證券代碼：000756             證券簡稱：新華制藥         公告編號：2023-24

                  山東新華制藥股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

          關(guān)于公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期

               第二次集中行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

  一、公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

《山東新華制藥股份有限公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要的議案、

《山東新華制藥股份有限公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的議案、

《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項》的議案。

公司獨立董事已對公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。

《山東新華制藥股份有限公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要的議案、

《山東新華制藥股份有限公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的議案、

《關(guān)于核實<山東新華制藥股份有限公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單>》的

議案。

公司實施股權(quán)激勵的批復(fù)》（華魯控股發(fā)〔2018〕153 號），原則同意公司按照有關(guān)規(guī)定實

施 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃。

計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》，2018 年 11 月 8 日起至 2018 年 11 月 17

日，公司在內(nèi)部 OA 平臺上公示了本次激勵計劃擬激勵對象的姓名及職務(wù)，公示期間公司監(jiān)

事會未收到對本次擬激勵對象名單的異議。

東大會、2018 年第二次 H 股類別股東大會審議通過了《山東新華制藥股份有限公司 2018 年

A 股股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要、《山東新華制藥股份有限公司 2018 年 A 股股

票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股票期權(quán)激勵

計劃有關(guān)事項的議案》，董事會被授權(quán)確定 A 股股票期權(quán)授予日及在公司激勵對象符合條件

時向激勵對象授予股票期權(quán)，并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜。

年第四次臨時會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予 2018 年 A 股股票期權(quán)的議案》。根

據(jù)公司 2018 年第一次臨時股東大會、2018 年第二次 A 股類別股東大會、2018 年第二次 H 股

類別股東大會的授權(quán)，董事會確定本次股票期權(quán)的授予日為 2018 年 12 月 28 日。公司獨立

董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象的主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)

定。

審議通過了《關(guān)于修訂<公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃>的議案》，并提交股東大會進

行審議。2020 年 12 月 22 日公司 2020 年第一次臨時股東大會、2020 年第一次 A 股類別股

東大會、2020 年第一次 H 股類別股東大會審議通過了《關(guān)于修訂<公司 2018 年 A 股股票期

權(quán)激勵計劃>的議案》。

會 2020 年第一次臨時會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價

格、激勵對象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》及《關(guān)于公司 2018 年 A 股股票

期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)公司 2018 年第一次臨時股東大會、

公司股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象人數(shù)由 185 名調(diào)整至 184 名，所涉及已獲授但尚未行權(quán)

的股票期權(quán)數(shù)量由 1,625 萬份調(diào)整至 1,620 萬份；行權(quán)價格由 5.98 元/份調(diào)整為 5.76 元/

份；根據(jù)《2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，股票期權(quán)第一個行權(quán)期行

權(quán)條件已成就，涉及的 184 名激勵對象在第一個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 550.80 萬

份。監(jiān)事會對激勵對象的主體資格、激勵對象名單進行了核查，獨立董事對相關(guān)事宜發(fā)表了

獨立意見。

會 2021 年第六次臨時會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價

格、激勵對象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》及《關(guān)于公司 2018 年 A 股股票

期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)公司 2018 年第一次臨時股東大會、

公司股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象人數(shù)由 184 名調(diào)整至 178 名，所涉及已獲授但尚未行權(quán)

的股票期權(quán)數(shù)量由 1,069.2 萬份調(diào)整至 1,033.56 萬份；公司股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格

由 5.76 元/份調(diào)整為 5.61 元/份；根據(jù)《2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)

規(guī)定，股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，涉及的 178 名激勵對象在第二個行權(quán)期可行

權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 516.78 萬份。監(jiān)事會對激勵對象的主體資格、激勵對象名單進行了核

查，獨立董事對相關(guān)事宜發(fā)表了獨立意見。

會 2022 年第二次臨時會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價

格、激勵對象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》及《關(guān)于公司 2018 年 A 股股票

期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)公司 2018 年第一次臨時股東大會、

公司股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象人數(shù)由 178 名調(diào)整至 173 名，所涉及已獲授但尚未行權(quán)

的股票期權(quán)數(shù)量由 516.78 萬份調(diào)整至 505.56 萬份；公司股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由

定，股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，涉及的符合條件的 173 名激勵對象在第三個行

權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 505.56 萬份。監(jiān)事會對激勵對象的主體資格、激勵對象名單

