中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司使用

       部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）為上海艾力斯

(資料圖)

醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“艾力斯”）首次公開發(fā)行股票并上市

的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所上

市公司募集資金管理辦法》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對艾力斯使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理事項進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有

限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2559 號），公司向社會

公開發(fā)行人民幣普通股 9,000 萬股，每股發(fā)行價格為人民幣 22.73 元，募集資金總

額為人民幣 204,570.00 萬元；扣除發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人民幣

到位，經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并于 2020 年 11 月 25

日出具了普華永道中天驗字（2020）第 1031 號《驗資報告》。

  募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項賬戶

內(nèi)，公司、保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行已經(jīng)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)

議，具體情況詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海艾力

斯醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

   二、募集資金投資項目的基本情況

  根據(jù)《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

招股說明書》、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于公司部分募投項目子項

目變更、金額調(diào)整及使用部分超募資金補充投資新藥研發(fā)項目的公告》及《上海

艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》

（2021-010）、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金永久

補充流動資金的公告》（2022-014），公司依生產(chǎn)經(jīng)營需要，首次公開發(fā)行人民

幣普通股（A 股）股票的募集資金在扣除發(fā)行費用后將用于如下項目：

                                           單位：萬元

編號         項目名稱       預(yù)計總投資額           擬投入募集資金

          合計              196,139.65       190,339.64

     三、本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

      （一）投資目的

     為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常

進(jìn)行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資

金使用效益，為公司及股東獲取更多回報。

      （二）額度及期限

     在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，公司及其全

資子公司擬使用最高不超過人民幣 10.00 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，使用期限不超過 12 個月，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)

滾動使用。

      （三）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全

性高、流動性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)

構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等）。

      （四）決議有效期

     自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起 12 個月之內(nèi)有效。

      （五）實施方式

     董事會授權(quán)董事長行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，包括（但不限于）

選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額和期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合

同及協(xié)議等，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。

   （六）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相

改變募集資金用途。

  四、 對公司經(jīng)營的影響

  公司及其子公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公

司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資

金正常周轉(zhuǎn)需要和募投項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，

不存在損害公司和股東利益的情形。

  同時，對暫時閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  五、 投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  本次現(xiàn)金管理方式是購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包

括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)

定存款等），該類投資產(chǎn)品受貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢

以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除收益將受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金

管理業(yè)務(wù)。

執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)保全措施，

控制理財風(fēng)險。

與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)行

全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能的風(fēng)險與收益，向公司

董事會審計委員會定期報告。

及時履行信息披露的義務(wù)

  六、公司內(nèi)部審議程序

  公司于 2022 年 12 月 14 日召開了第一屆董事會第二十七次會議、第一屆監(jiān)

事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的議案》，同意公司及其子公司在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金

安全的前提下，使用最高不超過 10.00 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限

于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等），

使用期限不超過 12 個月，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用。該

決議自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起 12 個月之內(nèi)有效。

  （一）獨立董事意見

  公司及其子公司本次使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 10.00 億元（含本

數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法

律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件和《公司章程》、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有

限公司募集資金管理制度》的規(guī)定，且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項目

的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東

利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取

良好的資金回報，同意《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

     （二）監(jiān)事會意見

  公司及其子公司在確保募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對

部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于為公司和股東獲取更多的投資收益，

不會影響公司日常資金周轉(zhuǎn)需要和募集資金項目的正常運轉(zhuǎn)，也不會影響公司主

營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公司本次

使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的內(nèi)容和審議均符合《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，程序合法有效。

     七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：艾力斯本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事

項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行

了必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則的規(guī)定。

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項符合《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公

司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、

法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不存在改變或變

相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資項目的正常實施。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限

公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之蓋章頁）

保薦代表人：

         楊 沁            褚曉佳

                        中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司