華林證券股份有限公司

            關(guān)于蘇州瑞瑪精密工業(yè)股份有限公司

【資料圖】

保薦機(jī)構(gòu)名稱：華林證券股份有限公司              被保薦公司簡稱：瑞瑪精密

保薦代表人姓名：李軍                     聯(lián)系電話：021-20281102

保薦代表人姓名：許鵬程                    聯(lián)系電話：021-20281102

現(xiàn)場檢查人員姓名：許鵬程、陳瀚

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年 1 月 1 日-2022 年 11 月 30 日

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 12 月 12 日-2022 年 12 月 22 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                   現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                    是       否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露文件、公司章程和公司治理相關(guān)規(guī)則；查閱三

會運(yùn)作相關(guān)文件；走訪公司經(jīng)營場所并與相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：檢查了公司內(nèi)部控制相關(guān)制度，查閱公司審計委員會、審計部運(yùn)

作資料。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等     √

（如適用）

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況進(jìn)行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

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委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露相關(guān)制度；查閱公司信息披露文件；查閱互動易

網(wǎng)站披露的相關(guān)內(nèi)容。

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息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保相關(guān)制度；查閱關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保

的審批程序和信息披露情況。

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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務(wù)等情形

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的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議和四方監(jiān)管協(xié)議；查閱募集資金專戶銀

行對賬單、大額資金支付憑證；現(xiàn)場查看募投項目建設(shè)情況，了解募投項目進(jìn)展情

況。

                              √

形

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補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或    √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露文件并訪談相關(guān)人員。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司、股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員出具的

有關(guān)承諾，了解相關(guān)承諾的履行情況。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：查閱現(xiàn)金分紅情況，與相關(guān)人員訪談了解其他重要事項情況

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者風(fēng)險

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無。

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 華林證券