證券代碼：688661      證券簡(jiǎn)稱：和林微納           編號(hào)：2022-061

           蘇州和林微納科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

  ? 股份來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的 A 股普通股股票。

  ? 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：45.00 萬(wàn)股。

  公司《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或

“本計(jì)劃”） 擬授予的限制性股票數(shù)量為 45.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)

公司股本總額 8,987.4453 萬(wàn)股的 0.50%。其中，首次授予 40.00 萬(wàn)股，占本激

勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額 8,987.4453 萬(wàn)股的 0.44%，占本次授予權(quán)益總額的

的 0.06%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的 11.11%。

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

  為了進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司員

工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使

各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)

匹配的原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以

下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)

稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第 4 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信

息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)管指南》”）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以

及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

  截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，公司不存在上市后其他生效執(zhí)行的對(duì)公司董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其他員工實(shí)行的股權(quán)激勵(lì)制度安排。

  二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

  （一）股權(quán)激勵(lì)方式

  本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為第二類限制性股票。符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件

的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后，以授予價(jià)格分次獲得公司授予的 A 股普

通股股票，該等股票將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行登記。

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，并且該限制性股票

不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等。

  （二）標(biāo)的股票來(lái)源

  本計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的 A 股普通股。

  三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量

  占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 8,987.4453 萬(wàn)股的 0.50%。其中，首

次授予 40.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額 8,987.4453 萬(wàn)股的 0.44%，

占本次授予權(quán)益總額的 88.89%；預(yù)留 5.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本

總額 8,987.4453 萬(wàn)股的 0.06%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的 11.11%。

  公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的 20.00%。本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部

在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)

審議時(shí)公司股本總額的 1.00%。

  在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，若公司

發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，

限制性股票授予價(jià)格和數(shù)量將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的調(diào)整。

  四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

  （一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

  本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市

規(guī)則》、《監(jiān)管指南》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件和《公司章程》的

相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

      本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象為在公司（含全資、控股子公司，下同）任

職的高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及骨干員工（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。

      （二）激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)及占比

      本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為 31 人，占公司截至 2022 年 6 月

      以上激勵(lì)對(duì)象中，所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃

的規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。

      以上激勵(lì)對(duì)象中，公司董事必須經(jīng)股東大會(huì)選舉，高級(jí)管理人員必須經(jīng)董事

會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定的考核

期內(nèi)與公司或其分、子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。

      本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包含持股 5%以上股東錢曉晨。錢曉晨先生為持有公

司 5%以上股份的股東并為本公司副總經(jīng)理、研發(fā)總監(jiān)和核心技術(shù)人員，主要負(fù)

責(zé)統(tǒng)籌公司的技術(shù)研發(fā)工作，對(duì)公司技術(shù)研發(fā)的管理和提升起到重要作用。本次

對(duì)錢曉晨先生進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，符合實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的，有利于維護(hù)廣大股

東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。因此，本激勵(lì)計(jì)劃將錢曉晨先生作為激勵(lì)對(duì)象符合公司實(shí)際情況

和發(fā)展需要，符合《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具有必要性和合理性。

      預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確

定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具

法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超

過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象的確

定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)并依據(jù)公司后續(xù)實(shí)際發(fā)展情況而定。

      （三）激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

      本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

                           獲授的限制      占授予限制性   占目前總

 序號(hào)      姓名   國(guó)籍    職務(wù)     性股票數(shù)量      股票總量的比   股本的比

                            （萬(wàn)股）        例       例

                   副總經(jīng)理、

                   研發(fā)總監(jiān)、

                   核心技術(shù)人

                     員

     骨干員工（28 人）           34.55   76.78%    0.38%

          預(yù)留部分            5.00    11.11%    0.06%

          合計(jì)              45.00   100.00%   0.50%

  注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股

票均未超過(guò)公司總股本的 1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)

不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的 20%。

持有上市公司 5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司

在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。

  （四）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。

股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的

說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

  （五）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象情形的，該激勵(lì)對(duì)象不得被授予

限制性股票，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

  五、本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

  （一）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

  本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票

全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 51 個(gè)月。

  （二）本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)日期及期限

  授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須

為交易日。

  本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比

例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，且不得在下列期間內(nèi)歸屬：

  （1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日

期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

  （2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

  （3）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件

發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；

  （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

  上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大

事項(xiàng)。

  如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)

定為準(zhǔn)。

  （三）歸屬安排

  本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                   歸屬權(quán)益數(shù)量占授

  歸屬安排           歸屬時(shí)間

                                   予權(quán)益總量的比例

首次授予的限制性 自首次授予之日起 15 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第一個(gè)歸屬期 次授予之日起 27 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性 自首次授予之日起 27 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第二個(gè)歸屬期 次授予之日起 39 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性 自首次授予之日起 39 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第三個(gè)歸屬期 次授予之日起 51 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  若預(yù)留授予部分在 2023 年授予完成，則預(yù)留授予部分的各批次歸屬安排

