證券代碼：601137         證券簡(jiǎn)稱：博威合金        公告編號(hào)：臨 2023-058

              寧波博威合金材料股份有限公司

【資料圖】

              之限制性股票授予登記完成的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ?   限制性股票登記日：2023 年 7 月 5 日

   ?   限制性股票登記數(shù)量：240 萬(wàn)股

   根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、上海證券交

易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，寧波博威合

金材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）完成了《寧波博威合金材料

股份有限公司 2023 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                               （以下簡(jiǎn)稱“本次

激勵(lì)計(jì)劃”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）的限制性股票授予登記工作，有關(guān)具體情況如下：

   一、限制性股票授予情況

   公司于 2023 年 5 月 18 日分別召開第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事

會(huì)第十三次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的

議案》，確定 2023 年 5 月 18 日為授予日，同意向 535 名激勵(lì)對(duì)象授予 4,438.5

萬(wàn)份股票期權(quán)，向 4 名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì) 240 萬(wàn)股限制性股票，公司獨(dú)立董事已

就前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見；公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

了核查意見。

   公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予情況如下：

                  獲授的限制性股    占授予限制性股票總      占目前總股本

 姓名       職務(wù)

                   票數(shù)量(萬(wàn)股)     數(shù)的比例          的比例

張 明   董事、副總裁         70            29.17%      0.09%

鄭小豐   董事、副總裁         70            29.17%      0.09%

魯朝輝      財(cái)務(wù)總監(jiān)        50            20.83%      0.06%

王永生    董事會(huì)秘書         50            20.83%      0.06%

      合計(jì)             240          100.00%      0.30%

  注：以上表格中的相關(guān)比例數(shù)值按照四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后四位。

  二、限制性股票的有效期、限售期和解除限售安排

  本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)

對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 60 個(gè)月。

  本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期分別為自激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票

授予登記完成之日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。在限制性股票解除限售之前，

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票（包含因該等股票取得的股票股利）

予以鎖定，該等股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

  當(dāng)期解除限售條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限

售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿

足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

  本計(jì)劃授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下：

                                               解除限

解除限售安排                 解除限售時(shí)間

                                               售比例

第一次解除限    自授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完       30%

  售期     成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

第二次解除限   自授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完

  售期     成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

第三次解除限   自授予登記完成之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完

  售期     成之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  （1）公司層面的業(yè)績(jī)考核要求

  本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2023-2025 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核

一次。本計(jì)劃授予的限制性股票解除限售各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

  解除限售期                     業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

 第一個(gè)解除限售期     以 2022 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 20%；

 第二個(gè)解除限售期     以 2022 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2024 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 40%；

 第三個(gè)解除限售期     以 2022 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2025 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 60%；

  注：“凈利潤(rùn)”指標(biāo)是以激勵(lì)成本攤銷前歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，

下同。

  根據(jù)公司層面業(yè)績(jī)完成情況不得解除限售的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷，

回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。

  （2）個(gè)人層面的績(jī)效考核要求

  在滿足公司層面解除限售業(yè)績(jī)條件的前提下，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的年度績(jī)效考

核成績(jī)將作為本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售依據(jù)。根據(jù)本公司《2023 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核結(jié)果為 B 級(jí)

及以上時(shí)，按照當(dāng)期限售額度 100%的比例解除限售。若激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效

考核結(jié)果為 C 級(jí)，按照當(dāng)期限售額度 50%的比例解除限售。若激勵(lì)對(duì)象上一年

度績(jī)效考核結(jié)果為 D 級(jí)，則取消其當(dāng)期限制性股票的解除限售權(quán)利，其當(dāng)期限

制性股票由公司統(tǒng)一回購(gòu)注銷。具體如下：

  考評(píng)結(jié)果        A       B+      B       C      D

個(gè)人層面系數(shù)（N）    100%    100%    100%    50%     0%

  激勵(lì)對(duì)象按照績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度來(lái)解除限售，

未能解除限售部分由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷。

  三、限制性股票認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況

   根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

                    （以下簡(jiǎn)稱“天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所”） 于

                      （天健驗(yàn)〔2023〕273 號(hào)），截至 2023 年

萬(wàn)元，其中，計(jì)入實(shí)收股本 2,400,000.00 元，計(jì)入資本公積（股本溢價(jià)）

   本次增資前的注冊(cè)資本為人民幣 790,044,972.00 元，實(shí)收股本為人民幣

《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2020〕605 號(hào)）。截至 2023 年 6 月 7 日止，變更后的

注冊(cè)資本為人民幣 792,444,972.00 元，累計(jì)實(shí)收股本為人民幣 792,444,972.00

元。

     四、限制性股票的登記情況

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

     五、授予前后對(duì)公司控股股東的影響

   本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由 790,044,972 股增加

至 792,444,972 股。本次授予前，公司控股股東博威集團(tuán)有限公司直接持有公司

股份 232,340,968 股，其一致行動(dòng)人博威亞太有限公司持有公司股份 80,000,000

股，寧波博威金石投資有限公司持有公司股份 29,769,793 股，謝朝春持有公司股

份 22,047,192 股，寧波梅山保稅港區(qū)鼎順物流有限公司持有公司股份 3,141,450

股，博威集團(tuán)有限公司及其一致行動(dòng)人共持有公司股份 367,299,403 股，占公司

總股本的 46.49%。授予完成后，博威集團(tuán)有限公司直接及間接持有的股份數(shù)量

不變，合計(jì)占公司總股份的比例為 46.35%。本次激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票授予

不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東控制權(quán)發(fā)生變化。

     六、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                                                 單位：股

       類別          變動(dòng)前           本次變動(dòng)         變動(dòng)后

  有限售條件股份                    0    2,400,000     2,400,000

  無(wú)限售條件股份          790,044,972            0   790,044,972

    總計(jì)           790,044,972       2,400,000      792,444,972

  七、本次權(quán)益授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)-金融

工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)限制性股票的公

允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。

  公司授予激勵(lì)對(duì)象 240 萬(wàn)股限制性股票，以授予日收盤價(jià)與授予價(jià)格之間的

差額作為限制性股票的公允價(jià)值，測(cè)算得出限制性股票總攤銷費(fèi)用，該總攤銷費(fèi)

用將在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)，且在經(jīng)營(yíng)性損益中

列支。根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本計(jì)劃授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響

如下表所示：

授予的限制性股    限制性股票成       2023 年   2024 年     2025 年   2026 年

 票（萬(wàn)股）      本（萬(wàn)元）       （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）           （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）

  上述結(jié)果不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予/行權(quán)

價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影

響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

  特此公告

                               寧波博威合金材料股份有限公司董事會(huì)

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