證券代碼：603901        證券簡稱：永創(chuàng)智能      公告編號：2022-071

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：113654        轉(zhuǎn)債簡稱：永 02 轉(zhuǎn)債

              杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司

         關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分

              第二個解鎖期解鎖條件成就的公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

    重要內(nèi)容提示：

?   公司 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解鎖期解鎖條件成就，

    本次符合解鎖條件的激勵對象為 82 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為

?   本次限制性股票解除限售事宜辦理完畢解除限售申請手續(xù)后，在上市流 通

    前，公司將另行發(fā)布公告，敬請投資者注意。

    一、本次股權(quán)激勵計劃限制性股票批準(zhǔn)及實施情況

    （一）本次股權(quán)激勵計劃方案及履行的程序

過了《關(guān)于<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》和《關(guān)于制定<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2020 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》。公司第三屆監(jiān)事會第二十二

次會議審議通過了前述議案及核查《公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予

部分激勵對象名單》。公司獨立董事就本次激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展

及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見，并公開征集投票權(quán)。

上海榮正投資咨詢股份有限公司及浙江六和律師事務(wù)所分別對公司 2020 年限制

性股票激勵計劃出具財務(wù)顧問報告及法律意見書。詳見公司于 2020 年 4 月 9 日

在上海證券交易所網(wǎng)站披露的相關(guān)公告。

對象名單進行了公示，公示期自 2020 年 4 月 9 日起至 2020 年 4 月 18 日。此外，

監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進行了核查，并于 2020 年 4

月 19 日出具了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵

對象名單的公示情況說明及核查意見》。

《關(guān)于<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于授權(quán)董事會辦理公司 2020

年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并對《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵

計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》進行了公告。本激勵計劃獲

得 2020 年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日，在

激勵對象符合條件時向其授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部

事宜。

第二十六次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授

予部分激勵對象人數(shù)及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵計

劃首次授予部分激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事就上述事項出

具獨立意見，同意公司以 2020 年 6 月 1 日為授予日，以 3.58 元/股的授予價格

向符合條件的 109 名激勵對象（不含預(yù)留部分）首次授予 666.15 萬股限制性股

票。公司監(jiān)事會對激勵對象名單再次進行了核實并發(fā)表了同意的意見。上海榮正

投資咨詢股份有限公司及浙江六和律師事務(wù)所分別出具財務(wù)顧問報告及法律意

見書。

勵對象完成繳款，天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對該認(rèn)購繳款進行驗資，

并于 2020 年 6 月 15 日出具驗資報告。公司于 2020 年 6 月 23 日在中國登記結(jié)算

上海分公司完成相關(guān)股份的登記手續(xù)辦理，于 2020 年 6 月 29 日披露了《關(guān)于

會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象

授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。同意公司以 2020 年 7 月 9 日為授予日，以

股限制性股票。公司獨立董事就上述事項發(fā)表獨立意見，公司監(jiān)事會對激勵對象

名單再次進行了核實并發(fā)表了同意的意見。上海榮正投資咨詢股份有限公司及浙

江六和律師事務(wù)所分別出具財務(wù)顧問報告及法律意見書。

勵對象完成繳款，天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對該認(rèn)購繳款進行驗資，

并于 2020 年 9 月 9 日出具驗資報告。公司于 2020 年 11 月 6 日在中國登記結(jié)算

上海分公司完成相關(guān)股份的登記手續(xù)辦理，于 2020 年 11 月 11 日披露了《關(guān)于

會第八次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第

一期解鎖條件成就的議案》，認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部

分設(shè)定的第一個鎖定期已屆滿，公司業(yè)績指標(biāo)及全部激勵對象考核指標(biāo)等解鎖條

件已經(jīng)成就。同意按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的 109 名激勵對象辦理本

次限制性股票解鎖的相關(guān)事宜，本期共解鎖 1,998,450 股限制性股票（公告編號：

事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部

分第一期解鎖條件成就的議案》，認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授

予部分設(shè)定的第一個鎖定期已屆滿，公司業(yè)績指標(biāo)及全部激勵對象考核指標(biāo)等解

鎖條件已經(jīng)成就。同意按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的 84 名激勵對象辦

理本次限制性股票解鎖的相關(guān)事宜，本期共解鎖 499,560 股限制性股票（公告編

號：2021-099）。

于回購注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購 2020 年

限制性股票激勵計劃中已離職的首次授予部分激勵對象中 1 人及預(yù)留部分獲授

的激勵對象中 2 人已獲授但尚未解鎖的限制性股票 42,000 股（公告編號：

《關(guān)于擬回購注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購

結(jié)果不符合解鎖要求的限制性股票共計 225,000 股（公告編號：2022-060）。

屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留

授予部分第二期解鎖條件成就的議案》，認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵計劃

預(yù)留授予部分設(shè)定的第二個鎖定期已屆滿，公司業(yè)績指標(biāo)及全部激勵對象考核指

標(biāo)等解鎖條件已經(jīng)成就。同意按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的 82 名激勵

