東吳證券股份有限公司

             關(guān)于蘇州邁為科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

   向特定對(duì)象發(fā)行股票解除限售上市流通的核查意見(jiàn)

   東吳證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東吳證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州

邁為科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“邁為股份”） 2021 年向特定對(duì)

象發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦

法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)邁為股份向特定對(duì)象

發(fā)行股票解除限售上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查的具體情況如下：

   一、本次申請(qǐng)解除限售股份的基本情況

   （一）本次申請(qǐng)解除限售股份的取得情況

公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3407 號(hào)），同意公

司向特定對(duì)象發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。

   公司于 2021 年 12 月 17 日披露了《2021 年度向特定對(duì)象發(fā)行股票新增股份

變動(dòng)報(bào)告及上市公告書》，共向 14 名特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A 股）

股，募集資金總額 2,811,559,515.00 元，新增股份于 2021 年 12 月 22 日在深圳

證券交易所上市。本次發(fā)行后，公司總股本增加至 108,068,901 股。

公告》（公告編號(hào)：2022-053），本次解除限售的為剩余股份。

   （二）股份發(fā)行后至本公告披露日公司股本變化情況

權(quán)激勵(lì)及第二期股權(quán)激勵(lì)員工自主行權(quán)增加 49,156 股。

司 現(xiàn) 有 總股 本 剔除 已 回購(gòu) 股 份（ 公 司回 購(gòu) 專戶 上 不 存在 已 回購(gòu) 的 股份 ） 后

以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 6 股，轉(zhuǎn)增前本公司總股本為 108,118,057

股，合計(jì)轉(zhuǎn)增 64,870,834 股。股權(quán)登記日為 2022 年 4 月 13 日，除權(quán)除息日為

期股權(quán)激勵(lì)員工自主行權(quán)增加 1,060,156 股。

至本公告披露日，公司已回購(gòu)股份 503,254 股。

   截至本公告披露日，公司總股本為總股本為 174,049,047 股，剔除回購(gòu)專戶

股份后公司總股本為 173,545,793 股。

   二、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東作出的股份鎖定期承諾及其履行情況

   （一）符合本次解除限售條件的股東作出的股份鎖定期承諾履行情況如下：

    承 諾主體                        承 諾內(nèi)容                          承 諾履行情況

              自邁為股份向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)束之日起 6 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)

              讓或委托他人管理我方本次認(rèn)購(gòu)的邁為股份股票，也不由邁為股

              份回購(gòu)該部分股份。委托人、合伙人不得轉(zhuǎn)讓其持有的產(chǎn)品份額

              或退出合伙。限售期滿后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的

                                                                截至本公告日，

              有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

                                                                承諾人嚴(yán)格履

              出于對(duì)光伏異質(zhì)結(jié)技術(shù)路線的良好前景展望，為體現(xiàn)本次投資的

明陽(yáng)智慧能源集團(tuán)                                                        行了承諾，未發(fā)

              戰(zhàn)略性質(zhì)，明陽(yáng)智能自愿承諾追加上述邁為股份股票 6 個(gè)月鎖定

股份公司                                                            生違反承諾的

              期（即本次認(rèn)購(gòu)的邁為股份向特定對(duì)象發(fā)行股票的限售期合計(jì)為

                                                                情況。

              以其他方式處置邁為股份的股份，包括承諾期間該部分股權(quán)因資

              本公積轉(zhuǎn)增、派送股票紅利新增的股份。

              本承諾為不可撤銷的承諾，自簽署之日起對(duì)明陽(yáng)智能具有約束

              力，若違反上述承諾，明陽(yáng)智能將依法承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

   （二）截至本公告日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了做出的上述

各項(xiàng)承諾，未出現(xiàn)違反承諾的情形。

   （三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的

情形，公司也不存在對(duì)其違規(guī)擔(dān)保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

占公司剔除回購(gòu)專戶股份后總股本的 0.1429%。

                                                     持 有限售股份數(shù)             本 次解除限售股

序號(hào)    股 東名稱                 證 券賬戶名稱

                                                     量 （股）                份 數(shù)量（股）

     四、本次解限后的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表

                    本 次變動(dòng)前                 本 次變動(dòng)增減（+，-）                   本 次變動(dòng)后

                  數(shù)量          比例            增加        減少              數(shù)量          比例

有限售條件股份        54,793,056    31.48%                  -248,061      54,544,995    31.34%

      高管鎖定股    40,025,691    23.00%                                40,025,691    23.00%

      首發(fā)后限售股   14,767,365     8.48%                  -248,061      14,519,304    8.34%

無(wú)限售條件股份        119,255,991   68.52%        248,061                 119,504,052   68.66%

總股本            174,049,047   100.00%       248,061   -248,061      174,049,047   100.00%

    注：本次解除限售股份后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

     五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

     邁為股份本次解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了認(rèn)購(gòu)股份所作出的股份鎖定

承諾；邁為股份本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《公司法》、《證

券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文

件的要求；邁為股份對(duì)上述信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

     綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解禁上市流通無(wú)異議。

     （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于蘇州邁為科技股份有限公司

向特定對(duì)象發(fā)行股票解除限售上市流通的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

 保薦代表人：

            曹   飛       左道虎

                         東吳證券股份有限公司

                               年   月   日

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標(biāo)簽： 上市流通 解除限售 發(fā)行股票