中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

         關(guān)于廣東東鵬控股股份有限公司

       使用部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖)

  中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金公司”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東

東鵬控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東鵬控股”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并上

市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票

上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)

范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等有

關(guān)規(guī)定，對(duì)東鵬控股擬使用部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情

況如下：

  一、本次使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資目的

  為提高資金的使用效率，公司在確保不影響正常經(jīng)營(yíng)的情況下，合理利用閑

置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資金收益，更好地實(shí)現(xiàn)公司資金的保值增值，

保障公司股東的利益。

  （二）資金來(lái)源

  公司部分閑置自有資金。

  （三）投資額度及期限

  根據(jù)公司當(dāng)前的資金使用狀況并考慮保持充足的流動(dòng)性，公司及子公司計(jì)劃

使用不超過(guò)人民幣 18 億元閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。自董事會(huì)審議通過(guò)之日

起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （四）投資品種

  購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于保本理財(cái)、結(jié)

構(gòu)性存款、實(shí)時(shí)理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品。

  （五）投資決策及實(shí)施

  經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，在上述投資額度及期限范圍內(nèi)，授權(quán)公司管理層負(fù)責(zé)

日常實(shí)施及辦理具體事項(xiàng)，包括但不限于產(chǎn)品選擇、實(shí)際投資金額確定、協(xié)議的

簽署等。

  （六）信息披露

  公司將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求，及

時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

  二、 投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司投資的產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，

公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與金融市場(chǎng)變化情況，運(yùn)用相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施適時(shí)、適量介

入，但不排除受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，而導(dǎo)致投資收益未達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取保全措施，控制投資

風(fēng)險(xiǎn)。

督，并向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。

必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  三、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次對(duì)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司不影響公司日常經(jīng)營(yíng)

所需流動(dòng)資金的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響公

司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展。通過(guò)適度的理財(cái)投資，可以提高資金使用效率，獲得一

定的投資效益，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。

  四、履行程序情況

  公司使用部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、

第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)，審議程序符合監(jiān)管要求。公司獨(dú)立董事對(duì)

此事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見。

  五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)

公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的審批和

決策程序。公司上述事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交

易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上

市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定要求。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 自有資金