證券代碼：600051            證券簡(jiǎn)稱(chēng)：寧波聯(lián)合                     編號(hào)：2023-006

(資料圖)

       寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司

 關(guān)于擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為

   公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承

擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng)：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

   寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘任

公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普

通合伙）為公司2023年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一

年。上述議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

   現(xiàn)將具體情況公告如下：

   一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

   （一）機(jī)構(gòu)信息

 事務(wù)所名稱(chēng)        天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

 成立日期         2011 年 7 月 18 日         組織形式           特殊普通合伙

 注冊(cè)地址         浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路 128 號(hào)

 首席合伙人        胡少先                   上年末合伙人數(shù)量             225 人

 上年末執(zhí)業(yè)人       注冊(cè)會(huì)計(jì)師                                     2,064 人

 員數(shù)量          簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師                        780 人

              業(yè)務(wù)收入總額                      35.01 億元

              審計(jì)業(yè)務(wù)收入                      31.78 億元

 計(jì)）業(yè)務(wù)收入

              證券業(yè)務(wù)收入                      19.01 億元

 司（含 A、B 股） 審計(jì)收費(fèi)總額                        6.32 億元

  審計(jì)情況                    制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)

                          業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧?/p>

                          水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施

                          管理業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，

             涉及主要行業(yè)

                          金融業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，科學(xué)

                          研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)，

                          建筑業(yè)，采礦業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，住

                          宿和餐飲業(yè)，教育，綜合等

             本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶(hù)家數(shù)                  22

    注：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2022 年業(yè)務(wù)收入、2022 年上市公

  司（含 A、B 股）審計(jì)收費(fèi)總額尚未審計(jì)結(jié)束，故仍然按照審計(jì)機(jī)構(gòu)提供的 2021

  年業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行披露；除前述之外上述其他基本信息均為截至 2022 年 12 月 31

  日實(shí)際情況。

    上年末，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）累計(jì)已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金 1

  億元以上，購(gòu)買(mǎi)的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額超過(guò) 1 億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職

  業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)符合財(cái)政部關(guān)于《會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等文件的

  相關(guān)規(guī)定。

    近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：

                     訴訟（仲裁）事   訴訟（仲裁）

起訴（仲裁人）   被訴（被仲裁人）                        訴訟（仲裁）結(jié)果

                        件        金額

                                        一 審 判 決天 健在 投 資者

                               部分案件在訴   損失的 5%范圍內(nèi)承擔(dān)比

          亞太藥業(yè)、天健、

 投資者                  年度報(bào)告     前調(diào)解階段，   例連帶責(zé)任，天健投保的

            安信證券

                                未統(tǒng)計(jì)     職 業(yè) 保 險(xiǎn)足 以覆 蓋 賠償

                                        金額

                                        案件尚未開(kāi)庭，天健投保

 投資者      羅頓發(fā)展、天健     年度報(bào)告      未統(tǒng)計(jì)     的 職 業(yè) 保險(xiǎn) 足以 覆 蓋賠

                                        償金額

                                        案件尚未開(kāi)庭，天健投保

          東海證券、華儀

 投資者                  年度報(bào)告      未統(tǒng)計(jì)     的 職 業(yè) 保險(xiǎn) 足以 覆 蓋賠

           電氣、天健

                                        償金額

                                        案件尚未開(kāi)庭，天健投保

伯朗特機(jī)器人    天健、天健廣東

                      年度報(bào)告      未統(tǒng)計(jì)     的 職 業(yè) 保險(xiǎn) 足以 覆 蓋賠

股份有限公司      分所

                                        償金額

    天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年

  施 1 次，未受到刑事處罰和紀(jì)律處分。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處

  罰 3 人次、監(jiān)督管理措施 31 人次、自律監(jiān)管措施 2 人次、紀(jì)律處分 3 人次，未

  受到刑事處罰，共涉及 39 人。

    （二）項(xiàng)目信息

                      何時(shí)開(kāi)始       何時(shí)開(kāi)始為 近三年簽署或復(fù)核上

               何時(shí)成為注冊(cè)      何時(shí)開(kāi)始在

項(xiàng)目組成員    姓名           從事上市       本公司提供 市公司審計(jì)報(bào)告情況

                會(huì)計(jì)師         本所執(zhí)業(yè)

