東莞證券股份有限公司

            關(guān)于特一藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

              持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告

(相關(guān)資料圖)

保薦機(jī)構(gòu)名稱：東莞證券股份有限公司          被保薦公司簡(jiǎn)稱：特一藥業(yè)

保薦代表人姓名：郭文俊                聯(lián)系電話：0769-22119285

保薦代表人姓名：鄭琨                 聯(lián)系電話：0769-22119285

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：郭文俊、袁鐵

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2021 年 12 月 1 日至檢查日

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022 年 12 月 8 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                              現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                 是     否 不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                        √

等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                        √

性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                        √

露義務(wù)

                                                  √

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                        √

（如適用）

                                                √

審計(jì)部門(mén)（如適用）

                                        √

門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                                        √

作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等              √

（如適用）

況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                              √

委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                              √

委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                              √

制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                              √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                              √

披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                              √

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                      √

務(wù)

                                      √

等情形

                                      √

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

   的資金使用審批單、付款憑證；

形

                                    √

充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者          √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

                                    √

是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                    √

者風(fēng)險(xiǎn)

                                         √

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

無(wú)

注：針對(duì)每個(gè)問(wèn)題逐項(xiàng)說(shuō)明公司存在的問(wèn)題、已采取的持續(xù)督導(dǎo)措施及效果和進(jìn)一步的

整改計(jì)劃。

（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《東莞證券股份有限公司關(guān)于特一藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司持續(xù)

督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

           郭文俊       鄭   琨

保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：

            郜澤民

                             東莞證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 特一藥業(yè) 股份有限公司 東莞證券