申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

       關(guān)于杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

    使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”或“保

薦機(jī)構(gòu)”）作為杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司（以下簡稱“凱爾達(dá)”、“公

司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市及進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證

              《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

            《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1

金管理和使用的監(jiān)管要求》、

號——規(guī)范運作》、

        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                          《科創(chuàng)板上市公司持

續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，就凱爾達(dá)使用部分

超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的事項進(jìn)行了審慎核查，并發(fā)表如下核查意見：

一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2021〕2943 號《關(guān)于同意杭州凱爾達(dá)

焊接機(jī)器人股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》同意，公司首次公開發(fā)

行人民幣普通股（A 股）19,603,653 股，每股面值人民幣 1 元，每股發(fā)行價格為

人民幣 47.11 元，本次發(fā)行募集資金總額為人民幣 92,352.81 萬元，扣除發(fā)行費

用人民幣 8,850.64 萬元，實際募集資金凈額為人民幣 83,502.17 萬元。天健會計

師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗，

并于 2021 年 10 月 18 日出具了《驗資報告》（天健驗〔2021〕572 號）。上述募

集資金到賬后，公司對募集資金的存放和使用進(jìn)行了專戶管理，并已與保薦機(jī)構(gòu)、

存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項目情況

  根據(jù)《杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上

市招股說明書》，公司募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）及募集資金使

用計劃如下：

                                            單位：萬元

 序號          項目名稱         投資總額         募集資金擬投入金額

             合計            31,702.58        31,702.58

     公司首次公開發(fā)行股票實際募集資金凈額為 83,502.17 萬元，扣除上述募集

資金投資項目資金需求后，超募資金 51,799.59 萬元。截至本核查意見出具日，

公司已累 計實際 使用 超募資金 15,000 萬 元，剩余 可使用 超募 資金余額為

性補(bǔ)充流動資金外，剩余超募資金尚未確定投向。

三、本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的計劃

     在保證不影響募集資金投資項目正常進(jìn)行的前提下，為提高募集資金使用效

率，進(jìn)一步提升公司經(jīng)營能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及公司《募集資金管理制

度》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需求及財務(wù)情況，公司擬使用部分超募

資金永久性補(bǔ)充流動資金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營，符合公司實際經(jīng)營發(fā)展的需要，

符合全體股東的利益。

     公司超募資金總額為 51,799.59 萬元，本次擬用于永久性補(bǔ)充流動資金的金

額為 15,000 萬元，占超募資金總額比例為 28.96%。公司將于前次使用超募資金

永久性補(bǔ)充流動資金實施滿十二個月后實施。

及 2021 年 11 月 24 日公司 2021 年第三次臨時股東大會分別審議通過了《關(guān)于使

用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司將部分超募資金 15,000

萬元用于永久補(bǔ)充流動資金，占超募資金總額的比例為 28.96%。公司最近 12 個

月內(nèi)累計使用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的金額未超過超募資金總額的 30%，

未違反中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的

有關(guān)規(guī)定。

四、相關(guān)承諾及說明

  公司承諾，每十二個月內(nèi)累計使用超募資金金額將不超過超募資金總額的

在補(bǔ)充流動資金后的十二個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為控股子公司以外的對

象提供財務(wù)資助。

五、本次超募資金使用計劃相關(guān)審批程序

   審議程序

六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的議案》，

同意公司使用 15,000 萬元超募資金永久性補(bǔ)充流動資金。公司將于前次使用超

募資金永久性補(bǔ)充流動資金實施滿十二個月后實施。本次使用超募資金永久補(bǔ)充

流動資金不會影響募集資金投資項目建設(shè)的資金需求，在補(bǔ)充流動資金后的 12

個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助。公司獨立

董事對上述使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金事項發(fā)表了明確的同意意見。

該議案尚需提交公司 2022 年第一次臨時股東大會審議。

   獨立董事意見

  本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，不會與募集資金投資項目實施

計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投

向和損害股東利益的情況。公司將部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金將有利于提

高募集資金使用效率，符合維護(hù)公司利益的需要，符合維護(hù)全體股東利益的需要。

我們認(rèn)為公司本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，內(nèi)容及程序符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                                 《上海證

券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

              《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運作》等規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

  綜上，獨立董事同意公司使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的事項。

   監(jiān)事會意見

  本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，不會與募集資金投資項目實施

計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投

向和損害股東利益的情況。公司將部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金將有利于提

高募集資金使用效率，符合維護(hù)公司利益的需要，符合維護(hù)全體股東利益的需要。

我們認(rèn)為公司本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，內(nèi)容及程序符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                                 《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)

范性文件及《公司章程》、《募集資金管理制度》等規(guī)定。

  綜上，監(jiān)事會同意上述事項，同意提交股東大會審議。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的

事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，

相關(guān)事項尚需提交公司股東大會審議，本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資

金將于前次使用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金實施滿十二個月后實施。該事項符

合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律、

法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《募集資金管理制度》等規(guī)定。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金事項無異

議。本次永久性補(bǔ)充流動資金事項尚需公司股東大會審議通過、前次使用超募資

金永久性補(bǔ)充流動資金實施滿十二個月后方可實施。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 流動資金 超募資金 股份有限公司