進行了核查，獨立董事對相關(guān)事宜發(fā)表了獨立意見。

  二、本次激勵對象行權(quán)數(shù)量與方案與公司內(nèi)部公示情況一致性的說明

  本次激勵對象實際行權(quán)數(shù)量與董事會審議情況一致；激勵對象行權(quán)數(shù)量與方案和在公司

內(nèi)部公示情況一致。

  三、董事會關(guān)于滿足激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件的說明

  （一）等待期已滿

  根據(jù)公司《2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，激勵對象獲授的股票期

權(quán)自授予日（即 2018 年 12 月 28 日）起滿 24 個月后分三期行權(quán)，每個行權(quán)期的比例分別為

一個交易日當(dāng)日止為第三個行權(quán)期，可申請行權(quán)的比例為所獲股票期權(quán)總量的 33%。截至

  （二）股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

 序號                    行權(quán)條件                            成就情況

      公司未發(fā)生以下任一情況：

      （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出

      具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

      （2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計

                                                  公司未發(fā)生左欄所述情形

                                                  ，滿足行權(quán)條件。

      （3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司

      章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

      （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

      （5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

      激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

      （1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；

      （2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為

      不適當(dāng)人選；

      （3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會                   激勵對象未發(fā)生左欄所述

      及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；                       情形，滿足行權(quán)條件。

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級

      管理人員情形的；

      （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

      （6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

      公司業(yè)績考核要求：                                   （1）2021年公司營業(yè)收

       （1）第三個行權(quán)期業(yè)績考核條件：                           入為65.60億元，所處行

      ① 2021年營 業(yè) 收入 不 低于 60億， 且 比授 予 權(quán) 益時         業(yè)分位值為0.8148，比授

      該 指 標(biāo) 所處 同行 業(yè) 分位 值 水平 有所 提 高， 該 指標(biāo)          予權(quán)益時該指標(biāo)所處同

      不低于同行業(yè)平均水平；                                 行業(yè)分位值0.8055有所

      ② 以 2015 年 -2017年 凈 資 產(chǎn) 收 益 率 均 值 為 基 數(shù) ，   提高。高于同行業(yè)的平

      不低于同行業(yè)平均水平。                                 （2）公司2015-2017年凈

        以上“凈資產(chǎn)收益率”指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損                      資產(chǎn)收益率均值為

      益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)作為計算依據(jù)。                           5.06% ， 以 此 為 基 數(shù) ，

        根據(jù)申銀萬國行業(yè)分類結(jié)果，選取同行業(yè)“醫(yī)                      2021年凈資產(chǎn)收益率增

      藥生物”門類下的“化學(xué)制藥”分類下的全部 A股                     長率為71.34%，高于65%

       上 市 公 司。 同行 業(yè) 樣本 若 出現(xiàn) 業(yè)務(wù) 結(jié) 構(gòu)發(fā) 生 重大              。高于同行業(yè)的平均水

       變 化 或 出現(xiàn) 業(yè)績 偏 離幅 度 過大 的樣 本 極值 ， 新華              平-71.66%。

       制藥董事會將在考核時剔除或更換樣本。                                2018年股票期權(quán)激

          在 股 權(quán) 激 勵 有效 期 內(nèi) ，若 公 司 本年 度 及 未來            勵計劃第三個行權(quán)期業(yè)

       實 施 公 開發(fā) 行或 非 公開 發(fā) 行等 產(chǎn)生 影 響凈 資 產(chǎn)的              績考核滿足行權(quán)條件。

       行 為 ， 則新 增加 的 凈資 產(chǎn) 在業(yè) 績考 核 時可 不 計入

       當(dāng)年及未來年度凈資產(chǎn)增加額的計算。

       個人業(yè)績考核要求：                                       173 名 激 勵 對 象 在 2021

               優(yōu)秀       良好           達標(biāo)        不合格     年度的個人績效考核結(jié)

       考評結(jié)果

       標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)     1.0         1.0          0.8    0      符合個人業(yè)績考核要求，

                                                       滿足行權(quán)條件。

   綜上所述，董事會認為公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)條件已

滿足，同意達到考核要求的 173 名激勵對象在第三個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為 505.56

萬份。

   四、第三個行權(quán)期行權(quán)安排

數(shù)量占授予權(quán)益數(shù)量的比例為 33%。符合期權(quán)行權(quán)條件的激勵對象共計 173 人，可申請行權(quán)

的股票期權(quán)數(shù)量為 505.56 萬份，占公司現(xiàn)有總股本的 0.75%。其中，第一次集中行權(quán)的激

勵對象 159 人，已行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 426.03 萬份，占公司當(dāng)時總股本的 0.64%，其上

市流通時間為 2023 年 1 月 11 日，詳情請見 2023 年 1 月 9 日巨潮資訊網(wǎng)編號 2023-03《關(guān)

于公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期第一次集中行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公

告》。

   本次為第三個行權(quán)期第二次集中行權(quán)，涉及激勵對象 14 人，可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)