對象辦理本次限制性股票解鎖的相關(guān)事宜，本期共解鎖 487,560 股限制性股票

（公告編號：2022-071）。

  （二）2020 年限制性股票激勵計劃授予情況

     授予期           首次授予             預(yù)留授予

     授予日期          2020 年 6 月 1 日   2020 年 7 月 9 日

     授予價格          3.58 元/股         3.58 元/股

     授予激勵對象人數(shù)      109 人            85 人

     授予數(shù)量          6,661,500 股      1,715,204 股

  （三）回購注銷情況

第九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整回購價格及回購注銷部分已獲授但未解鎖的限

制性股票的議案》，鑒于公司 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分獲授的

制性股票 50,000 股由公司回購注銷，回購價格為 3.46 元/股。公司向中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購過戶，并于

票激勵計劃預(yù)留授予部分激勵對象人數(shù)調(diào)整為 84 人。

事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股

票的議案》，同意公司回購 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象

已離職的激勵對象持有的已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計 28,000 股，回購

價格為每股 3.46 元（公司完成 2021 年度現(xiàn)金分紅后，回購價格調(diào)整為每股 3.3

元）。獨立董事對本次回購注銷事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為公司本次回購注銷部

分激勵對象已授予但尚未解鎖限制性股票的行為合法合規(guī)，不存在損害公司及全

體股東利益的情形，同意董事會根據(jù)公司 2020 年第一次臨時股東大會的授權(quán)實

施上述限制性股票的回購注銷工作。

  （四）歷次限制性股票解鎖情況

會第八次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第

一期解鎖條件成就的議案》，認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部

分設(shè)定的第一個鎖定期已屆滿，公司業(yè)績指標(biāo)及全部激勵對象考核指標(biāo)等解鎖條

件已經(jīng)成就。同意按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的 109 名激勵對象辦理本

次限制性股票解鎖的相關(guān)事宜，本期共解鎖 1,998,450 股限制性股票，2020 年

限制性股票激勵計劃首次授予部分剩余未解鎖的股票為 4,663,050 股。關(guān)聯(lián)董事

對該議案回避表決，公司獨立董事發(fā)表了獨立意見。公司 2020 年限制性股票激

勵計劃首次授予的限制性股票不存在因分紅、送股、轉(zhuǎn)股等導(dǎo)致本次解鎖及未解

鎖股票數(shù)量發(fā)生變化的情形。

事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部

分第一期解鎖條件成就的議案》，認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授

予部分設(shè)定的第一個鎖定期已屆滿，公司業(yè)績指標(biāo)及全部激勵對象考核指標(biāo)等解

鎖條件已經(jīng)成就。同意按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的 84 名激勵對象辦

理本次限制性股票解鎖的相關(guān)事宜，本期共解鎖 499,560 股限制性股票，2020

年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分剩余未解鎖的股票為 1,165,644 股。

監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授

予部分第二期解鎖條件成就的議案》，認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵計劃首

次授予部分設(shè)定的第二個鎖定期已屆滿，除 1 名激勵對象離職外，公司業(yè)績指標(biāo)

及 107 名（其中有 1 人個人層面績效考核結(jié)果為合格，對應(yīng)個人層面解除限售比

例為 70%，1 人個人層面績效考核結(jié)果為不合格，對應(yīng)個人層面解除限售比例為

符合條件的 107 名激勵對象辦理本次限制性股票解鎖的相關(guān)事宜，本期共解鎖

立意見。本次解鎖的股票為 1,767,450 股，本次解鎖后 2020 年限制性股票激勵

計劃首次授予部分剩余未解鎖的股票為 2,895,600 股（包含需回購注銷，但尚未

完成回購注銷登記的股票 239,000 股）。

  二、公司 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予限制性股票第二期解鎖條件

成就的說明

  （一）限售期已屆滿

  根據(jù)公司 2020 年限制性股票激勵計劃的規(guī)定，公司 2020 年限制性股票激勵

計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期為自預(yù)留授予登記完成之日起 24 個月后的

首個交易日起至授予登記完成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，解除

限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的 30%。

  公司本次激勵計劃限制性股票于 2020 年 11 月 6 日完成預(yù)留授予登記，截止

目前，本次限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期已經(jīng)屆滿。

  （二）解鎖條件成就的說明

  公司 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期解鎖條件

及達成情況如下：

預(yù)留授予部分第二個解除限售期解鎖條件            解鎖條件的達成情況

  公司未發(fā)生如下任一情形：

冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的

審計報告；

被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意

                          公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

見的審計報告；

法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情

形；

  激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

適當(dāng)人選；

機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取             激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

