光大證券股份有限公司關于

(資料圖片僅供參考)

              永興特種材料科技股份有限公司

保薦機構名稱：光大證券股份有限公司              被保薦公司簡稱：永興材料

保薦代表人姓名：王如意                    聯(lián)系電話：021-52523164

保薦代表人姓名：林劍云                    聯(lián)系電話：021-52523164

現(xiàn)場檢查人員姓名：王如意、劉麗敏、肖權

現(xiàn)場檢查對應期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 12 月 23 日、2022 年 12 月 27 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                        現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                      是    否  不適用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會議記錄、

簽到表、公告等；

（2）查閱公司章程及各項規(guī)章制度；

（3）對相關人員進行訪談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況；

（4）與公司相關部門人員進行訪談，了解公司與關聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務、機構、業(yè)

務等方面是否存在影響獨立性的情形。

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內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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規(guī)范性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

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息披露義務

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相應程序和信息披露義務

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱內(nèi)部審計部門資料，包括內(nèi)部審計制度、內(nèi)部審計部門工作文件；

（2）查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；

（3）查閱公司內(nèi)部控制評價報告；

（4）查閱募集資金專戶的銀行對賬單；

（5）與內(nèi)部審計部門、財務部人員、董事會秘書就募集資金使用情況進行溝通。

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門（如適用）

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部審計部門（如適用）

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用）

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計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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工作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

部審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問      √

題等（如適用）

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情況進行一次審計（如適用）

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計委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

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計委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

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立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會議記錄、

簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內(nèi)容；

（3）查閱深交所互動易網(wǎng)站刊載公司資料；

（4）與公司董事會辦公室相關人員進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執(zhí)行情況。

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信息披露管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱深圳證券交易所股票上市規(guī)則中關于關聯(lián)交易、對外擔保的規(guī)定；取得公司關聯(lián)

交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關規(guī)定；

（2）與財務人員溝通，詢問公司是否發(fā)生關聯(lián)交易，及審議對外擔保的內(nèi)部流程等。

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或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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義務

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務

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債務等情形

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應的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單、募集資金使用臺賬；實地查看募集資金投

資項目建設情況；

（2）對公司部分董事、高級管理人員進行訪談；

（3）核查公司公告內(nèi)容。

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情形

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時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資

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金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投

資

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效益是否與募集說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）訪談公司部分董事、高級管理人員；

（2）查閱、復核公司在深交所指定信息披露網(wǎng)站上公告的內(nèi)容；

（3）了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：

取得公司及股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員所做出的承諾文件，核對履行承

諾條款對應的相關材料，了解承諾履行情況及相關信息披露情況，對部分承諾人及公司董事、

監(jiān)事、高級管理人員及相關部門工作人員進行訪談。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：

與控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關部門工作人員進行訪談。查閱

公司公開信息披露文件。

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或者風險

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相關要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無

（以下無正文）

（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于永興特種材料科技股份有限公司

  保薦代表人：

           王如意             林劍云

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