東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司

      關(guān)于杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

 使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

         理的核查意見(jiàn)

  東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”）作為杭州鴻泉物聯(lián)

網(wǎng)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“鴻泉物聯(lián)”）首次公開(kāi)發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等

相關(guān)規(guī)定，對(duì)鴻泉物聯(lián)使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查意見(jiàn)如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2019]1920 號(hào)《關(guān)于同意杭州鴻泉

物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》同意注冊(cè)，公司向社

會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 25,000,000 股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)

為 人 民幣 24.99 元，共募集資 金人民幣 624,750,000.00 元，扣 除發(fā)行費(fèi) 用

金到位情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具天健驗(yàn)〔2019〕

放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況

詳見(jiàn) 2019 年 11 月 5 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《首次

公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。

  二、募集資金使用情況

  截至2022年6月30日，公司募投項(xiàng)目及募集資金使用情況具體詳見(jiàn)公司于

半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2022-027）。

  三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

 （一）投資目的

  為提高募集資金和自有資金效率，合理利用部分閑置募集資金和自有資金，

在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用、保證募集資金安全以及公司

正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

  （二）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安

全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的有保本約定的投資產(chǎn)

品（包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額

存單等）。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  為提高資金使用效率，使用部分暫時(shí)閑置自有資金用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流

動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、

定期存款、通知存款、大額存單等）。

 （三）投資額度及期限

  公司擬使用最高額不超過(guò)人民幣2億元（含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金

和最高額不超過(guò)人民幣2億元（含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

使用期限自公司本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至2022年年度董事會(huì)召開(kāi)之日期間

有效，在有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將嚴(yán)格遵守上海證券交易所

關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。

 （四）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募

投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使

用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。

  通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，能減少資金閑置，

且能獲得一定的投資收益，所得收益歸公司所有。

 （五）實(shí)施方式

  在上述額度和期限范圍內(nèi)，授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文

件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

 （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司

募集資金管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

     四、現(xiàn)金管理的風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司擬選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)

的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)、適量地介入，但

不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

 （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所

上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司《募集資金管理制度》

等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

和執(zhí)行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)事宜，確保資金安

全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，

控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品

進(jìn) 行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，

向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

  五、對(duì)公司的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品是在確

保公司正常經(jīng)營(yíng)及募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下實(shí)施的，不

會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公

司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。與此同時(shí)，對(duì)部分暫時(shí)閑置的募集資金和自有資金進(jìn)

行適時(shí)的現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。

  六、履行的決策程序

  公司于2022年10月28日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第

十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于審議使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和使用的情

況下，使用最高額度不超過(guò)2億元的暫時(shí)閑置募集資金和不超過(guò)2億元的暫時(shí)閑

置自有資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確

的同意意見(jiàn)。

  七、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)審議，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不

會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常建設(shè)，亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。

公司本次對(duì)部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，

增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。該議案及表決程序符合

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司

募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦

法》以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定。因此，全體獨(dú)立董事一致同

意公司使用最高余額不超過(guò)人民幣2億元的部分暫時(shí)閑置募集資金和最高余額不

超過(guò)人民幣2億元的部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

 （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集

資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用最高額度

不超過(guò)2億元的暫時(shí)閑置募集資金和不超過(guò)2億元的暫時(shí)閑置自有資金適時(shí)進(jìn)行

現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，且不會(huì)影響募集資金使用，不存在變相

改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情形，相關(guān)審批

程序符合法律法規(guī)及公司募集資金使用管理制度的規(guī)定。因此，監(jiān)事會(huì)同意公

司使用最高余額不超過(guò)人民幣2億元的暫時(shí)閑置募集資金和最高余額不超過(guò)人民

幣2億元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

 八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，符

合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的法律程序。

項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理使用的監(jiān)管要求》

《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性

文件以及《杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司章程》《杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股

份有限公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定。

在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，

能夠提高資金使用效率，不存在損害公司和股東利益的情形。

  綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)鴻泉物聯(lián)實(shí)施本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自

有資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 自有資金 募集資金