民生證券股份有限公司

             關(guān)于安徽拓山重工股份有限公司

(資料圖)

               持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報(bào)告

保薦機(jī)構(gòu)名稱：民生證券股份有限公司        被保薦公司簡稱：拓山重工

保薦代表人姓名：黃益民              聯(lián)系電話：021-60876732

保薦代表人姓名：居韜               聯(lián)系電話：021-60876732

現(xiàn)場檢查人員姓名：居韜

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時(shí)間：2022年12月21日至2022年12月23日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                             現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                    是  否   不適用

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）對上市公司實(shí)控人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；

（二）查看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所；

（三）核查公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三會(huì)文件、公司治理制度等文件；

（四）查閱公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度。

                                      √

容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                      √

范性文件和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                              √

披露義務(wù)

                                              √

應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱審計(jì)委員會(huì)會(huì)議決議、內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告；

（二）查閱公司內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告；

（三）查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細(xì)賬。

                                √

適用）

                                               √

審計(jì)部門（如適用）

                                           √

用）

                                           √

部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                                           √

作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等                 √

（如適用）

                                           √

況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                                           √

委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                                           √

委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                                           √

制評價(jià)報(bào)告（如適用）

                                           √

完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件，核對文件內(nèi)容與公司的實(shí)際情況

是否一致；

（二）查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表；

（三）與公司董事會(huì)辦公室相關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行情

況。

                                           √

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司信息披露管理制度是否完備，各項(xiàng)信息披露是否與實(shí)際情況一致；

（二）查閱公司提供的關(guān)聯(lián)方清單，結(jié)合財(cái)務(wù)報(bào)表、大額資金往來等核查是否存在遺

漏的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（三）向有關(guān)人員了解公司對外擔(dān)保情況。

                                           √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                                           √

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                           √

務(wù)

                                                √

務(wù)等情形

                                                √

的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱 公 司募 集資 金 管理 制度 及 其制 定、 審 批相 關(guān)的 三 會(huì)文 件；

（二）查閱 募 集資 金三 方 監(jiān)管 協(xié)議 ； 查閱 募集 資 金專 戶銀 行 對賬 單；

（三）查閱 公 司定 期報(bào) 告 ，現(xiàn) 場查 看 募集 資金 投 資項(xiàng) 目實(shí) 施 情況 。

                                           √

形

                                           √

補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流 動(dòng)資 金 或者 使 用超 募資 金 補(bǔ)充 流動(dòng) 資 金或 者    √

償還銀行貸款 的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司披露的定期報(bào)告、檢查部分會(huì)計(jì)科目對應(yīng)的合同、原始憑證等；

（二）了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配；

（三）比較公司歷年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，核查相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)是否存在大幅波動(dòng)。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱 公 司、 股東 等 相關(guān) 人員 所 作出 的承 諾 函；

（二）查閱 公 司定 期報(bào) 告 、臨 時(shí)報(bào) 告 等信 息披 露 文件 。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；

（二）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)憑證。

                                           √

者風(fēng)險(xiǎn)

                                                      √

要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

本次現(xiàn)場檢查，因受工程機(jī)械行業(yè)市場波動(dòng)影響和新冠疫情影響，2022年1-9月，挖掘機(jī)銷量

同比下滑28.30%，公司鏈軌節(jié)、銷套等工程機(jī)械零部件產(chǎn)品的市場需求量與挖掘機(jī)行業(yè)的發(fā)展

存在緊 密關(guān) 系， 發(fā)行 人2022年1-9月實(shí)現(xiàn) 營業(yè)收 入和 歸屬 于上 市公 司股 東的 凈利潤 分別 為

化，公司的業(yè)績情況逐步改善。除此以外，未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進(jìn)行整改的其他問題。

（以下無正文）

 （本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關(guān)于安徽拓山重工股份有限公

司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）

   保薦代表人：

             黃益民          居韜

                       民生證券股份有限公司

                           年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 安徽拓山重工