長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

(資料圖片僅供參考)

          關(guān)于優(yōu)德精密工業(yè)（昆山）股份有限公司

       將部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并使用節(jié)余募集資金

             永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

     長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江保薦”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）作

為優(yōu)德精密工業(yè)（昆山）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“優(yōu)德精密”或“公司”）首

次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行

上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，

對(duì)優(yōu)德精密擬將部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并使用節(jié)余募集資金的事項(xiàng)進(jìn)行了

審慎核查，核查情況及核查意見如下：

一、優(yōu)德精密首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]2057 號(hào)核準(zhǔn)，優(yōu)德精密向社會(huì)公

開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 1,667 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià) 15.03 元。本次發(fā)行

募集資金總額為人民幣 25,055.01 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用 3,234.86 萬(wàn)元（不含增值

稅）后實(shí)際募集資金凈額為人民幣 21,820.15 萬(wàn)元。上述募集資金已由大華會(huì)計(jì)

師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2016 年 9 月 26 日出具大華驗(yàn)字【2016】第 000956

號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)，上述募集資金已全部到位。為規(guī)范公司募集資金管理，保

護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，優(yōu)德精密設(shè)立了募集資金存儲(chǔ)專項(xiàng)賬戶進(jìn)行管理。

     根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書》及實(shí)際募集資金

凈額，優(yōu)德精密募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

                                         單位：人民幣萬(wàn)元

                            募投項(xiàng)目         擬使用募集資金

序號(hào)          項(xiàng)目名稱

                            投資總額           投資金額

       目

             合計(jì)                  22,374.00     21,820.15

     注：公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議于 2016 年 11 月 18 日審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集

資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》：同意公司募集資金置換已投入募投項(xiàng)目的自

籌資金 13,619,600.00 元，審計(jì)機(jī)構(gòu)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所已出具大華核字[2016]004677 號(hào)《鑒

證報(bào)告》。公司已于 2016 年 11 月 28 日自募集資金專用賬戶轉(zhuǎn)出 13,619,600.00 元，用于置

換先期投入項(xiàng)目的自籌資金。

     公司募集資金投資項(xiàng)目歷次調(diào)整情況如下：

整募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施期限的議案》, 將“精密模具零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”、

                                 “自動(dòng)

化設(shè)備零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”、“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”的預(yù)計(jì)完成日期調(diào)整為 2019 年

集資金投資項(xiàng)目實(shí)施期限的議案》, 將“精密模具零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”、

                               “自動(dòng)化設(shè)

         “研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”的預(yù)計(jì)完成日期延期至 2021 年 12 月

備零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”、

     公司于 2021 年 12 月 10 日召開了第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)

第二次會(huì)議，于 2021 年 12 月 27 日召開了 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通

過(guò)了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，

“精密模具零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”和“自動(dòng)化設(shè)備零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”已擴(kuò)建完畢，公

司將上述募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，并將該募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。2021

年 12 月 10 日召開的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議同時(shí)審議通過(guò)了《關(guān)于延長(zhǎng)部分募

集資金投資項(xiàng)目實(shí)施期限的議案》，將“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”的預(yù)計(jì)完成日期延

期為 2022 年 12 月 31 日。

變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，將“制藥模具及醫(yī)療器材零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”

實(shí)施地點(diǎn)變更為昆山高新區(qū)迎賓路南側(cè)和北門路西側(cè)建設(shè)中的迎賓廠，實(shí)施期限

變更為新廠投入使用后 2 年內(nèi)完成建設(shè)，預(yù)計(jì)完成日期為 2020 年 10 月 31 日。

部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施期限的議案》, 將“制藥模具及醫(yī)療器材零部件擴(kuò)建

  項(xiàng)目”的預(yù)計(jì)完成日期延長(zhǎng)至 2022 年 10 月 31 日。

     公司于 2022 年 9 月 23 日召開了第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第

  五次會(huì)議，于 2022 年 10 月 14 日召開了 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)

  了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目資金用途、調(diào)整募投項(xiàng)目實(shí)施期限暨使用募集資金向

  全資子公司增資的議案》，同意公司變更“制藥模具及醫(yī)療器材零部件擴(kuò)建項(xiàng)目”

