股票代碼：600153     股票簡稱：建發(fā)股份         公告編號：2022—088

債券代碼：175878     債券簡稱：21 建發(fā) Y1

(資料圖)

債券代碼：188031     債券簡稱：21 建發(fā) Y2

債券代碼：185248     債券簡稱：22 建發(fā) 01

債券代碼：185678     債券簡稱：22 建發(fā) Y1

債券代碼：185791     債券簡稱：22 建發(fā) Y2

債券代碼：185929     債券簡稱：22 建發(fā) Y3

債券代碼：185248     債券簡稱：22 建發(fā) Y4

        廈門建發(fā)股份有限公司

     關于 2020 年限制性股票激勵計劃

  第一個解除限售期的解除限售條件已成就的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ?   本次符合解除限售條件的激勵對象共計 270 人

  ?   本次解除限售限制性股票數量：9,165,552 股

  ?   本次限制性股票解除限售事宜在辦理完畢解除限售申請手續(xù)后、上市流

通前，公司將另行發(fā)布公告，敬請投資者注意。

  廈門建發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 11 月 14 日召開第九

屆董事會 2022 年第十四次臨時會議和第九屆監(jiān)事會 2022 年第三次臨時會議，會

議審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期的解除限售條

件已成就的議案》，現將相關事項公告如下：

  一、公司 2020 年限制性股票激勵計劃的決策程序和批準情況

審議通過了《關于<廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》《關于<廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃實

施考核管理辦法>的議案》和《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司 2020

年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他

相關議案發(fā)表了獨立意見。

于<廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》

《關于<廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》和《廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》。

職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司監(jiān)事會、人力資源部和證券部均

未收到與本次激勵計劃授予激勵對象有關的任何異議。2020 年 10 月 10 日，公

司監(jiān)事會發(fā)表了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說

明及核查意見》。

限制性股票激勵計劃獲得廈門建發(fā)集團有限公司批復的公告》，公司已收到控股

股東廈門建發(fā)集團有限公司（以下簡稱“建發(fā)集團”）出具的《關于廈門建發(fā)股

份有限公司實施 2020 年限制性股票激勵計劃的批復》（廈建發(fā)[2020]284 號），

建發(fā)集團同意公司上報的《廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃

(草案)》及《廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理

辦法》。

了《關于<廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要

的議案》《關于<廈門建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法>的議案》和《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司 2020 年限制性

股票激勵計劃相關事宜的議案》，并披露了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃內

幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

議和第八屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵

計劃激勵對象名單的議案》

           《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立

董事對相關事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單

進行了核實。

辦理完成本次激勵計劃限制性股票的授予登記工作，并于 2020 年 11 月 28 日披

露了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃授予結果公告》。

會第十二次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨

立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見。

回購注銷部分限制性股票的議案》。

部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

施的公告》，并于 2021 年 8 月 4 日完成回購注銷。

及第八屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議

案》，公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見。

了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。

部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

施的公告》，并于 2022 年 5 月 5 日完成回購注銷。

及第九屆監(jiān)事會 2022 年第二次臨時會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制

性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見。

銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》。

限制性股票回購注銷實施公告》。

及第九屆監(jiān)事會 2022 年第三次臨時會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票

   激勵計劃第一個解除限售期的解除限售條件已成就的議案》，公司獨立董事對相

   關事項發(fā)表了獨立意見。

      二、2020 年激勵計劃第一個解除限售期的解除限售條件成就的說明

      根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》

                              （以下簡稱“《激勵計劃》”）

   的相關規(guī)定，公司 2020 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“2020 年激勵計劃”）

   第一個解除限售期解除限售條件已達成，具體情況如下：

      （一）限售期即將屆滿

      根據《激勵計劃》的相關規(guī)定，2020 年激勵計劃第一個解除限售期為自限制

   性股票登記完成之日起 24 個月后的首個交易日起至限制性股票授予登記完成之

   日起 36 個月內的最后一個交易日當日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數

   的 33%。

   劃第一個限售期將于 2022 年 11 月 25 日屆滿。

      （二）限制性股票解除限售條件已經成就

      根據 2020 年激勵計劃的相關規(guī)定，解除限售期內，同時滿足下列條件時，

   激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：

               解除限售條件                         成就情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

