華英證券有限責(zé)任公司

        關(guān)于北京富吉瑞光電科技股份有限公司

(資料圖片)

  使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

   華英證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華英證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）為北京富

吉瑞光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富吉瑞”、“公司”）首次公開發(fā)行股

票并上市的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                            《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》、《上海證券

交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)

富吉瑞使用部分閑置資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查

意見如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）于 2021 年 8 月 31

日出具的《關(guān)于同意北京富吉瑞光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的

批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2820 號(hào)），公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）

扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣 36,983.84 萬(wàn)元。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于

金到賬后，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀

行簽署了募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。

   二、募集資金投資項(xiàng)目情況

   根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金

運(yùn)用規(guī)劃，以及第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議的《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目

擬投入募集資金金額的議案》，各項(xiàng)目調(diào)整后募集資金投資額的具體情況如下表

所示：

                       投資總額        調(diào)整前擬投入募集        調(diào)整后擬投入募集

序號(hào)          項(xiàng)目名稱

                       （萬(wàn)元）         資金（萬(wàn)元）          資金（萬(wàn)元）

        光電研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化和研發(fā)中

           心建設(shè)項(xiàng)目

        工業(yè)檢測(cè)產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化

            建設(shè)項(xiàng)目

           合計(jì)          50,000.00       50,000.00       36,983.84

       三、前次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的基本情況

會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議

案》，同意在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，公司擬使用不超

過人民幣 5,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自

公司董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，并且公司將隨時(shí)根據(jù)募集資金投資

項(xiàng)目的進(jìn)展及需求情況及時(shí)歸還至募集資金專用賬戶。具體內(nèi)容詳見公司于

瑞光電科技股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》

（公告編號(hào)：2021-015）。

       根據(jù)董事會(huì)決議，公司在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際使用了人民幣 5,000 萬(wàn)元閑置募集

資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并對(duì)資金進(jìn)行了合理的安排與使用，沒有影響募集資金

投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的正常進(jìn)行。截至 2022 年 10 月 8 日，公司已將上述用于暫時(shí)

補(bǔ)充流動(dòng)資金的 5,000 萬(wàn)元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶，具體內(nèi)

容詳見公司于 2022 年 10 月 13 日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露

的《北京富吉瑞光電科技股份有限公司關(guān)于歸還暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資

金的公告》（編號(hào)：2022—031）

                 。

       四、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

       根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃及項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，公司在確保不影

響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，為了提高募集資金使用效率，降低公司

財(cái)務(wù)成本，公司擬使用不超過人民幣 7,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金暫時(shí)

補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，并且公

司將隨時(shí)根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展及需求情況及時(shí)歸還至募集資金專用賬

戶。本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日

常經(jīng)營(yíng)等與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)通過直接或者間接安排用于新股配售、

申購(gòu)，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，不會(huì)變相改變募

集資金用途，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金

投向和損害股東利益的情形。

  五、審議程序

  公司于 2022 年 10 月 13 日分別召開第一屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第一屆

監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，使用

不超過人民幣 7,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期

限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表

了明確的同意意見。公司履行的審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，符合監(jiān)管部門

的相關(guān)監(jiān)管要求。

  六、專項(xiàng)意見說明

  （一）獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)資金需求前提下，

使用不超過人民幣 7,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有

利于提高公司的資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，符合公司發(fā)展利益的需要。

本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的內(nèi)容及審議程序符合《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                             《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》、

                            《上海證券交易所科

創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，不影響募

集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益

特別是中小股東利益的情形。因此，公司獨(dú)立董事一致同意公司使用不超過人民

幣 7,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利

于提高公司募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司和全體股東利益；不

存在損害公司和股東尤其是中小股東合法利益的情況，不存在改變或變相改變募

集資金用途的情況；本次議案的內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等相

關(guān)規(guī)定。因此，全體監(jiān)事一致同意使用部分閑置募集資金不超過人民幣 7,000 萬(wàn)

元（含本數(shù)）的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過

之日起不超過 12 個(gè)月。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議批準(zhǔn)，

獨(dú)立董事已發(fā)表明確的同意意見，履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上

市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，不存在變

相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正

常進(jìn)行，有利于提高募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展

的需求。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司上述使用部分暫時(shí)閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的

事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 流動(dòng)資金 募集資金 有限責(zé)任公司