；經(jīng)交易所

確認(rèn)后，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事宜；解鎖后激

勵(lì)對(duì)象享有對(duì)相應(yīng)限制性股票的完整權(quán)利。

應(yīng)付股利形式代管的現(xiàn)金股利，由公司向激勵(lì)對(duì)象支付。

之規(guī)定繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。公司根據(jù)國家稅收法規(guī)

的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅

費(fèi)。

次激勵(lì)對(duì)象未來成為公司董事或高級(jí)管理人員，其所持股份

的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公

司章程》對(duì)于高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓公司股票的相關(guān)規(guī)定。每年

的第一個(gè)交易日，登記結(jié)算公司以該董事和高級(jí)管理人員在

上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的公司股票為基數(shù)，按

激勵(lì)對(duì)象所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無鎖定條件

的流通股進(jìn)行解鎖。

  三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的日常管理流程

                         - 5 -

    （一）溝通、咨詢與投訴處理：人力資源部負(fù)責(zé)溝通材

料的更新和發(fā)布，以及咨詢答疑工作。企業(yè)管理部（法律事

務(wù)部）負(fù)責(zé)處理法律糾紛等工作。

    （二）授予和解鎖通知以及激勵(lì)對(duì)象限制性股票變動(dòng)跟

蹤：董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)相關(guān)通知的發(fā)放和變動(dòng)情況的記錄。

    （三）賬務(wù)處理：財(cái)務(wù)計(jì)劃部部負(fù)責(zé)授予、解鎖、稅務(wù)

處理和資金收付等行為時(shí)的賬務(wù)處理和對(duì)賬。

    （四）信息披露和備案：由董事會(huì)辦公室完成信息披露

和備案等工作。

    四、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)部控制程序

    （一）制度和流程控制程序

構(gòu)。

考核和資格審定等各項(xiàng)重要事務(wù)由不同的部門負(fù)責(zé)，互相監(jiān)

督。

    （二）實(shí)施過程的控制

    通過培訓(xùn)、咨詢和投訴機(jī)制，保證計(jì)劃的有效性和正確

性。

    五、激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核

    （一）對(duì)激勵(lì)對(duì)象的考核管理辦法

    公司的董事、高級(jí)管理人員由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)考

核；其他人員根據(jù)《中石化石油機(jī)械股份有限公司限制性股

票計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》執(zhí)行，由公司人力資源部負(fù)責(zé)績(jī)

效管理工作。

- 6 -

  （二）個(gè)人績(jī)效等級(jí)與限制性股票解鎖

  激勵(lì)對(duì)象在各個(gè)解鎖期按照激勵(lì)計(jì)劃確定的進(jìn)度申請(qǐng)

解鎖限制性股票，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核等級(jí)為

良好及以上，則該激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)期限制性股票可全部解除

限售；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核等級(jí)為稱職的，則

該激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)期限制性股票可按 85%的比例解除限售；

若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核等級(jí)為待改進(jìn)和不稱職

的，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效為不符合行權(quán)條件，該激

勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)期限制性股票不予解除限售。

  六、附則

  本辦法自股東大會(huì)通過之日施行，由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋及

修訂。

                         - 7 -

查看原文公告

標(biāo)簽： 管理辦法 激勵(lì)計(jì)劃 限制性股票