國泰君安證券股份有限公司

           關(guān)于湖北亨迪藥業(yè)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  繼續(xù)使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理

                     的核查意見

   國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構(gòu)”）作為

湖北亨迪藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“亨迪藥業(yè)”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020）》

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，對

亨迪藥業(yè)擬使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理事項進行了 審慎盡

職調(diào)查，具體核查情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]3639 號文核準，亨迪藥業(yè)向社會

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）6,000.00 萬股，發(fā)行價格為每股 25.80 元，募集資

金總額為人民幣 1,548,000,000.00 元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為人民幣

計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 16 日對公司首次公開發(fā)行股票的

資金到位情況進行了審驗，并出具了大信驗字[2021]第 2-10059 號《驗資報告》。

   募集資金到賬后，公司對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募

集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

   二、募集資金使用情況說明

      公司本次募集資金投資項目已經(jīng) 2020 年第一屆董事會第二次會議、2020 年

第二次臨時股東大會審議通過，本次公開發(fā)行股票募投項目情況如下：

                                             單位：萬元

 序號             項目名稱         投資總額         擬使用募集資金

               合計            119,030.68       119,030.68

      因募集資金投資項目的建設(shè)需要一定的周期。目前，公司正按照募集資金使

用計劃，有序推進募集資金投資項目的進展。根據(jù)募集資金投資項目的實際建設(shè)

進度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項

目建設(shè)需要，且不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，公司將合理

利用閑置募集資金（含超額募集資金）進行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效率。

      三、前次使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

      公司于 2022 年 1 月 7 日召開第一屆董事會第八次會議、第一屆監(jiān)事會第四

次會議，并于 2022 年 1 月 24 日召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過了

《關(guān)于使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用

不超過人民幣 50,000.00 萬元閑置募集資金和不超過人民幣 40,000.00 萬元自有

資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

在上述額度和期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

      截至本核查意見出具之日，公司使用部分募集資金進行現(xiàn)金管理尚未到期產(chǎn)

品金額為 0.00 萬元；使用自有資金進行現(xiàn)金管理尚未到期產(chǎn)品金額為 10,000.00

萬元。鑒于上述授權(quán)額度即將到期，公司決定繼續(xù)使用部分閑置募集資金及自有

資金進行現(xiàn)金管理。

      四、本次使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的情況

      （一）投資目的

      為提高募集資金及自有資金的使用效率，在不影響公司募投項目建設(shè)實施、

募集資金使用計劃和保證募集資金安全且不影響公司日常經(jīng)營及資金安 全的情

況下，公司將合理使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理，本著股東利

益最大化的原則，提高募集資金及自有資金使用效益、增加股東回報。

  （二）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，對投資產(chǎn)品進行嚴格評估，閑置募集資

金（含超額募集資金）的投資品種必須滿足以下要求：

  （1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行人主體能夠提供保本承諾；

  （2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；

  （3）投資期限最長不得超過 12 個月，或可轉(zhuǎn)讓、可提前支取的產(chǎn)品；

  （4）投資品種包括但不限于人民幣結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)議存款、通

知存款、大額存單、銀行理財產(chǎn)品、金融機構(gòu)的收益憑證等；

  （5）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，不得投資于以股票、利率、匯率及其衍生品種為

投資標的的產(chǎn)品，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立

或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當及時報深圳證券交易所備案并公告

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，對自有資金擬購買的現(xiàn)金管理產(chǎn)品進行

嚴格評估，擬購買安全性高、流動性好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，購買渠道包括但不限于

商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)。相關(guān)投資品種不涉及《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》中規(guī)定的證券投資與衍生

品交易等高風險投資。

  （三）投資額度及期限

  公司擬使用閑置募集資金（含超額募集資金）現(xiàn)金管理額度不超過 人民幣

元（含本數(shù)）進行現(xiàn)金管理，投資期限不超過 12 個月，在上述額度和期限范圍

內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。暫時閑置募集資金（含超額募集資金）現(xiàn)金管理到期

后將及時歸還至募集資金專戶。

  （四）決議有效期

  自公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

  （五）實施方式

  上述事項經(jīng) 2023 年第一次臨時股東大會審議通過后，授權(quán)公司管理層在上

述有效期及資金額度內(nèi)進行投資決策，包括但不限于：選擇合格的理財機構(gòu)、理

財產(chǎn)品品種、明確投資金額、投資期限、談判溝通合同或協(xié)議等；在上述投資額

度范圍內(nèi)，授權(quán)管理層代表簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部門組織實