與首次授予部分各批次歸屬安排一致；若預(yù)留授予部分在 2024 年授予完成，

則本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                   歸屬權(quán)益數(shù)量占授

  歸屬安排           歸屬時(shí)間

                                   予權(quán)益總量的比例

預(yù)留授予的限制性 自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第一個(gè)歸屬期 次授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

預(yù)留授予的限制性 自預(yù)留授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第二個(gè)歸屬期 次授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸

屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

  激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；?/p>

償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、

送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或

償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸

屬。

  禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段。本次限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獲授股票歸屬后不設(shè)置禁售期，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)

管理人員的，限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高

減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件和《公司章程》

的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

  （1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股

份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持

有的本公司股份。

  （2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買

入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所

有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

  （3）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，減持公司股票還需遵守《上

市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

  （4）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》、《上市公司股

東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件和

《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，

則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)

定。

     六、限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法

  （一）首次授予限制性股票的授予價(jià)格

  首次授予限制性股票的授予價(jià)格為每股 34.07 元，即滿足授予條件和歸屬條

件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 34.07 元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司 A 股普

通股股票。

  （二）首次授予限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

  本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的授予價(jià)格為 34.07 元/股。

易總額/前 1 個(gè)交易日股票交易總量）為每股 64.01 元，本次授予價(jià)格占前 1 個(gè)交

易日交易均價(jià)的 53.23%；

交易總額/前 20 個(gè)交易日股票交易總量）為每股 64.94 元，本次授予價(jià)格占前 20

個(gè)交易日交易均價(jià)的 52.46%；

交易總額/前 60 個(gè)交易日股票交易總量）為每股 67.47 元，本次授予價(jià)格占前 60

個(gè)交易日交易均價(jià)的 50.50%；

票交易總額/前 120 個(gè)交易日股票交易總量）為每股 68.14 元，本次授予價(jià)格占前

  （三）預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

  預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格同首次授予部分限制性股票的授予價(jià)格一

致，為每股 34.07 元。預(yù)留部分限制性股票在授予前須召開董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)

議案，并披露授予情況。

  （四）定價(jià)依據(jù)

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的定價(jià)綜合考慮了激勵(lì)計(jì)劃的有效性和公司股份支付費(fèi)

用影響等因素，并合理確定了激勵(lì)對(duì)象范圍和授予權(quán)益數(shù)量，遵循了激勵(lì)約束對(duì)

等原則，體現(xiàn)了公司實(shí)際激勵(lì)需求，具有合理性，且激勵(lì)對(duì)象未來(lái)的收益取決于

公司未來(lái)業(yè)績(jī)發(fā)展和二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)。

  綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司確定了本次限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予價(jià)格，此次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將更加穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)，

實(shí)現(xiàn)員工利益與股東利益的深度綁定。公司聘請(qǐng)的有證券從業(yè)資質(zhì)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧

問(wèn)將對(duì)本計(jì)劃的可行性、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否有利于公司持

續(xù)發(fā)展、是否損害股東利益等發(fā)表意見。具體詳見公司同日刊登在上海證券交易

所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)

于公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

  七、限制性股票的授予與歸屬條件

  （一）限制性股票的授予條件

  同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下

列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法

表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者

無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)

分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （二）限制性股票的歸屬條件

  激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬

事宜：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法

表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者

無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行

利潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  公司發(fā)生上述第 1 條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授

但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；若公司發(fā)生不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

的情形，且激勵(lì)對(duì)象對(duì)此負(fù)有責(zé)任的，或激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第 2 條規(guī)定的不得被

授予限制性股票的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，

并作廢失效。

  激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12 個(gè)月以上的任職期

限。

  本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分考核年度為為 2023-2025 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每

個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。

  首次授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

  歸屬期                         業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

 第一個(gè)歸屬期             2023 年?duì)I業(yè)收入不低于 5.00 億人民幣

 第二個(gè)歸屬期             2024 年?duì)I業(yè)收入不低于 7.20 億人民幣

 第三個(gè)歸屬期             2025 年?duì)I業(yè)收入不低于 9.50 億人民幣

 注：上述“營(yíng)業(yè)收入”以公司合并報(bào)表營(yíng)業(yè)收入為準(zhǔn)。

  若預(yù)留的限制性股票在 2023 年授予完成，則預(yù)留授予部分的業(yè)績(jī)考核年度

與各考核年度的考核安排與首次授予部分一致；若預(yù)留授予部分在 2024 年授予

完成，則本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

  歸屬期                         業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

