海通證券股份有限公司

              關于西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片)

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2020]1582 號）核準，西安瑞聯(lián)新材料股

份有限公司（以下簡稱“瑞聯(lián)新材”、“上市公司”、“公司”）首次公開發(fā)行股票 1,755

萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價格人民幣 113.72 元，募集資金總額

為人民幣 199,578.60 萬元，扣除發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為人民幣

海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”、“保薦機構”）擔任其持續(xù)督導保

薦機構，持續(xù)督導期間為 2020 年 9 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日。

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關法律、法規(guī)

要求，海通證券作為持續(xù)督導保薦機構，于 2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月

   一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

   （一）保薦機構

   海通證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   石迪、黃潔卉

   （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  石迪、陳相君、郭王、陶佳慶

  （五）現(xiàn)場檢查手段

定資產(chǎn)等進行盤點；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  保薦機構查閱了公司的公司章程、董事會、監(jiān)事會、股東大會的議事規(guī)則及

其他內部控制制度、股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委員會的會議文件等資料，

并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內，公司根據(jù)《公司法》《證券法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規(guī)范的法人治理結

構，

 《公司章程》

      《股東大會議事規(guī)則》

               《董事會議事規(guī)則》

                       《監(jiān)事會議事規(guī)則》能

夠被有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關法律法規(guī)以及上海證券

交易所業(yè)務規(guī)則要求履行職責，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內部機構

設置和權責分配合理，對各部門及崗位的業(yè)務權限范圍、審批程序、相應責任等

規(guī)定明確合規(guī)，并能夠有效實行；公司上市以來歷次三會的召集、召開及表決程

序合法合規(guī)，會議記錄完整，會議資料保存完好，會議決議經(jīng)出席會議的董事或

監(jiān)事簽名確認。

     （二）信息披露情況

     保薦機構查閱了公司信息披露制度、公司已披露的公告以及相關資料，并與

公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內，公司制訂了完整的信息披露制

度，符合《上市公司信息披露管理辦法》

                 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關法規(guī)規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、

誤導性陳述和重大遺漏。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來

情況

     保薦機構查閱了《公司章程》

                 《關聯(lián)交易管理制度》等相關制度文件，公司

上市以來的三會文件及公告，查閱了公司與關聯(lián)方交易、往來相關資料，并與公

司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內，公司資產(chǎn)完整，人員、財務、機

構、業(yè)務獨立性良好，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)占用公司

資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

     保薦機構查閱公司《募集資金管理制度》等相關制度文件、與募集資金使用

相關的三會文件及公告、募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用相關重大合同、

憑證等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內，公司已建立募集資金管理制度，

募集資金的存放和使用符合《上海證劵交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                              《上海證券

交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等文件的規(guī)定，公司

對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股

東利益的情況，公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在違規(guī)

委托理財?shù)惹樾危淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不

存在其他違反法律法規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構查閱了《公司章程》

              《關聯(lián)交易管理制度》

                       《對外擔保管理制度》等

內部控制制度，本持續(xù)督導期的關聯(lián)交易、對外擔保和重大對外投資有關的內部

決策文件、重大合同、公告等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及

有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內，公司已對關聯(lián)交易、對外擔保

和重大對外投資制定了健全的內部控制制度，公司在關聯(lián)交易、對外擔保、重

大對外投資方面不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  保薦機構查閱了公司財務報告及相關財務、業(yè)務資料，同行業(yè)上市公司的財

務報告等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內，公司經(jīng)營狀況穩(wěn)定，業(yè)務運轉正

常，主要業(yè)務的經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化。公司主要業(yè)務的市場前景、行業(yè)經(jīng)營

環(huán)境也未發(fā)生重大不利變化。

  （七）保薦機構認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  無。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關

規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導期內，公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

及上海證券交易所相關規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現(xiàn)場檢查過程中，公司及其他中介機構給予了積極的配合，

為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：2022 年以來，瑞聯(lián)新材治理規(guī)范，建立了較

為完善的內控制度且得到有效執(zhí)行；信息披露執(zhí)行情況良好；在資產(chǎn)、人員、財

務、機構、業(yè)務等方面都保持了獨立性，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形；

嚴格遵守募集資金管理制度，不存在違規(guī)使用募集資金的情形；不存在違規(guī)關聯(lián)

交易、對外擔保及重大對外投資等情形，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關要求。截至

本報告出具日，公司經(jīng)營模式、業(yè)務結構未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營狀況良好。

  （以下無正文）

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