表示意見的審計報告；

                                        公司未發(fā)生前述情形，滿足解

無法表示意見的審計報告；

                                        除限售條件。

利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

罰或者采取市場禁入措施；                            足解除限售條件。

（三）公司業(yè)績考核要求                             公司滿足第一個解除限售期解

第一個解除限售期業(yè)績考核目標：                         除限售的業(yè)績考核目標：

（1）2021 年度每股收益不低于 1.18 元/股，且不低于同行業(yè)均值或對標  （1）2021 年度公司每股收益

企業(yè) 75 分位值水平；                             為 1.94 元/股，高于同行業(yè)均

（2）以 2019 年度營業(yè)收入為基準，2021 年度營業(yè)收入增長率不低于 15%，

                                         值 0.64 元/股、對標企業(yè) 75 分

且不低于同行業(yè)均值或對標企業(yè) 75 分位值水平；                 位值 0.79 元/股；

（3）2021 年度營業(yè)利潤占利潤總額的比重不低于 90%；           （2）以 2019 年度營業(yè)收入為

注：1、同行業(yè)公司按照證監(jiān)會“批發(fā)與零售業(yè)-批發(fā)業(yè)”標準劃分。對標企業(yè)選取該行 基準，公司 2021 年度營業(yè)收入

業(yè)分類中與公司主營業(yè)務較為相似的 A 股上市公司且不包括“ST”公司，再加入主營 增長率為 111.95%，高于同行

業(yè)務相近的廈門象嶼。在年度考核過程中行業(yè)樣本若出現退市、主營業(yè)務發(fā)生重大變 業(yè)均值 46.18%、   對標企業(yè) 75 分