 第一個(gè)歸屬期             2024 年?duì)I業(yè)收入不低于 7.20 億人民幣

 第二個(gè)歸屬期             2025 年?duì)I業(yè)收入不低于 9.50 億人民幣

 注：上述“營(yíng)業(yè)收入”以公司合并報(bào)表營(yíng)業(yè)收入為準(zhǔn)。

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行考核辦法組織實(shí)施，并依照激勵(lì)

對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為

“A、B、C、D”四個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例

確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：

  考核評(píng)級(jí)        A               B        C      D

個(gè)人層面歸屬比例     100%             80%      60%    0

  若公司層面業(yè)績(jī)考核當(dāng)年度達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可歸屬

限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬額度×個(gè)人層面歸屬比例。

  所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完

全歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。

  若公司/公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)執(zhí)行激勵(lì)計(jì)

劃難以達(dá)到激勵(lì)目的，經(jīng)公司董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確認(rèn)，可決定對(duì)本激勵(lì)

計(jì)劃的尚未歸屬的某一批次/多個(gè)批次的限制性股票取消歸屬或終止本激勵(lì)計(jì)

劃。

  （三）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

  本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層面，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核

和個(gè)人層面績(jī)效考核。

  公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為營(yíng)業(yè)收入，營(yíng)業(yè)收入是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)占

有能力，預(yù)測(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的重要標(biāo)志，也是反映企業(yè)成長(zhǎng)性的有效指

標(biāo)。公司所設(shè)定的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)充分考慮了公司過(guò)往、目前經(jīng)營(yíng)狀況以及未來(lái)發(fā)

展規(guī)劃等綜合因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)，有助于調(diào)動(dòng)員工的積極性，確保公司

未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。

  除了公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象個(gè)人設(shè)置了嚴(yán)密的個(gè)人層

面績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)，

以確保每一位激勵(lì)對(duì)象個(gè)人能力的最大化體現(xiàn)，并獲得與自身付出對(duì)應(yīng)的股權(quán)激

勵(lì)回報(bào)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考核結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)

到歸屬條件。。

  綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核

指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到

本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

     八、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

  （一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序

《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，并提交董事會(huì)審議。

作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審

議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；

同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、歸屬（登記）工作。

在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司將聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)

本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股

東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。

情況進(jìn)行自查。

大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公

示期不少于 10 天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。

公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示

情況的說(shuō)明。

應(yīng)當(dāng)就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)

《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所

持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、

單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

  公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存

在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事

會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬事宜。

  （二）限制性股票的授予程序

后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)

系。

對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表

明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見書。

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具獨(dú)立意見。

見。

監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明

確意見。

限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終

止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且 3 個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃（根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間

不計(jì)算在 60 日內(nèi)）。

  預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)明

確，超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

  （三）限制性股票的歸屬程序

歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師事

務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具相關(guān)意見。對(duì)

于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿足歸屬條件的

激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應(yīng)當(dāng)在激

勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)

所意見、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見及相關(guān)實(shí)施情況的公告。

經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。

  九、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

  （一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

  本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積

轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予

/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

  Q＝Q0×（1＋n）

  其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增

股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加

的股票數(shù)量）；Q 為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

  Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

  其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤

價(jià)；P2 為配股價(jià)格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比

例）；Q 為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

  Q＝Q0×n

  其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公

司股票縮為 n 股股票）；Q 為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

  公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。

  （二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

  本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積

轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股

票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

  P＝P0÷（1＋n）

  其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅

利、股份拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

  P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

  其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)

格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P 為調(diào)

整后的授予價(jià)格。

  P＝P0÷n

  其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為縮股比例；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

  P＝P0-V

  其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價(jià)

格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

  公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

  （三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

  當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票授予/歸

屬數(shù)量、授予價(jià)格的議案（因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬

數(shù)量和價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議）。公司

應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)

定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披

露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見書。

  十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

  按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——

金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表

日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)

計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得

的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

  （一）本限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——

金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)第二類限制性

股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。

  公司選擇 Black-Scholes 模型來(lái)計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值，并于

行預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。具體參數(shù)選取如下：

月 25 日收盤價(jià)一致）；

歸屬日的期限）；

“申萬(wàn)-消費(fèi)電子零部件及組裝”行業(yè)最近 15 個(gè)月、27 個(gè)月、39 個(gè)月的波動(dòng)率）；

機(jī)構(gòu) 1 年期、2 年期、3 年期及以上存款基準(zhǔn)利率）；

  （二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

  公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本

激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按歸屬安排的

比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

  假設(shè) 2023 年 1 月初首次授予，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃首次授

予限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

  首次授予限制

            需攤銷的總費(fèi)      2023 年   2024 年   2025 年   2026 年

   性股票數(shù)量

             用（萬(wàn)元）      （萬(wàn)元）     （萬(wàn)元）     （萬(wàn)元）     （萬(wàn)元）

    （萬(wàn)股）

  注：1．上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格

和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)

