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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識重點章節(jié)大全

時間:2023-04-27 14:43:45    來源:可圈可點組卷    

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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識重點章節(jié)篇一

1、是要素市場。


(資料圖)

2、是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場。

3、金融市場是以金融資產(chǎn)為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。

4、金融市場是金融市場參與者進行金融資產(chǎn)交易的場所

①有形的固定場所;②無形金融市場網(wǎng)絡(luò)。

1、資金融通(首要功能)

2、價格發(fā)現(xiàn)

①價格發(fā)現(xiàn)的過程

step1:供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格

step2:價格引導資金在不同的金融資產(chǎn)之間進行配置,達成供需平衡

②金融資產(chǎn)的相關(guān)定義

(1)“虛擬資產(chǎn)”

(2)有經(jīng)濟價值,也有價格,它是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)。

3、提供流動性

4、風險管理

(1)金融市場通過保險、對沖交易等方式對實體經(jīng)濟或金融行為中蘊含的風險進行管理、防范和化解。

(2)金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能。

5、降低搜尋成本和信息成本

(1)顯性成本:花錢做廣告尋求金融資產(chǎn)的買方與賣方

(2)隱性成本:花費一定的時間來定位交易對手

股票發(fā)行制度是指發(fā)行人在申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列程序化的規(guī)范,具體而言,表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價等方面。

1、審批制

審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期,為了維護上市公司的穩(wěn)定和平衡復雜的社會經(jīng)濟關(guān)系,采用行政計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標和額度。公司發(fā)行股票的競爭焦點往往落在爭取股票發(fā)行的指標和額度上。

2、核準制

核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了指標和額度管理,并引進證券中介機構(gòu)的責任;另一方面證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審查,并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請。

3、注冊制

注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件,只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

2020年3月1日起,中國開始全面推行注冊制。

4、審批制、核準制和注冊制對比

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