證券代碼：002933   證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新興裝備        公告編號(hào)：2022-086

(資料圖片僅供參考)

          北京新興東方航空裝備股份有限公司

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  北京新興東方航空裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）控股股東戴岳先

生及其一致行動(dòng)人郝萌喬女士、王蘋(píng)女士和戴小林女士申請(qǐng)豁免其在公司《首次

公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《招股說(shuō)明書(shū)》”）中所作的部分股份

限售自愿性承諾。公司于 2022 年 12 月 23 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第

四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于豁免公司控股股東及其一致行動(dòng)

人股份限售自愿性承諾的議案》，獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。上

述議案尚需提交公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)具體

內(nèi)容公告如下：

  一、首次公開(kāi)發(fā)行股份時(shí)所作出的股份限售自愿性承諾的內(nèi)容及履行情況

  公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票于 2018 年 8 月 28 日在深圳證券交易所上市，公司

控股股東戴岳先生及其一致行動(dòng)人郝萌喬女士、王蘋(píng)女士和戴小林女士于公司首

次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)作出股份限售自愿性承諾：

  對(duì)于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前本人直接或間接持有的公司股票，在股票鎖定

期滿(mǎn)后，將通過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易等深圳證券交易所認(rèn)可的合

法方式按照屆時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格或大宗交易確定的價(jià)格進(jìn)行減持。承諾人個(gè)人所持股

票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)每年減持不超過(guò)百分之二十。

  截至本公告披露日，公司控股股東戴岳先生及其一致行動(dòng)人郝萌喬女士、王

蘋(píng)女士和戴小林女士均嚴(yán)格履行其所做承諾，未出現(xiàn)違反上述承諾的情形。

  二、本次申請(qǐng)豁免的股份限售自愿性承諾內(nèi)容

   本次公司控股股東戴岳先生及其一致行動(dòng)人郝萌喬女士、王蘋(píng)女士和戴小林

女士申請(qǐng)豁免的股份限售自愿性承諾為：承諾人個(gè)人所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年

內(nèi)每年減持不超過(guò)百分之二十。

   三、申請(qǐng)豁免承諾的原因

下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)安匯通”）簽署了《長(zhǎng)安匯通有限責(zé)任公司與戴岳關(guān)于北京新興東方

航空裝備股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》”），

約定戴岳先生向長(zhǎng)安匯通協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的公司 15,000,000 股股份，約占公司總

股本的 12.78%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣 30.70 元/股。同日，戴岳先生及其一致行動(dòng)

人郝萌喬女士、王蘋(píng)女士、戴小林女士簽署《關(guān)于放棄股份表決權(quán)的承諾函》，

自前述轉(zhuǎn)讓股份經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記至長(zhǎng)安匯通名下之日起

的表決權(quán)。本次權(quán)益變動(dòng)完成后，公司控股股東將由戴岳先生變更為長(zhǎng)安匯通，

實(shí)際控制人將變更為陜西省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陜西

省國(guó)資委”）。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司 2022 年 12 月 22 日披露于《證券時(shí)報(bào)》、《中

國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)

于控股股東簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》（公告編號(hào)：

   為推進(jìn)本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)順利進(jìn)行，戴岳先生以及一致行動(dòng)人就其在公司

《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》中所作的部分股份限售自愿性承諾申請(qǐng)豁免。

   本次申請(qǐng)豁免的承諾，系戴岳先生于 2016 年 6 月 IPO 首次申報(bào)時(shí)自愿做出

的承諾，是基于其作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)及實(shí)際控制人的身份做出的，作為其一致

行動(dòng)人的郝萌喬女士、王蘋(píng)女士、戴小林女士亦做出相同承諾。上述承諾并非是

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定作出的法定承諾或現(xiàn)有規(guī)則下不

可變更的承諾。除上述申請(qǐng)豁免的承諾外，戴岳先生、郝萌喬女士、王蘋(píng)女士和

戴小林女士在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)作出的其他承諾內(nèi)容不變。

   四、承諾豁免事項(xiàng)對(duì)公司的影響

   本次承諾豁免事項(xiàng)有利于推動(dòng)本次股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的順利進(jìn)行，為公司引入國(guó)

有資本控股股東，對(duì)公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展布局提供全方位的支持，促進(jìn)公司健康穩(wěn)

定持續(xù)良性發(fā)展，維護(hù)公司及全體股東的利益。

  本次承諾豁免事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào)——上市公司及其相關(guān)方

承諾》的相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)

議審議通過(guò)，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，此事項(xiàng)尚需提交公司

決。本次豁免事項(xiàng)不會(huì)對(duì)上市公司未來(lái)發(fā)展造成不利影響，不會(huì)損害公司和全體

股東特別是中小股東的利益，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

  五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為，本次公司控股股東戴岳先生及其一致行動(dòng)人提請(qǐng)豁免股

份限售的自愿性承諾事項(xiàng)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)

管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》的相關(guān)規(guī)定，本次豁免控股股東及

其一致行動(dòng)人股份限售自愿性承諾將有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司及中

小投資者利益的情形。公司董事會(huì)在審議該議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避表決，

該事項(xiàng)的審議和決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司本

次豁免公司控股股東及其一致行動(dòng)人股份限售自愿性承諾的事項(xiàng)，并同意將該議

案提交公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

  六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次豁免控股股東戴岳先生及其一致行動(dòng)人郝萌喬女士、王蘋(píng)

女士、戴小林女士關(guān)于股份限售的自愿性承諾事項(xiàng)的審議、決策程序符合《公司

法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；

本次豁免事項(xiàng)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第4

號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存

在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。同意本次豁免公司控股股東

及其一致行動(dòng)人股份限售自愿性承諾的事項(xiàng)，并同意提交公司2023年第一次臨時(shí)

股東大會(huì)審議。

  七、備查文件

特此公告。

                    北京新興東方航空裝備股份有限公司

                          董事會(huì)

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標(biāo)簽： 一致行動(dòng)