化、被證監(jiān)會調出本行業(yè)或出現偏離幅度過大的樣本極值，則將由董事會決定剔除或更 位值 64.91%；

換該樣本。                                    （3）2021 年度營業(yè)利潤占利

派發(fā)股票紅利、增發(fā)、配股、可轉債轉股等行為，計算每股收益時，所涉及的公司股本 于 90%。

總數不作調整，以 2019 年底股本總數為計算依據。

村改造項目”和“鐘宅畬族社區(qū)舊村改造項目”。

（四）激勵對象個人層面考核

  激勵對象個人考核分年進行，根據個人的績效考核評價指標確定考核

結果，原則上績效考核結果劃分為稱職及以上、待改進、不稱職三個檔次。

考核評價表適用于 2020 年激勵計劃涉及的所有激勵對象。

   考核等級      稱職及以上       待改進       不稱職       參與考核的 270 名激勵對象績

                                             效 考核結果 均為“稱 職及 以

 個人解鎖系數         1            0.8    0        上”，個人解鎖系數均為 1。

  激勵對象上一年度考核達標后才具備限制性股票當年度的解除限售資

格，個人當年實際解除限售額度＝個人解鎖系數×個人當年計劃解除限售

額度。當年度激勵對象由于個人考核未達標而未能解除限售的限制性股票

由公司按照授予價格回購注銷。

       綜上所述，2020 年激勵計劃設定的第一個限售期即將屆滿，解除限售條件

    已成就。根據公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權，公司將按照 2020 年激勵

    計劃的相關規(guī)定為符合條件的 270 名激勵對象共 9,165,552 股限制性股票辦理

    解除限售相關事宜。

       三、本次限制性股票解除限售情況

       本次共有 270 名激勵對象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數量

    為 9,165,552 股（以中國登記結算有限責任公司上海分公司實際登記數量為準），

    占目前公司總股本的 0.30%，具體如下：

                                             本次解鎖數

  姓名          職務                   本次可解除限            剩余未解除

                       已獲授限制性股               量占已獲授

                                   售限制性股票            限售的數量

                       票總量（萬股）               予限制性股

                                   數量（萬股）             （萬股）

                                              票比例

鄭永達         董事長           20         6.60     33%     13.40

林 茂       董事、總經理          20         6.60     33%     13.40

陳東旭      董事、副總經理          15         4.95     33%     10.05

王志兵        副總經理           15         4.95     33%     10.05

江桂芝    副總經理、董事會秘書         15         4.95     33%     10.05

許加納        副總經理           15         4.95     33%     10.05

程東方        副總經理           15         4.95     33%     10.05

呂榮典        副總經理           15         4.95     33%     10.05

魏卓         財務總監(jiān)           15         4.95     33%     10.05

中層管理人員（合計 261 人）        2,632.44   868.7052   33%   1,763.7348

      合計(270 人)         2,777.44   916.5552   33%   1,860.8848

      注：2020 年激勵計劃向 278 名激勵對象授予限制性股票 2,835.20 萬股，部分激勵對象

 因離職等原因不符合激勵對象確定標準，公司已向 8 名激勵對象回購注銷其所持有的限制

 性股票 57.76 萬股。

      依據《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)

 則》

  《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》

                      《上市公司自律監(jiān)管指引第 8

 號—股份變動管理》等相關規(guī)定，公司董事、高級管理人員在任職期間每年轉讓

 的公司股份不得超過其所持有公司股份總數的 25%；在離職后半年內，不得轉讓

 其所持有的公司股份。

      四、獨立董事意見

      根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2020 年限制性股票激

 勵計劃實施考核管理辦法》的有關規(guī)定，公司 2020 年激勵計劃第一個解除限售

 期的相關解除限售條件已成就，公司本次解除限售安排符合《管理辦法》等法律、

 法規(guī)和《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定，不存在損害公司及

 全體股東利益的情形。公司董事會根據 2020 年第二次臨時股東大會的授權，就

 本次解除限售相關事項的審議及表決程序符合現行法律、法規(guī)、2020 年激勵計

 劃及《公司章程》的有關規(guī)定。

      綜上，我們同意公司 2020 年激勵計劃的 270 名激勵對象在第一個解除限售

 期合計 9,165,552 股限制性股票按照相關規(guī)定解除限售。

      五、監(jiān)事會意見

      鑒于公司 2020 年激勵計劃第一個解除限售期的相關解除限售條件已成就，

 公司董事會根據 2020 年第二次臨時股東大會的授權，按照 2020 年激勵計劃的相

關規(guī)定為符合條件的 270 名激勵對象辦理 2020 年激勵計劃第一次解除限售的相

關事宜，解除限售數量合計為 9,165,552 股，該等事項符合《上市公司股權激勵

管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》

《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》和《公司章程》的有關規(guī)定，

不存在損害公司及股東利益的情況。

  六、法律意見書的結論性意見

  福建天衡聯(lián)合律師事務所認為：截至本法律意見書出具之日，公司本次解除

限售相關事項已取得必要的批準和授權，符合《公司法》

                        《證券法》

                            《上市公司股

權激勵管理辦法》

       《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定，公司尚需

按照《上市公司股權激勵管理辦法》

               《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相

關規(guī)定，辦理相應解除限售手續(xù)，并就本次解除限售及時履行信息披露義務。

  七、獨立財務顧問的專業(yè)意見

  財務顧問上海榮正企業(yè)咨詢服務（集團）股份有限公司認為：截至獨立財務

顧問報告出具日，建發(fā)股份本次解除限售相關事項已取得必要的批準和授權，符

合《公司法》

     《證券法》以及《上市公司股權激勵管理辦法》等法規(guī)的相關規(guī)定，

不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。公司本次解除限售相關事項尚需按

照《上市公司股權激勵管理辦法》及《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的

相關規(guī)定在規(guī)定期限內進行信息披露和向上海證券交易所辦理相應后續(xù)手續(xù)。

  特此公告

                         廈門建發(fā)股份有限公司董事會

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標簽： 解除限售 建發(fā)股份 激勵計劃