證券代碼：601016     證券簡(jiǎn)稱(chēng)：節(jié)能風(fēng)電           公告編號(hào)：2022-103

【資料圖】

債券代碼：143723     債券簡(jiǎn)稱(chēng)：G18 風(fēng)電 1

轉(zhuǎn)債代碼：113051     轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：節(jié)能轉(zhuǎn)債

債券代碼：137801     債券簡(jiǎn)稱(chēng)：GC 風(fēng)電01

          中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

                配股提示性公告

       保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）

                ：中信證券股份有限公司

  本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

                     重要提示

行人”）配股方案已經(jīng)公司于 2022 年 1 月 7 日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)

議、2022 年 1 月 24 日召開(kāi)的 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

  本次配股申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）第

十八屆發(fā)行審核委員會(huì) 2022 年第 88 次發(fā)審委會(huì)議審核通過(guò)，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)

證監(jiān)許可〔2022〕1821 號(hào)文核準(zhǔn)。

下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）交易系統(tǒng)進(jìn)行，本次配股價(jià)格為 2.28 元/股，配股代碼為

“760016”，配股簡(jiǎn)稱(chēng)為“節(jié)能配股”。

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記公司”或“中國(guó)結(jié)算上

海分公司”）登記在冊(cè)的節(jié)能風(fēng)電全體股東配售。

月 24 日（T+5 日）的上交所正常交易時(shí)間，請(qǐng)股東注意配股繳款時(shí)間。

月 18 日（T+1 日）至 2022 年 11 月 25 日（T+6 日），公司股票和“節(jié)能轉(zhuǎn)債”

停止交易；2022 年 11 月 28 日（T+7 日）刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，公司股票和

“節(jié)能轉(zhuǎn)債”恢復(fù)交易。

     本次配股 T-3 日至 T+6 日期間，即 2022 年 11 月 14（T-3 日）至 2022 年 11

月 25 日（T+6 日），“節(jié)能轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股。

告。

針對(duì)本次配股的任何投資建議。股東欲了解本次發(fā)行的一般情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀于

和《證券日?qǐng)?bào)》上的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司配股說(shuō)明書(shū)摘要》及刊載于

上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

配股說(shuō)明書(shū)》全文及其他相關(guān)資料。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜，發(fā)行人和保薦機(jī)

構(gòu)（主承銷(xiāo)商）中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主

承銷(xiāo)商）

   ”）將視需要在上述媒體上及時(shí)公告，敬請(qǐng)投資者留意。

     一、本次配股的基本情況

交所收市后的發(fā)行人總股本 5,012,549,956 股為基數(shù)，按照每 10 股配售 3 股的比

例向全體股東配售，共計(jì)可配售股份總額為 1,503,764,986 股，均為無(wú)限售條件

流通股。

  節(jié)能風(fēng)電現(xiàn)有總股本 5,012,549,956 股，全部有權(quán)參與本次配股發(fā)行。

公司及其全資子公司中節(jié)能資本控股有限公司已承諾，將根據(jù)公司本次配股股權(quán)

登記日收市后的持股數(shù)量，以現(xiàn)金方式全額認(rèn)購(gòu)根據(jù)公司配股方案確定的可獲配

   股份。

   模視發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況而定），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金及償還有

   息借款，補(bǔ)充公司的營(yíng)運(yùn)資金，緩解流動(dòng)性和優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，從而全面提升

   公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

   稱(chēng)為“節(jié)能配股”。

   記公司登記在冊(cè)的節(jié)能風(fēng)電全體股東。

         本次配股發(fā)行期間的主要日期與停牌安排如下：

                                                       停牌安排

交易日              日期                       配股安排

                                                   節(jié)能風(fēng)電     節(jié)能轉(zhuǎn)債

                               刊登《配股說(shuō)明書(shū)》、《配股說(shuō)明書(shū)