  部分資金用途并調(diào)整募投項(xiàng)目實(shí)施期限，使用募集資金向全資子公司昆山德系智

  能裝備有限公司增資，以實(shí)施新增的德系智能“齒條擴(kuò)建項(xiàng)目”。

  二、募集資金存放和管理情況

     為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范

  性文件的規(guī)定和要求以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司、保薦機(jī)

  構(gòu)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司分別與交通銀行股份有限公司昆山分行、中國(guó)工商

  銀行股份有限公司昆山分行、中信銀行股份有限公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、上海

  浦東發(fā)展銀行昆山支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司昆山高新區(qū)支行簽訂了《募

  集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。公司對(duì)募集資金采用專戶存儲(chǔ)制度，并嚴(yán)格履行使用審

  批手續(xù)，以便對(duì)募集資金的管理和使用進(jìn)行監(jiān)督，保證?？顚Ｓ?。

     截至 2022 年 11 月 30 日止，公司募集資金使用情況如下：

                                                        金額單位：人民幣萬(wàn)元

              累計(jì)理財(cái)收        以前年度已使用

                                                本年使用金額

  募集資金        益及利息收          金額

                                                                  期末余額

   凈額         入扣除手續(xù)        直接投入承諾投          直接投入承諾 募投結(jié)項(xiàng)永

               費(fèi)凈額          資項(xiàng)目金額           投資項(xiàng)目金額     久補(bǔ)流

     截至 2022 年 11 月 30 日止，公司募集資金在銀行專戶的存儲(chǔ)金額為 609.32

  萬(wàn)元。募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況如下：

                                                            單位：人民幣萬(wàn)元

 銀行名稱                   賬號(hào)                   存儲(chǔ)方式         截止日余額            賬戶類別

  交通銀行          325391455018800007244                              0        已銷戶

中國(guó)工商銀行           1102023629000132325                               0        已銷戶

  中信銀行           8112001013700204675                               0        已銷戶

上海浦東發(fā)展銀行          89070155300009032          協(xié)定存款              211.06        專戶

中國(guó)建設(shè)銀行          32250198648300000222    通知存款、活期存款              398.26        專戶

                           小計(jì)                                 609.32

理財(cái)產(chǎn)品余額                                                       2,900.00       一般戶

    銀行名稱          賬號(hào)                       存儲(chǔ)方式            截止日余額         賬戶類別

暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資                                                       3,000.00   一般戶

                    合計(jì)                                        6,509.32

    三、募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的情況

      截至 2022 年 11 月 30 日募集資金節(jié)余情況如下：

                                                           金額單位：人民幣萬(wàn)元

                                                 利息及理

                         擬使用募       募投項(xiàng)目

序             募集資金                               財(cái)收益減      募集資金       其中:尚未支

      項(xiàng)目名稱               集資金投       實(shí)際投資

號(hào)             投資總額                               手續(xù)費(fèi)后       余額        付的項(xiàng)目尾款

                         資金額         金額

                                                 的凈額

     研發(fā)中心擴(kuò)建

       項(xiàng)目

      截至 2022 年 11 月 30 日，公司募集資金投資項(xiàng)目“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”累

    計(jì)已投入募集資金 952.96 萬(wàn)元，剩余募集資金 1111.06 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的理

    財(cái)產(chǎn)品收益及銀行利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額 177.68 萬(wàn)元，尚未支付的項(xiàng)目

    尾款 337.97 萬(wàn)元），剩余募集資金中暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 900.00 萬(wàn)元，具體金額以

    實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)專戶資金余額為準(zhǔn)。

       “研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”擬購(gòu)置各類研發(fā)設(shè)備、信息化軟硬件，將進(jìn)一步更

    新升級(jí)研發(fā)試驗(yàn)及試生產(chǎn)設(shè)備。截至目前，項(xiàng)目擴(kuò)建所購(gòu)設(shè)備在原計(jì)劃的基礎(chǔ)上

    并結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況，新增了對(duì)醫(yī)療器械及自動(dòng)化設(shè)備零部件領(lǐng)域研

    發(fā)投入的設(shè)備，目前已完成采購(gòu)及相關(guān)安裝調(diào)試工作，達(dá)到公司預(yù)定要求。項(xiàng)目

    擴(kuò)建所需配套軟硬件設(shè)備及 ERP 系統(tǒng)方面，在滿足公司研發(fā)需求同時(shí)結(jié)合公司

    目前產(chǎn)品實(shí)際情況，調(diào)整了部分需求并采用了國(guó)產(chǎn)化軟件替代，ERP 系統(tǒng)方面依

    據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，采購(gòu)了部分模塊管理系統(tǒng)，另外部分模塊通過(guò)資訊部門的配套