市場禁入措施；

董事、高級管理人員情形的；

激勵的；

公司層面業(yè)績考核要求

解除限售期   業(yè)績考核目標(biāo)

        以 2017、2018、2019 年平均

        凈利潤為基數(shù)，2021 年凈利         根據(jù)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出

        潤增長率不低于 15%或以           具的 2021 年度審計報告，公司 2021 年度營

        業(yè)收入為基數(shù)，2021 年營業(yè)         平均營業(yè)收入增長 65.79%；歸屬于上市公司

第二個解除                           股東的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常

        收入增長率不低于 30%

限售期                             性損益的凈利潤為 2.22 億元，剔除股份支付

        (注：凈利潤指歸屬于上市公

        司股東的扣除非經(jīng)常性損益            成本以及并購公司產(chǎn)生的利潤影響后為 2.4

        的凈利潤，剔除股份支付成            億元，較 2017、2018、2019 年平均凈利潤

        本以及并購公司產(chǎn)生的利潤            增長 158%，滿足解鎖條件。

        影響)

個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面績效考核根據(jù)公司人力資             個人層面績效考核情況：

源部門考核結(jié)果，激勵對象個人當(dāng)年實際解除            除 3 名授予對象已經(jīng)離職外，其余 2020 年

限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個人當(dāng)年計劃解除限售            度限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的 82 名激

額度。                             勵對象績效考評結(jié)果均在良好以上，達到

考評結(jié)果    優(yōu)秀    良好    合格    不合格   100%解鎖要求。

標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)    1.0   1.0   0.7    0

  三、2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二期解鎖情況

  根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予部分第二

個解鎖期可解除限售的限制性股票數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的 30%，即除 3 名

激勵對象離職，其持有股票由公司回購注銷外，本次可解除限售 82 名預(yù)留授予

激勵對象獲授的 487,560 股限制性股票，占公司總股本 488,450,811 股的 0.10%。

具體如下：

                           已獲授予限       本次可解鎖      本次解鎖數(shù)量

序號    姓名              職務(wù)   制性股票數(shù)       限制性股票      占已獲授予限

                           量（股）        數(shù)量（股）      制性股票比例

一、董事、監(jiān)事、高級管理人員

董事、監(jiān)事、高級管理人員小計              15,204       4,560      30%

二、其他激勵對象

           其他激勵對象小計        1,650,000    483,000    29.27%

             合    計        1,665,204    487,560    29.28%

      注：3 名激勵對象已經(jīng)離職，其獲授的尚未解鎖的限制性股票已由公司回購注銷。

      四、董事會審議情況

    事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予

    部分第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》，本議案表決結(jié)果：7 票同意、0 票反

    對、0 票棄權(quán)。

      五、獨立董事、監(jiān)事會意見

      公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格，未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等有

    關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的不得解除限售的情形；公司 2020 年限制性

    股票激勵計劃預(yù)留授予部分本次可解除限售的激勵對象已滿足激勵計劃規(guī)定的

    解鎖條件（包括公司層面業(yè)績條件與激勵對象個人績效考核條件等），其作為公

    司本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效；公司 2020 年限制性股票激

    勵計劃對各激勵對象限制性股票的限售安排、解除限售等事項符合《管理辦法》

    等有關(guān)法律法規(guī)及《激勵計劃草案》的規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利

    益的情況；公司對解除限售的決策程序符合激勵計劃和有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性

    文件的規(guī)定。因此，我們同意公司《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予

    部分第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》。

      公司監(jiān)事會對 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二期解除限售的

    激勵對象名單進行了核查，認(rèn)為：公司本次限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分激

    勵對象考核結(jié)果真實、有效，滿足公司《2020 年限制性股票激勵計劃》等規(guī)定

    的限制性股票預(yù)留授予部分第二個解鎖期的解除限售條件。公司對各激勵對象限

制性股票的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在侵害公司及全體

股東利益的情形。監(jiān)事會同意公司對符合解除限售條件的激勵對象按規(guī)定解除限

售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，本次解除限售已取得現(xiàn)階段必要

的批準(zhǔn)和授權(quán)；《激勵計劃》及《考核辦法》規(guī)定的本次解除限售需滿足的條件

均已成就；本次解除限售符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法

律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

  七、獨立財務(wù)顧問的意見

  永創(chuàng)智能 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分的限制性股票第二個解

除限售期解除限售條件已成就，限制性股票的解除限售事項已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)

和授權(quán)，解除限售事宜符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理

辦法》以及《限制性股票激勵計劃》規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益

的情形。

  特此公告。

                    杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 激勵計劃 永創(chuàng)智能