證券代碼：600718    證券簡(jiǎn)稱：東軟集團(tuán)        公告編號(hào)：臨 2023-009

          東軟集團(tuán)股份有限公司

       關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告

(資料圖片僅供參考)

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

    一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

    （一）歷次已履行的決策程序和信息披露情況

    于 2021 年 4 月 27 日召開的公司九屆六次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于<東軟集

團(tuán)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<東軟集

團(tuán)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公

司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董

事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。具體內(nèi)容，詳見本公司于 2021 年

    于 2021 年 4 月 27 日召開的公司九屆四次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于<東軟集

團(tuán)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<東軟集

團(tuán)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》。具體內(nèi)容，詳見本

公司于 2021 年 4 月 29 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》上的相關(guān)公告。

    于 2021 年 4 月 29 日，公司披露了《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）激勵(lì)對(duì)象

名單》，并將擬激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)予以公示，公示時(shí)間為 2021 年 4 月 29 日

至 2021 年 5 月 8 日。在公示期限內(nèi)，公司以電話、郵件等方式提供向公司監(jiān)事

會(huì)反映意見的渠道。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)

的任何異議。公司于 2021 年 6 月 5 日披露了《東軟集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)

于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說(shuō)明》。

    于 2021 年 6 月 29 日召開的公司 2020 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于<

東軟集團(tuán)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<

東軟集團(tuán)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于

提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，

公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的核查情況，披露了《東軟集團(tuán)關(guān)于限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。具體內(nèi)容，詳

見本公司于 2021 年 6 月 30 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》上的相關(guān)公

告。

    于 2021 年 6 月 30 日召開的公司九屆八次董事會(huì)、九屆六次監(jiān)事會(huì)分別審議

通過(guò)了《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單發(fā)表了核查意見。具體內(nèi)容，

詳見本公司于 2021 年 7 月 2 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》     《上海證券報(bào)》上的相關(guān)公

告。

    在公司批準(zhǔn)的授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票的認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，公司實(shí)際向 554

名激勵(lì)對(duì)象授予 39,753,973 股限制性股票。2021 年 8 月 18 日，公司限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃授予的登記手續(xù)辦理完成。具體內(nèi)容，詳見本公司于 2021 年 8 月 20

日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》上的相關(guān)公告。

   于 2022 年 7 月 1 日召開的公司九屆十九次董事會(huì)、九屆十次監(jiān)事會(huì)審議通

過(guò)了《關(guān)于公司回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃第一個(gè)限售期解除限售條件已達(dá)成的議案》。公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)

限售期的解除限售條件已達(dá)成，因存在激勵(lì)對(duì)象離職、個(gè)人績(jī)效考核不合格或當(dāng)

選為監(jiān)事等不符合解除限售條件的情形，根據(jù)《東軟集團(tuán)股份有限公司限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃》   （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）及《東軟集團(tuán)股份有限公司限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》        （以下簡(jiǎn)稱“《考核管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)同

意公司回購(gòu)并注銷 9 名激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但未解除限售的 48.5 萬(wàn)股限制性

股票。具體內(nèi)容，詳見本公司于 2022 年 7 月 2 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》  《上海證

券報(bào)》上的相關(guān)公告。

   （二）本次回購(gòu)注銷部分限制性股票的決策程序

   公司九屆二十四次董事會(huì)、九屆十三次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司回購(gòu)注

銷部分限制性股票的議案》。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》        《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，因

公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期公司層面考核指標(biāo)未達(dá)成，同時(shí)，有

的共計(jì) 995.9743 萬(wàn)股限制性股票。

    二、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票的回購(gòu)原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源

    （一）回購(gòu)原因

    根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第八章規(guī)定的限制性股票的解除限售條件，公司限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期公司層面的考核指標(biāo)為：以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，

均市值為基數(shù)，2022 年度平均市值增長(zhǎng)率不低于 40%。公司 2022 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)

率及平均市值增長(zhǎng)率均未達(dá)成考核指標(biāo)，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限

