廣東鴻圖科技股份有限公司

   為保證廣東鴻圖科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）2022

 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的順利實(shí)施，確保授予與解除

(資料圖)

 限售切合公司的實(shí)際管理需要，形成良好均衡的價(jià)值分配體系，同時(shí)保障激勵(lì)計(jì)

 劃的公平性、有效性，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際，特制定《2022 年限制性股

 票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“本辦法”）。

   一、考核原則

   考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)象

 的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與激勵(lì)對(duì)象工作業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)緊密

 結(jié)合，從而提高管理績(jī)效，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。

   二、考核范圍

   本辦法的考核范圍為激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象，包括：公司董事、高級(jí)管

 理人員，中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。

   三、考核機(jī)構(gòu)

   公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作。

   四、考核制度

   各類激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)工作根據(jù)公司相應(yīng)考核辦法具體規(guī)定執(zhí)行。

   五、考核體系

   （一）公司層面業(yè)績(jī)考核

   本計(jì)劃獲授的限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

 解除限售期                       業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

第一個(gè)解除限售期   長(zhǎng)率不低于同行業(yè)平均水平或?qū)?biāo)企業(yè) 75 分位；

第二個(gè)解除限售期

                增長(zhǎng)率不低于同行業(yè)平均水平或?qū)?biāo)企業(yè) 75 分位；

第三個(gè)解除限售期        長(zhǎng)率不低于同行業(yè)平均水平或?qū)?biāo)企業(yè) 75 分位；

   注：（1）凈資產(chǎn)收益率=扣除非經(jīng)常損益后的凈資產(chǎn)收益率=歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益

 的凈利潤(rùn)／[(期初歸屬母公司的凈資產(chǎn)+期末歸屬母公司的凈資產(chǎn))／2]*100%。

   （2）如果在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，公司有增發(fā)、配股等事項(xiàng)導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)的，考核時(shí)剔除該事項(xiàng)

 所引起的凈資產(chǎn)變動(dòng)額及其產(chǎn)生的相應(yīng)收益額（相應(yīng)收益額無法準(zhǔn)確計(jì)算的，可按扣除融資成本后的實(shí)際

 融資額乘以同期國(guó)債利率計(jì)算確定）。

   （3）上述“同行業(yè)”是指證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類“制造業(yè)——汽車制造業(yè)”。

    若限制性股票某個(gè)解除限售期的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，則所有激勵(lì)對(duì)象

 當(dāng)期限制性股票不可解除限售，由公司回購(gòu)注銷。

    本次從中國(guó)證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類“制造業(yè)—汽車制造業(yè)”以及申萬行業(yè)分類“汽

 車—汽車零部件”中選取 20 家上市公司作為業(yè)績(jī)對(duì)標(biāo)公司，對(duì)標(biāo)企業(yè)名單如下：

    證券代碼             公司簡(jiǎn)稱         證券代碼          公司簡(jiǎn)稱

    在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若對(duì)標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離

 幅度過大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除樣本；若行業(yè)市場(chǎng)環(huán)

 境出現(xiàn)重大波動(dòng)或偏離，則相應(yīng)指標(biāo)可由董事會(huì)做同向調(diào)整，但相應(yīng)調(diào)整需報(bào)國(guó)

 資主管單位或具有審批權(quán)限的國(guó)有資產(chǎn)出資人審核同意。

    （二）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求

    激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照本辦法的相關(guān)規(guī)定分年進(jìn)行考核，根據(jù)個(gè)人的績(jī)效考

 評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)結(jié)果，原則上考評(píng)結(jié)果劃分為優(yōu)秀（A）、良好（B+）、合

 格（B）、基本合格（B-）和不勝任（C）五個(gè)等級(jí)。

                        考核評(píng)價(jià)表

考核等級(jí)   A（優(yōu)秀）   B+（良好）    B（合格）    B-（基本合格）   C（不勝任）

標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)             1.0                 0.5       0

  公司層面上一年度業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)后激勵(lì)對(duì)象才具備限制性股票當(dāng)年度的解

除限售資格，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限

售額度。

  六、考核期間與次數(shù)

  授予的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核年度分別為 2023、2024、2025 年度。限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃期間解除限售考核年度為每年度一次。

  七、考核程序

  公司黨群人事部在董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考

核工作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績(jī)效考核報(bào)告上交董事會(huì)下設(shè)的薪酬

與考核委員會(huì)。

  八、考核結(jié)果管理

  （一）考核結(jié)果反饋與申訴

  考核對(duì)象有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)工作小

組應(yīng)在考核結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。

  如果考核對(duì)象對(duì)自己的考核結(jié)果有異議，可于收到通知后五個(gè)工作日內(nèi)與黨

群人事部溝通解決。如無法妥善解決，被考核對(duì)象可向董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核

委員會(huì)提出申訴，薪酬與考核委員會(huì)需在 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并確定最終考

核結(jié)果或等級(jí)。

  （二）考核結(jié)果歸檔

  考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存。

  九、附則

  （一）本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。

  （二）本辦法經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過并自限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效后實(shí)施。

                                廣東鴻圖科技股份有限公司董事會(huì)

                                   二〇二二年十二月二十二日

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標(biāo)簽： 管理辦法 激勵(lì)計(jì)劃 廣東鴻圖