施和管理。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義

務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，將優(yōu)先

用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴格

按照中國證監(jiān)會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管 理和使

用，現(xiàn)金管理到期后將募集資金歸還至募集資金專戶。

  通過對自有資金進行適度、適時的現(xiàn)金管理，能減少資金閑置，所得收益歸

公司所有。

  五、投資風險分析及風險控制措施

  （一）對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理是在 符合法

律法規(guī)，確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會

影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公

司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時，對部分閑置的募集資金及自有資金適時進行現(xiàn)金

管理，可以提高募集資金及自有資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司

股東謀取更多的投資回報。

  （二）投資風險

不排除該項投資受到市場波動的影響。

資的實際收益不可預期。

  （三）風險控制措施

及雙方的權(quán)利義務(wù)和法律責任等，選擇安全性高、流動性好的低風險投資品種。

不得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的銀行理

財產(chǎn)品等。

金融機構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時跟蹤投資產(chǎn)品的運作情況，加強風險控制和監(jiān)督，

嚴格控制資金的安全；財務(wù)部門將及時與金融機構(gòu)核對賬戶余額，做好財務(wù)核算

工作，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素將及時采取保全措施，控

制投資風險，并對所投資產(chǎn)品的資金使用和保管進行實時分析和跟蹤。

集資金（含超額募集資金）及自有資金的使用與保管情況進行內(nèi)部審計。

以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

時履行信息披露義務(wù)。

  六、對公司的影響

  公司現(xiàn)金管理以“規(guī)范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值”為原則，以

不影響公司正常經(jīng)營為先決條件，故在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)需要，

且不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，使用部分閑置募 集資金

（含超額募集資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常經(jīng)營和募集資

金項目建設(shè)的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情形。通過適度現(xiàn)金管

理，可以提高資金使用效率，更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，為公司及股東獲

取更多的投資回報。

  七、審議程序

  公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)議 案已經(jīng)

公司第一屆董事會第十五次會議、第一屆監(jiān)事會第十次會議審議通過。獨立董事

已發(fā)表了明確的同意意見。上述事項尚需提交公司 2023 年第一次臨時股東大會

審議。

  （一）董事會意見

  公司 2022 年 12 月 30 日召開了第一屆董事會第十五次會議，會議審議通過

了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意在

確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，擬使用不超過

人民幣 50,000.00 萬元閑置募集資金和不超過人民幣 40,000.00 萬元自有資金進行

現(xiàn)金管理，使用期限自 2023 年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有

效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司 2022 年 12 月 30 日召開了第一屆監(jiān)事會第十次會議，會議審議通過了

《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，認為在確

保不影響募集資金項目建設(shè)進度和公司正常經(jīng)營的情況下，通過適度的現(xiàn)金管理，

可以提高自有資金的使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀求更多的投

資回報。全體監(jiān)事一致同意本次關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進行

現(xiàn)金管理的事項。

  （三）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：本次使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的

事項，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修

訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運作》等有關(guān)規(guī)范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。在不影響募集資

金項目建設(shè)進度和公司正常經(jīng)營的情況下，合理使用閑置募集資金和自有資金進

行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取

更多的回報，不存在損害公司及中小股東利益的情形。該事項履行了必要的審批

及核查程序，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計

劃的正常進行。獨立董事一致同意公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進

行現(xiàn)金管理，并同意將該事項提交公司 2023 年第一次臨時股東大會審議。

   八、保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，國泰君安認為：公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)

金管理的事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意

意見，該事項尚需提交公司 2023 年第一次臨時股東大會審議。公司履行的決策

程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

           《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

求（2022 年修訂）》

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》

等相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。

  在保障公司正常經(jīng)營運作和資金需求，且不影響募集資金投資項目正常實施

的前提下，公司通過進行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲取一定的投資收

益，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不

會影響公司募集資金投資計劃的正常實施。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理

事項無異議。

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于湖北亨迪藥業(yè)股份有限公司

繼續(xù)使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人（簽字）：   ________________   ________________

                 李   懿              王    棟

                                    國泰君安證券股份有限公司

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標簽： 現(xiàn)金管理 自有資金 募集資金