證券代碼：688301       證券簡(jiǎn)稱：奕瑞科技         公告編號(hào)：2023-011

轉(zhuǎn)債代碼：118025       轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：奕瑞轉(zhuǎn)債

(資料圖片)

         上海奕瑞光電子科技股份有限公司

  關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《上海奕瑞光電子科技股份有限公司向不特定對(duì)象

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”）的約定，上海

奕瑞光電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次發(fā)行的“奕瑞轉(zhuǎn)債”自 2023

年 4 月 28 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  公司現(xiàn)就本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對(duì)不符合科創(chuàng)板股票投資

者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持“奕瑞轉(zhuǎn)債”不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)，提示性公告

如下：

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海奕瑞光電子科技股份有限公司向

不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2167 號(hào)）同意注冊(cè)，公司

向不特定對(duì)象共計(jì)發(fā)行 14,350,100 張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣 100

元，按面值發(fā)行。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金總額為人民幣 143,501.00 萬元；扣除

發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣 1,369.65 萬元后，募集資金凈額為人民幣

審驗(yàn)并于 2022 年 10 月 28 日出具了信會(huì)師報(bào)字[2022]第 ZA16039 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

發(fā)行方式采用向公司在股權(quán)登記日（2022 年 10 月 21 日，T-1 日）收市后中國(guó)結(jié)

算上海分公司登記在冊(cè)的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額（含原股東放

棄優(yōu)先配售部分）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)向社會(huì)公眾投資者發(fā)行，認(rèn)購金

額不足人民幣 143,501.00 萬元的部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2022]312 號(hào)文同意，公司 143,501.00 萬

元可轉(zhuǎn)換公司債券已于 2022 年 11 月 18 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券

簡(jiǎn)稱“奕瑞轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118025”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定和公司《募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的“奕瑞轉(zhuǎn)債”

自 2023 年 4 月 28 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)

債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)

  公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)

債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合

科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換

為公司股票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)

致其所持可轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險(xiǎn)及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解“奕瑞轉(zhuǎn)債”的詳細(xì)情況，請(qǐng)查閱公司在上海證券交易所網(wǎng)

站（www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光電子科技股份有限公司向不特定對(duì)象

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

  聯(lián)系部門：公司董事會(huì)辦公室

  聯(lián)系電話：021-50720560-8311

  聯(lián)系郵箱：ir@iraygroup.com

  特此公告。

                           上海奕瑞光電子科技股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽： 風(fēng)險(xiǎn)提示