量為 79.53 萬份，占公司現(xiàn)有總股本的 0.118%，具體如下：

                      獲授的         第三個行權(quán)        剩余未   本次可行權(quán)       可行權(quán)

  激勵                  權(quán)益數(shù)         期可行權(quán)數(shù)        行權(quán)期   數(shù)量占授予       數(shù)量占

          職務(wù)

  對象                   量            量          權(quán)總量   的股票期權(quán)       總股本

                      （萬份         （萬份）         （萬份   總量比例（       比例（

賀同慶      董事長           ）

徐文輝    董事、總經(jīng)理          16           5.28        0      2.19       0.008

 徐列       董事           22           7.26        0      3.01       0.011

 侯寧 董事、財務(wù)負責(zé)            22           7.26        0      3.01       0.011

鄭忠輝    人

     副總經(jīng)理              22           7.26        0      3.01       0.011

 魏長生      副總經(jīng)理          16     5.28    0   2.19    0.008

 劉雪松      副總經(jīng)理             7   2.31    0   0.96    0.003

 寇祖星      副總經(jīng)理             7   2.31    0   0.96    0.003

 曹長求     董事會秘書          16     5.28    0   2.19    0.008

        小計              150    49.50   0   20.54   0.073

     其他人員（5人）           91     30.03   0   12.46   0.045

      合計（共14人）          241    79.53   0   33.00   0.118

     注：（1）對于上表所列的本期可行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限公司實際確認數(shù)為

準(zhǔn)；

     （2）《2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象名單》刊登在巨潮

資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn 上。

     若在行權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細或縮股等事項，

行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整。

完成至 2023 年 12 月 28 日。

     （1）公司定期報告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公

告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

     （2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日內(nèi)；

     （3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者

進入決策程序之日，至依法披露后 2 個交易日內(nèi)；

     （4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

     已獲授但未行權(quán)的第三個行權(quán)期的股票期權(quán)將由公司董事會擇期統(tǒng)一辦理注銷手續(xù)。

     五、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本變動情況

持股票期權(quán)行權(quán)后，在任職期間，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓 25%，剩余 75%股份將成

 為董事、高管鎖定股繼續(xù)鎖定。同時，其買賣股份應(yīng)遵守《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

 管指引第 10 號——股份變動管理》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

 公司股份（含行權(quán)所得股份和其他股份）。

                      本次變動前              本次增減           本次變動后

      項目

                數(shù)量（股）           比例       變動         數(shù)量（股）          比例

一、有限售條件股份         38,122,275   5.66%      554,400    38,676,675   5.73%

  高管鎖定             1,030,287   0.15%      554,400     1,584,687   0.23%

 境內(nèi)法人持股           37,091,988   5.50%            -    37,091,988   5.50%

二、無限售股份          635,765,260   94.34%     240,900   636,006,160   94.27%

      A股         440,765,260   65.41%     240,900   441,006,160   65.36%

      H股         195,000,000   28.94%           -   195,000,000   28.90%

三、股份總數(shù)           673,887,535   100.00%    795,300   674,682,835   100.00%

      注：最終的股本結(jié)構(gòu)變動情況以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確認數(shù)據(jù)為

 準(zhǔn)。

      本次行權(quán)完成后，公司股本總額由 673,887,535 股增加到 674,682,835 股。公司的實際

 控制人不會發(fā)生變化，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

      六、驗資及股份登記情況

      信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次行權(quán)出資款進行了審驗并出具了《驗資

 報告》（XYZH/2023JNAA5B0128 號）。

      公司已完成本次股票期權(quán)行權(quán)的登記手續(xù)，并取得了中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

 圳分公司出具的證明文件。

      七、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃

      公司 2018 年 A 股股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期實際行權(quán)所募集資金存儲于行權(quán)專戶，

 用于補充公司流動資金。

      八、本次行權(quán)的公司董事、高級管理人員買賣本公司股票情況的說明

  截至本公告日前 6 個月，本次行權(quán)的公司董事、高級管理人員均不存在買賣本公司股票

的情形。同時，上述董事、高級管理人員承諾自本次行權(quán)之日起六個月內(nèi)不賣出所持公司股

份（含行權(quán)所得股份和其他股份）。

  九、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

  本次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 795,300 股，占行權(quán)前公司總股本的比例為 0.118%。行權(quán)

后公司總股本變更為 674,682,835 股，按新股本計算的 2022 年全面攤薄每股收益為 0.6095

元。本次行權(quán)對公司最近一期財務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

  十、備查文件

  信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》。

  特此公告

                                 山東新華制藥股份有限公司董事會

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