                      公司審計(jì)       審計(jì)服務(wù)

                                                    水晶光電、新亞電子、

項(xiàng)目合伙人    伍賢春    2008 年   2006 年   2006 年   2015 年

                                                    藍(lán)特光學(xué)、華研精機(jī)

                                                    水晶光電、新亞電子、

簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)   伍賢春    2008 年   2006 年   2006 年   2015 年

                                                    藍(lán)特光學(xué)、華研精機(jī)

師

         邱麟凱    2017 年   2011 年   2011 年   2023 年   藍(lán)特光學(xué)、電光科技

                                                    寧波聯(lián)合、三花智能、

項(xiàng)目質(zhì)量控制

         王晨     2011 年   2011 年   2018 年            圣達(dá)生物、上海鋼聯(lián)，

復(fù)核人

                                                    均普智能

    項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)

  行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)等的行政處罰、

  監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律

  處分的情況。

    天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)

  目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>

  用人民幣 40 萬(wàn)元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)

  及現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。

  二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

  （一）審計(jì)委員會(huì)的履職情況

年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事 2022 年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告》和《關(guān)于聘任

公司 2023 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。審計(jì)委員為認(rèn)為：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)

所（特殊普通合伙）對(duì)公司的財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)能?chē)?yán)格按照?qǐng)?zhí)業(yè)要求和相關(guān)規(guī)定進(jìn)

行，所出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀地反映公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量和

內(nèi)控現(xiàn)狀。審計(jì)委員會(huì)還對(duì)該會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事公司 2022 年度審計(jì)的工作情況

及執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行了核查，對(duì)其專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀

況均表示滿(mǎn)意。

  審計(jì)委員會(huì)二○二二年度會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司 2023 年度財(cái)務(wù)、

內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。同意提交公司董事會(huì)審議。

  （二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)

  獨(dú)立董事在公司董事會(huì)召開(kāi)審議續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)議前，已知悉擬續(xù)聘

的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），在對(duì)該會(huì)計(jì)師事務(wù)所的

專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠(chéng)信狀況和獨(dú)立性進(jìn)行了認(rèn)真、全面的審查后，

予以了事前認(rèn)可。

  作為公司獨(dú)立董事，我們認(rèn)為：公司擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在對(duì)公司 2022

年度的審計(jì)中，能夠嚴(yán)格按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定開(kāi)展審計(jì)工作，履

行必要的審計(jì)程序，獲取充分恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)；審計(jì)時(shí)間充足，審計(jì)人員配備合

理，執(zhí)業(yè)能力勝任；所出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀反映公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、

現(xiàn)金流量和財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制狀況；審計(jì)意見(jiàn)符合公司的實(shí)際情況；未發(fā)現(xiàn)參與

公司財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)工作的人員有違反相關(guān)保密規(guī)定的行為。續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

的議案經(jīng)審計(jì)委員會(huì)提議并經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且董事會(huì)在審議此議案時(shí)審議程

序履行充分、恰當(dāng)，故同意將此議案提交公司股東大會(huì)審議。

  （三）董事會(huì)的審議和表決情況

  公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議并表決通過(guò)了《關(guān)于聘任公司 2023 年度

財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公

司 2023 年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。同時(shí)，

支付其年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣 100 萬(wàn)元（含稅）、年度內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用

人民幣 40 萬(wàn)元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)

場(chǎng)審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。

  表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

  （四）生效日期

  本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)

審議通過(guò)之日起生效。

  特此公告。

                         寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

                               二〇二三年四月十日

查看原文公告

標(biāo)簽：