的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的

攤薄影響。

  上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分 5.00 萬(wàn)股，預(yù)留部分授予時(shí)將

產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

  公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有

所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、

團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來(lái)更

高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

  十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制

  （一）公司的權(quán)利與義務(wù)

象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本

激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并

作廢失效。

其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

計(jì)劃應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。

務(wù)。

記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)

行限制性股票的歸屬操作。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司

不承擔(dān)責(zé)任。

行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)

批準(zhǔn)，公司可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失

效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

  （二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

其它稅費(fèi)。

重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文

件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得

的全部利益返還公司。

后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)

及其他相關(guān)事項(xiàng)。

  （三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制

  公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予

協(xié)議書》所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書》相關(guān)的爭(zhēng)議或

糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解

決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起 60 日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述

方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法

院提起訴訟解決。

  十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

  （一）本激勵(lì)計(jì)劃變更與終止的一般程序

  （1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事

會(huì)審議通過(guò)。

  （2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由

股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

  ①導(dǎo)致提前歸屬的情形；

  ②降低授予價(jià)格的情形（因資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、配股等原因

導(dǎo)致降低授予價(jià)格情形除外）。

  （3）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)

展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。律師事務(wù)所應(yīng)

當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯

損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

  （1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)

董事會(huì)審議通過(guò)。

  （2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)

當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

  （3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

  （二）公司及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

  （1）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授

但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬：

  ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表

示意見的審計(jì)報(bào)告；

  ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利

潤(rùn)分配的情形；

  ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

  ⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

  （2）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更：

  ①公司控制權(quán)發(fā)生變更，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

  ②公司出現(xiàn)合并、分立的情形，公司仍然存續(xù)。

  （3）公司出現(xiàn)下列情形之一的，由公司股東大會(huì)決定本計(jì)劃是否作出相應(yīng)

變更或調(diào)整：

  ①公司控制權(quán)發(fā)生變更且觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

  ②公司出現(xiàn)合并、分立的情形，且公司不再存續(xù)。

  （4）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不

符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股

票不得歸屬；已歸屬的限制性股票，應(yīng)當(dāng)返還其已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前

款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任且因返還權(quán)益

而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

  （1）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司或在公司下屬分、控股子公司內(nèi)

任職的，其獲授的限制性股票將按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；

但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、泄露公司

機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度、違反公序良俗等行為損害公司利益或聲

譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)

系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效；離職

前需繳納完畢已歸屬部分的個(gè)人所得稅。

  （2）激勵(lì)對(duì)象離職的，包括主動(dòng)辭職、因公司裁員而離職、勞動(dòng)合同/聘用

協(xié)議到期不再續(xù)約、因個(gè)人過(guò)錯(cuò)被公司解聘、協(xié)商解除勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議等，

其已歸屬股票不作處理，自離職之日起激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸屬的限制性股

票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股

票所涉及的個(gè)人所得稅。

  （3）激勵(lì)對(duì)象按照國(guó)家法規(guī)及公司規(guī)定正常退休（含退休后返聘到公司任

職或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù)），遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何損害公

司利益行為的，其獲授的限制性股票繼續(xù)有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦

理歸屬。發(fā)生本款所述情形后，激勵(lì)對(duì)象無(wú)個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核條

件不再納入歸屬條件；有個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核仍為限制性股票歸屬

條件之一。

  （4）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

  ①當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票可按

照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬，且公司董事會(huì)可以決定其個(gè)

人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，其他歸屬條件仍然有效。激勵(lì)對(duì)象離職前需

要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理

歸屬時(shí)先行支付當(dāng)期將歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

  ②當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其已歸屬股票不作處理，

激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離

職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

  （5）激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

  ①激勵(lì)對(duì)象若因工傷身故的，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人

或法定繼承人繼承，并按照激勵(lì)對(duì)象身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；公司董

事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，繼承人在繼承前需向公司

支付已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬時(shí)先行支

付當(dāng)期歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

  ②激勵(lì)對(duì)象非因工傷身故的，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸

屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象繼承人以激勵(lì)對(duì)

象遺產(chǎn)支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

  （6）本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其它情況由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

  十三、上網(wǎng)公告附件

  （一）《蘇州和林微納科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》

  （二）《蘇州和林微納科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

考核管理辦法》；

  （三）《蘇州和林微納科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次

授予激勵(lì)對(duì)象名單》；

  （四）《蘇州和林微納科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第二十

一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

  （五）《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于蘇州和林微納科

技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》；

    《江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所關(guān)于蘇州和林微納科技股份有限公司 2022

  （六）

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的法律意見書》；

  （七）《蘇州和林微納科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的核查意見》。

  特此公告。

                    蘇州和林微納科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