國泰君安證券股份有限公司

           關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

   根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，國

泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”、“國泰君安”）作為正在履

行杭州博拓生物科技股份有限公司（以下簡稱“博拓生物”、“公司”）持續(xù)督

導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，于 2022 年 12 月 14 日至 2022 年 12 月 16 日對公司進行了現(xiàn)

場檢查?，F(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報告如下：

   一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

   （一）保薦機構(gòu)

   國泰君安證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   沈強、夏靜波

   （三）現(xiàn)場檢查時間

   （四）現(xiàn)場檢查人員

   沈強、李晉楠

   （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

   公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情

況等。

   （六）現(xiàn)場檢查手段

使用相關(guān)重大合同、憑證等資料；

  二、現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了博拓生物的公司章程，查閱并收集了公司 2022 年至今

的三會會議通知、決議和記錄等會議文件，查閱了公司內(nèi)控制度，查看了公司的

主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，并對公司董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人等相關(guān)人員進行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本報告出具日，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司三會文件、信息披露清單及文件等，與指定公開披

露渠道的相關(guān)信息進行對比，并對公司董事會秘書進行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本報告出具日，博拓生物真實、準確、完整地

履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資

金往來情況，并對公司董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人進行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本報告出具日，博拓生物資產(chǎn)完整，人員、機

構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  保薦機構(gòu)核對了募集資金專戶對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑

證，查閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核對了公司募集資金賬戶對

賬單、資金支付憑證以及現(xiàn)金管理的合同與憑證等，并對財務(wù)負責(zé)人進行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本報告出具日，博拓生物較好地執(zhí)行了募集資

金管理制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構(gòu)以及專

戶銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理等事

項履行了必要的審議程序和公告義務(wù)。公司募集資金不存在被控股股東和實際控

制人占用、不存在違規(guī)委托理財?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集

資金用途的情形，也不存在其他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

   （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

   現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、三會文件和信息披露文件，

核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況，對董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人進

行訪談。

   經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本報告出具日，博拓生物不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、

對外擔(dān)保及重大對外投資情況。

   （六）經(jīng)營狀況

   現(xiàn)場檢查人員對公司高管進行了訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)可比上市

公司的經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場信息。

   經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本報告出具日，博拓生物經(jīng)營模式未發(fā)生重大

變化，公司業(yè)績不存在大幅下滑的情況，公司經(jīng)營狀況良好。

   （七）保薦人認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

   現(xiàn)場檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況及公司持有 5%以上

股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員股票交易情況。

   存在問題：公司副總經(jīng)理楊軍之妻竺玉萍于 2022 年 1 月 10 日至 2022 年 1

月 12 日期間對公司股票進行了 4 筆交易（買入、賣出各兩次），構(gòu)成《證券法》

第四十四條所規(guī)定的短線交易行為。

   整改措施：2022 年 3 月 4 日，楊軍、竺玉萍夫婦就前述事項向公司出具了

《關(guān)于親屬構(gòu)成短線交易的情況及致歉說明》，楊軍、竺玉萍對因短線交易而帶

來的不良影響致以誠摯的歉意，并承諾在今后加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，自覺維

護證券市場秩序，保證此類情況不再發(fā)生。竺玉萍已主動將前述短線交易獲利金

額 3,596.00 元上交公司。

   公司董事會已加強培訓(xùn)宣導(dǎo)，要求董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司 5%

以上股份的股東加強學(xué)習(xí)《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運作》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上

市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等相關(guān)法

律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴格遵守相關(guān)規(guī)定審慎操作。公司持續(xù)督促相關(guān)人員嚴格

規(guī)范買賣公司股票的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：博拓生物及時對存在的股票交易問題進行了整改。

整改后，博拓生物未再發(fā)生其他違規(guī)股票交易行為，且公司股東良好地履行公司

限售股限售承諾。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則

適用指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，

及時履行信息披露義務(wù)。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

              《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運作》

以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設(shè)

及實施，確保募集資金使用合法合規(guī)。

司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干

規(guī)定》

  《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》

等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，督促股東嚴格遵守限售股限售等承諾，引導(dǎo)公司

董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司 5%以上股份的股東規(guī)范開展股票交易行

為。

  四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證

監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，博拓生物不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上

海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  在保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年度現(xiàn)場檢查工作過程中，公司積極提供所需文

件資料，積極配合實地查看及訪談有關(guān)事宜，為保薦機構(gòu)現(xiàn)場核查工作給予了良

好的配合。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：截至本報告出具日，博拓生物在公司治

理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金使用情況、

關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重大方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易

所的相關(guān)要求。截至本報告出具日，公司經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)經(jīng)營未發(fā)生重大變

化。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限

公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告》之蓋章頁）

  保薦代表人：    ____________________   ____________________

                  沈   強                   夏靜波

                                   國泰君安證券股份有限公司

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標簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 國泰君安證券