售期解除限售條件未達(dá)成，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票

均不得解除限售，由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷。

    有 9 名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司將回購(gòu)注銷其已獲授

但未解除限售的 25 萬(wàn)股限制性股票。同時(shí)，公司將回購(gòu)注銷剩余 538 名激勵(lì)對(duì)

象合計(jì)持有的第二個(gè)解除限售期可解除限售的 970.9743 萬(wàn)股限制性股票。

    根據(jù)公司 2020 年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，本事項(xiàng)不需要提交股

東大會(huì)審議。

    （二）回購(gòu)數(shù)量

    公司限制性股票授予完成后無(wú)資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)、配股或縮股

等事項(xiàng)。因此，公司需回購(gòu)的上述 547 名激勵(lì)對(duì)象持有的 995.9743 萬(wàn)股限制性

股票無(wú)需調(diào)整。本次回購(gòu)注銷的限制性股票占激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際授予股票的比例為

    （三）回購(gòu)價(jià)格

    于 2022 年 6 月 7 日召開的公司 2021 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于 2021

年度利潤(rùn)分配的議案》，股東大會(huì)同意公司的現(xiàn)金分紅比例，即每 10 股派發(fā) 0.6

元人民幣現(xiàn)金紅利（含稅）。公司 2021 年度權(quán)益分派已實(shí)施完成。具體內(nèi)容，詳

見本公司分別于 2022 年 6 月 8 日、2022 年 7 月 29 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》

                                               《上

海證券報(bào)》上的相關(guān)公告。

    根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的限制性股票回購(gòu)注銷原則“激勵(lì)對(duì)象獲授

的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票

紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等影響公司股本總量或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司

應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：P＝

P0-V，其中：P 為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0 為調(diào)整前的每股限制性

股票回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。”為此，回購(gòu)

價(jià)格將調(diào)整為 4.94 元/股。

    （四）資金來(lái)源

    公司本次用于回購(gòu)注銷限制性股票的資金總額為 49,201,130.42 元，資金來(lái)

源全部為公司自有資金。

  三、本次回購(gòu)后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

  公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下表所示：

                                                  單位：股

     類別          變動(dòng)前            本次變動(dòng)           變動(dòng)后

 有限售條件流通股         19,669,487     -9,959,743      9,709,744

 無(wú)限售條件流通股       1,203,703,468            0    1,203,703,468

     總計(jì)         1,223,372,955    -9,959,743   1,213,413,212

  四、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

  本次回購(gòu)注銷部分限制性股票，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影

響，亦不會(huì)影響公司激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。

  五、獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：鑒于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期公司層面考

核指標(biāo)未達(dá)成，9 名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》

《考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，同意公司回購(gòu)并注銷 547 人持有的共計(jì) 995.9743

萬(wàn)股限制性股票，回購(gòu)價(jià)格為 4.94 元/股。公司本次回購(gòu)注銷行為符合《激勵(lì)計(jì)

劃》以及有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別

是中小股東利益的情形，審議程序合法合規(guī)。

    六、監(jiān)事會(huì)意見

    監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：根據(jù)《上

市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)注銷部分限制性

股票的事項(xiàng)程序合法合規(guī)，監(jiān)事會(huì)同意公司回購(gòu)并注銷 547 名激勵(lì)對(duì)象持有的

股票事項(xiàng)已履行相應(yīng)的決策程序，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性

影響，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  七、法律意見書的結(jié)論性意見

  北京市海問(wèn)律師事務(wù)所出具了關(guān)于公司回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)

的法律意見書，律師認(rèn)為：本次回購(gòu)注銷已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，

符合《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷的原因、回購(gòu)注銷的數(shù)量及回購(gòu)價(jià)

格符合《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司應(yīng)就本次回購(gòu)注銷及時(shí)履行信息披露義務(wù)

并根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定辦理減少注冊(cè)資本和股份注銷登記等手續(xù)。

 特此公告。

                     東軟集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

                        二〇二三年四月十四日

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