 T-2 日     2022 年 11 月 15 日    摘要》、《配股發(fā)行公告》、《網(wǎng)上路

                               演公告》                         正常交易、全

                                                   正常交易

 T-1 日     2022 年 11 月 16 日    網(wǎng)上路演                         天暫停轉(zhuǎn)股

 T日        2022 年 11 月 17 日    配股股權(quán)登記日

T+1 日至     2022 年 11 月 18 日至   配股繳款起止日期、配股提示性公

 T+5 日      2022 年 11 月 24 日   告（5 次）                       全天停牌、全

                                                   全天停牌

                                                            天暫停轉(zhuǎn)股

T+6 日      2022 年 11 月 25 日    登記公司網(wǎng)上清算

                                                            正常交易、全

                                                            天停止轉(zhuǎn)股

                               刊登《發(fā)行結(jié)果公告》

                                        ；發(fā)行成功的

                                                            （發(fā)行成功

T+7 日      2022 年 11 月 28 日    除權(quán)基準(zhǔn)日或發(fā)行失敗的恢復(fù)交易     正常交易

                                                            情況下）/正

                               日及發(fā)行失敗的退款日

                                                            常轉(zhuǎn)股（發(fā)行

                                                            失敗情況下）

   注 1：以上時(shí)間均為正常交易日，本次配股發(fā)行的股權(quán)登記日及繳款期，香港聯(lián)合交易所有限公司與上海

   證券交易所的證券交易日是一致的，不會(huì)因兩個(gè)交易所的交易日不一致給投資者帶來(lái)?yè)p失。

   注 2：如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)公告，修改本次發(fā)行日程。

  二、本次配股的認(rèn)購(gòu)方法

  通過(guò)上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上參與認(rèn)購(gòu)。

  本次配股的繳款時(shí)間為 2022 年 11 月 18 日（T+1 日）起至 2022 年 11 月 24

日（T+5 日）的上海證券交易所正常交易時(shí)間，逾期未繳款者視為自動(dòng)放棄配

股認(rèn)購(gòu)權(quán)。

  股東認(rèn)購(gòu)配股，可配股數(shù)量為截至股權(quán)登記日持有節(jié)能風(fēng)電股票數(shù)量乘以配

售比例（0.30），可認(rèn)購(gòu)數(shù)量不足 1 股的部分，上交所根據(jù)有關(guān)規(guī)則按照精確算

法原則取整，即先按照配售比例（0.30）和每個(gè)賬戶(hù)股數(shù)計(jì)算出可認(rèn)購(gòu)數(shù)量的整

數(shù)部分，對(duì)于計(jì)算出不足 1 股的部分（尾數(shù)保留三位小數(shù)），將所有賬戶(hù)按照尾

數(shù)從大到小的順序進(jìn)位（尾數(shù)相同則隨機(jī)排序），直至每個(gè)賬戶(hù)獲得的可配股票

數(shù)量加總與可配股票總數(shù)量一致。

  發(fā)行人為內(nèi)地與香港股市互聯(lián)互通標(biāo)的公司，需通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交

易互聯(lián)互通機(jī)制安排向香港投資者配股。香港投資者通過(guò)內(nèi)地與香港互聯(lián)互通持

有發(fā)行人股份并參與本次配股的，對(duì)配售股份不足 1 股的部分，香港交易及結(jié)算

所有限公司將根據(jù)中央結(jié)算系統(tǒng)有關(guān)規(guī)則的規(guī)定將該等零碎股份的數(shù)額調(diào)整至

整數(shù)單位。

  股東于繳款期內(nèi)可通過(guò)網(wǎng)上委托、電話委托、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)委托等方式，在股

票托管券商處通過(guò)上交所交易系統(tǒng)辦理配股繳款手續(xù)，配股代碼“760016”，配

股簡(jiǎn)稱(chēng)“節(jié)能配股”，配股價(jià) 2.28 元/股。在配股繳款期內(nèi)股東可多次申報(bào)，但申

報(bào)的配股總數(shù)不得超過(guò)配股數(shù)量限額。原股東所持股份托管在兩個(gè)或兩個(gè)以上營(yíng)

業(yè)部的，分別到相應(yīng)營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)。

  三、發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）

   法定代表人：劉斌

   辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門(mén)北大街 42 號(hào)節(jié)能大廈 A 座 11 層,12 層

   聯(lián)系人：羅杰

   聯(lián)系電話：010-83052221

   法定代表人：張佑君

   辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路 48 號(hào)中信證券大廈

   聯(lián)系人：股票資本市場(chǎng)部

   聯(lián)系電話：021-2026 2060、0755-2383 5518、0755-2383 5519、0755-2383

                                  發(fā)行人：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

                         保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：中信證券股份有限公司

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司配股提示性公告》之蓋章

頁(yè)）

                 發(fā)行人：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

                         年   月      日

（此頁(yè)無(wú)正文，為《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司配股提示性公告》之蓋章

頁(yè)）

              保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：中信證券股份有限公司

                         年   月      日

查看原文公告

標(biāo)簽： 股份有限公司 節(jié)能風(fēng)電