安信證券股份有限公司關(guān)于

(資料圖)

                 君亭酒店集團股份有限公司

            持續(xù)督導(dǎo)之 2022 年定期現(xiàn)場檢查報告

保薦機構(gòu)名稱： 安信證券股份有限公司                被保薦公司簡稱：君亭酒店

保薦代表人姓名：湛瑞鋒                       聯(lián)系電話：021-55518303

保薦代表人姓名：彭國峻                       聯(lián)系電話：021-55518313

現(xiàn)場檢查人員姓名：彭國峻

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 12 月 30 日-2022 年 12 月 31 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                      現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                       是       否   不適用

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：審閱公司章程等治理文件，檢

查“三會”文件，審閱披露信息，察看公司實際經(jīng)營情況等。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司章程、三會議事規(guī)則、

內(nèi)部審計管理、募集資金管理等相關(guān)制度和規(guī)則；檢查審計委員會會議資料、內(nèi)部

審計部門設(shè)置、工作報告等。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等 √

（如適用）

                            √

況進(jìn)行一次審計（如適用）

                              √

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                            √

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

                             √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司信息披露管理制度；

查閱公司公告，檢查信息披露原始文件并與實際披露的內(nèi)容對照。

                            √

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱天眼查，檢索公司是否存

在風(fēng)險事項；查閱公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保等內(nèi)部管理制度；查閱公司關(guān)聯(lián)交易、

對外擔(dān)保的審議決策文件及信息披露公告等。

                            √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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務(wù)等情形

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的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱募集資金管理制度、公司

三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金賬戶對賬單、重大募集資金支出的審批記錄等。

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形

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補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資

                            √

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司定期報告，了解業(yè)績

是否存在波動；查閱同行業(yè)上市公司披露的財務(wù)數(shù)據(jù)，分析公司的經(jīng)營情況；查看

公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所等。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相

關(guān)決議及信息披露文件；查閱重大合同、大額資金往來憑證資料等。

                            √

者風(fēng)險

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  本保薦機構(gòu)現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)公司在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、募集資金

使用及承諾事項等方面存在違規(guī)情形。

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 安信證券股份有限公司