    開發(fā)得以實(shí)現(xiàn)。通過(guò)項(xiàng)目的前期投入，現(xiàn)階段新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā) 6 項(xiàng)以上，申

    請(qǐng)專利 6 項(xiàng)以上，醫(yī)療器械領(lǐng)域新產(chǎn)品立項(xiàng)研發(fā)等；公司綜合考慮目前的生產(chǎn)經(jīng)

    營(yíng)及市場(chǎng)發(fā)展情況，認(rèn)為研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目所提升的研發(fā)能力和研發(fā)體系已實(shí)現(xiàn)，

    對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)改進(jìn)方面、新工藝的開發(fā)及應(yīng)用方面、模具零部件檢測(cè)技術(shù)提升方

    面及技術(shù)人員培訓(xùn)方面等已達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)。本次擬如上募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)有利于

    提高募集資金使用效率，符合公司及全體股東的利益。

    四、本次結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目募集資金節(jié)余的主要原因

  在募投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公司嚴(yán)格按照募集資金管理的有關(guān)規(guī)定謹(jǐn)慎使用募

集資金，在確保募投項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，本著合理、有效、謹(jǐn)慎的原則使用募集

資金，在設(shè)備和軟件投入過(guò)程中，采用了國(guó)產(chǎn)化替代或采用相對(duì)高性價(jià)比的設(shè)備

解決方案，調(diào)整了采購(gòu)計(jì)劃中高單價(jià)的設(shè)備，同時(shí)根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際業(yè)務(wù)

需求情況，采購(gòu)了部分模塊管理系統(tǒng)，部分功能模塊由公司資訊部門自主開發(fā)取

代或延后實(shí)現(xiàn)，合理降低了成本，節(jié)約了部分募集資金。

  為提高募集資金的使用效率，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資

金安全的前提下，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理獲得了一定的理

財(cái)收益，募集資金存放期間也產(chǎn)生了一定的存款利息收入。

付，產(chǎn)生了部分節(jié)余，公司后續(xù)將按照相關(guān)交易合同約定從流動(dòng)資金支付相關(guān)款

項(xiàng)。

五、節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的使用計(jì)劃及對(duì)公司的影響

  鑒于“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”已達(dá)到預(yù)期狀態(tài)，為提高募集資金使用效率，避

免募集資金閑置，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，本著公司和股東利益最大化原則，公司擬

將募投項(xiàng)目節(jié)余資金 1111.06 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的理財(cái)產(chǎn)品收益及銀行利息扣

除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額 177.68 萬(wàn)元及尚未支付的設(shè)備采購(gòu)尾款 337.97 萬(wàn)元，具

體金額以實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)專戶資金余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)發(fā)展，募集資金投資項(xiàng)目尚需支付的設(shè)備采購(gòu)尾款將從公司流動(dòng)資金

中予以支付，尾款不影響設(shè)備的正常投入使用。

  公司使用節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于提高公司募集資金的使

用效率，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，不會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，

也不存在改變或變相改變募集資金投向和其他損害股東利益的情形。上述節(jié)余募

集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)實(shí)施完畢后，公司將注銷存放上述募集資金的專項(xiàng)

賬戶。專戶注銷后，公司與保薦機(jī)構(gòu)、開戶銀行簽署的相關(guān)《募集資金三方監(jiān)管

協(xié)議》隨之終止。

六、履行的審議程序及專項(xiàng)意見說(shuō)明

  公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)公司本

次將部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)，

公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，同意公司本次將“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并使

用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意將此事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

  經(jīng)核查，長(zhǎng)江保薦認(rèn)為：

  優(yōu)德精密本次關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票的部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募

集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事宜已經(jīng)優(yōu)德精密董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董

事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見，已經(jīng)履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，有利

于提高募集資金使用效率，符合公司及全體股東的利益。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于公

司首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)異

議。

  （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于優(yōu)德精密工業(yè)（昆山）

股份有限公司將部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)

資金的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）

 保薦代表人：

           何君光        章睿鵬

                      長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

                            年   月   日

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標(biāo)簽： 募集資金 優(yōu)德精密 流動(dòng)資金