連云港 601008 內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
公司代碼:601008 公司簡稱:連云港
江蘇連云港港口股份有限公司
【資料圖】
江蘇連云港港口股份有限公司全體股東:
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求(以下簡稱企業(yè)內(nèi)部
控制規(guī)范體系),結(jié)合本公司(以下簡稱公司)內(nèi)部控制制度和評價(jià)辦法,在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)
監(jiān)督的基礎(chǔ)上,我們對公司2022年12月31日(內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評價(jià)。
一. 重要聲明
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定,建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制,評價(jià)其有效性,并如實(shí)披露內(nèi)
部控制評價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織
領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存
在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法
律責(zé)任。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整,提
高經(jīng)營效率和效果,促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性,故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供
合理保證。此外,由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng),或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停?/p>
根據(jù)內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
二. 內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)論
□是 √否
√有效 □無效
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日,不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)
部控制重大缺陷,董事會(huì)認(rèn)為,公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保
持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
□是 √否
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日,公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)
報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
□適用 √不適用
連云港 601008 內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價(jià)結(jié)論
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 內(nèi)部控制評價(jià)工作情況
(一). 內(nèi)部控制評價(jià)范圍
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
全資子公司 1 家:江蘇新隴海供應(yīng)鏈有限公司,控股子公司 4 家:連云港鑫聯(lián)散貨碼頭有限公司、連云
港港口國際石化港務(wù)有限公司、連云港港口集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司、連云港中韓輪渡有限公司。
指標(biāo) 占比(%)
納入評價(jià)范圍單位的資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額之比 91.75%
納入評價(jià)范圍單位的營業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)收入總額之比 100%
組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、物資采購、勞務(wù)采購、存貨管理、收入管
理、工程項(xiàng)目、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、長期股權(quán)投資、資產(chǎn)減值、籌資管理、預(yù)算管理、成本費(fèi)用、租
賃業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)、合同管理、子公司管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制與披露、人力資源、經(jīng)營業(yè)績考核、信息系
統(tǒng)、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部信息傳遞、法律訴訟等。
資金活動(dòng)、收入管理、工程項(xiàng)目、固定資產(chǎn)、長期股權(quán)投資、資產(chǎn)減值、成本費(fèi)用、擔(dān)保業(yè)務(wù)、財(cái)
務(wù)報(bào)表編制與披露、關(guān)聯(lián)交易等。
在重大遺漏
□是 √否
□是 √否
無
連云港 601008 內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
(二). 內(nèi)部控制評價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及《江蘇連云港港口股份有限公司內(nèi)部控制手冊》,組織開展內(nèi)部
控制評價(jià)工作。
□是 √否
公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求,結(jié)合公司規(guī)
模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素,區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制,研究確
定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),并與以前年度保持一致。
公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下:
指標(biāo)名稱 重大缺陷定量標(biāo)準(zhǔn) 重要缺陷定量標(biāo)準(zhǔn) 一般缺陷定量標(biāo)準(zhǔn)
利潤總額的 3%≤錯(cuò)報(bào)<利潤
利潤總額潛在錯(cuò)報(bào) 錯(cuò)報(bào)≥利潤總額的 5% 錯(cuò)報(bào)<利潤總額的 3%
總額的 5%
資產(chǎn)總額的 0.5%≤錯(cuò)報(bào)<資
資產(chǎn)總額潛在錯(cuò)報(bào) 錯(cuò)報(bào)≥資產(chǎn)總額的 1% 錯(cuò)報(bào)<資產(chǎn)總額的 0.5%
產(chǎn)總額的 1%
營業(yè)收入總額的 0.5%≤錯(cuò)報(bào)
營業(yè)收入潛在錯(cuò)報(bào) 錯(cuò)報(bào)≥營業(yè)收入總額的 1% 錯(cuò)報(bào)<營業(yè)收入總額的 0.5%
<營業(yè)收入總額的 1%
所有者權(quán)益總額的 0.5%≤錯(cuò)
所有者權(quán)益錯(cuò)報(bào) 錯(cuò)報(bào)≥所有者權(quán)益總額的 1% 錯(cuò)報(bào)<所有者權(quán)益總額的 0.5%
報(bào)<所有者權(quán)益總額的 1%
說明:
無
公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下:
缺陷性質(zhì) 定性標(biāo)準(zhǔn)
損變?yōu)橛龋?/p>
;
重大缺陷
重要缺陷
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外,和財(cái)務(wù)報(bào)表有關(guān)的其他內(nèi)部控制缺陷。
說明:
無
公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下:
指標(biāo)名稱 重大缺陷定量標(biāo)準(zhǔn) 重要缺陷定量標(biāo)準(zhǔn) 一般缺陷定量標(biāo)準(zhǔn)
直接財(cái)產(chǎn)損失金額 1,000 萬元以上 500 萬元(含 500 萬元)~1,000 萬元 10 萬元(含 10 萬元)~500 萬元
連云港 601008 內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
說明:
無
公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下:
缺陷性質(zhì) 定性標(biāo)準(zhǔn)
重大缺陷
重要缺陷 2、因未明確審計(jì)工作職責(zé)或內(nèi)部審計(jì)缺乏獨(dú)立性,導(dǎo)致公司內(nèi)部審計(jì)職能失效;
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。
說明:
無
(三). 內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
報(bào)告期內(nèi)公司是否存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷
□是 √否
報(bào)告期內(nèi)公司是否存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要缺陷
□是 √否
公司報(bào)告期內(nèi),存在少量的一般缺陷,對公司內(nèi)部控制目標(biāo)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響。公司已明確責(zé)任部門,
制定整改計(jì)劃,落實(shí)整改措施,完善內(nèi)部控制手冊,保證內(nèi)部控制運(yùn)行的合理性和有效性。
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
報(bào)告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷
□是 √否
報(bào)告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要缺陷
□是 √否
連云港 601008 內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
公司報(bào)告期內(nèi),存在少量的一般缺陷,對公司內(nèi)部控制目標(biāo)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響。公司及時(shí)制定整改
計(jì)劃,積極落實(shí)整改措施,進(jìn)一步明確責(zé)任部門,以提升內(nèi)部控制的充分性和有效性。
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明
□適用 √不適用
√適用 □不適用
報(bào)告期內(nèi)公司不存在構(gòu)成內(nèi)部控制重大、重要缺陷的情況。2023 年公司將持續(xù)優(yōu)化和完善管理制
度體系及業(yè)務(wù)控制流程,加大內(nèi)部控制執(zhí)行及監(jiān)督檢查力度,保持內(nèi)部控制的有效性和充分性,不斷提
升公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范水平,促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。
□適用 √不適用
董事長(已經(jīng)董事會(huì)授權(quán)) :楊龍
江蘇連云港港口股份有限公司
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標(biāo)簽:
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