證券簡(jiǎn)稱：章源鎢業(yè)                 證券代碼：002378

【資料圖】

   上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）

            股份有限公司

              關(guān)于

    崇義章源鎢業(yè)股份有限公司

   個(gè)解除限售期解除限售條件成就事項(xiàng)

                之

    獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

                                                         目 錄

   （一）限制性股票首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的情況

   （二）限制性股票首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售的激勵(lì)對(duì)象及解

一、釋義

 崇義章源鎢業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二

 個(gè)解除限售期解除限售條件成就事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

 （草案）》。

 公司股票。

 及核心管理人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。

 保、償還債務(wù)的期間。該期限為自激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票之日起至該限制

 性股票解除限售之日止。

 制性股票可以解除限售并上市流通的期間。

 足的條件。

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由公司提供，本激勵(lì)計(jì)劃

解除限售條件成就事項(xiàng)所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，

不存在任何遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整

性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本激勵(lì)計(jì)劃解除限售條件成就事項(xiàng)對(duì)公司股東

是否公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì)公

司的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所做出的任何投資決策

而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告做任何解釋或者說(shuō)明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)公司全體股東認(rèn)真閱讀公司公開披露的關(guān)于本

激勵(lì)計(jì)劃解除限售條件成就事項(xiàng)的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，依

據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃解除限售條件成就涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)

查并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括公司章程、歷次董事會(huì)、股東大會(huì)

決議、相關(guān)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，并和公司相關(guān)人員進(jìn)行了

有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)

確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告僅供公司本期解除限售條件成就事項(xiàng)之目的使用，不

得用作任何其他目的。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問同意將本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告作為公司本

期解除限售條件成就事項(xiàng)所必備的文件，按照相關(guān)法律、法規(guī)以及深圳證券交

易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、

法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

     本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無(wú)重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃解除限售條件成就事項(xiàng)所出具的相關(guān)文件真實(shí)、

可靠；

     （四）本激勵(lì)計(jì)劃解除限售條件成就事項(xiàng)不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)

議能夠得到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本激勵(lì)計(jì)劃解除限售條件成就事項(xiàng)涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照

本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無(wú)其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)與批準(zhǔn)

《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》、《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃 相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)

表了獨(dú)立意見。

《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》、《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法》和《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象

名單》。

勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)在公司內(nèi)部 OA 進(jìn)行了公示。截至公示期滿，監(jiān)事會(huì)未收

到與本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020 年 10 月 22 日，公司

監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的

核查意見及公示情況說(shuō)明》。

《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》、《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激

勵(lì)對(duì)象及內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

第五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司

獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了

核實(shí)。

會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一個(gè)解除限售期可解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)

表了獨(dú)立意見。

事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

部分第二個(gè)解除限售期可解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司本期

解除限售條件成就事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及本激

勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

（一）限制性股票首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限

售條件成就的情況說(shuō)明

     根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，第二個(gè)解除限售期自限制性股票授予登記完

成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)

的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的50%。

     公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成上市日為2020年11月20

日，第二個(gè)解除限售期將于2022年11月20日屆滿。激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票

在符合解除限售條件后，可申請(qǐng)解除限售所獲限制性股票的50%。

序號(hào)            解除限售條件              解除限售條件是否成就的說(shuō)明

      公司未發(fā)生如下任一情形：

      出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

      計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)        公司未發(fā)生該情形，滿足解除

      告；                          限售條件。

      公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

      當(dāng)人選；

      定為不適當(dāng)人選；

      監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措       解除限售條件。

      施；

      級(jí)管理人員情形的；

      公司層面業(yè)績(jī)考核要求：                 根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

                                  普通合伙）出具的《公司 2021

      的凈利潤(rùn)不低于 5,000 萬(wàn)元。

                                            年度審計(jì)報(bào)告》（天健審

                                            【 2022 】 3-217 號(hào) ） ， 公 司

                                            凈利潤(rùn)為 16,500.08 萬(wàn)元，滿足

                                            解除限售條件。

        個(gè)人層面績(jī)效考核要求：

        激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考

        核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。公司薪酬與考核委員會(huì)

        對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，               首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)

        根據(jù)下表考評(píng)結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際解除限售               象共 10 人，2021 年度個(gè)人業(yè)

        額度：                                 績(jī)考核評(píng)分均≥80，解除限售系

         績(jī)效考核        60≤評(píng)分                  數(shù)均為 1.0。

               評(píng)分≥80       評(píng)分<60

          評(píng)分           <80

         解除限售

          系數(shù)

    經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司本

激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。

（二）限制性股票首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限

售的激勵(lì)對(duì)象及解除限售的限制性股票數(shù)量

數(shù)量如下：

                                獲授的限          本次可解       剩余未解

                                制性股票          除的股票       除的股票

 序號(hào)        姓名       職務(wù)

                                 數(shù)量            數(shù)量         數(shù)量

                                 （股）           （股）       （股）

                 董事、常務(wù)副

                   總監(jiān)

                 董事、副總經(jīng)

                    書

                 董事、副總經(jīng)

                    理

            財(cái)務(wù)總經(jīng)理助

               理

      合計(jì)（10 名）                  8,142,140   4,071,070   0

（三）結(jié)論性意見

 綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司和本

期解除限售的激勵(lì)對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件，

且已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》

等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

六、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

期解除限售條件成就的獨(dú)立意見。

（二）咨詢方式

 單位名稱：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

 經(jīng)辦人：魯紅

 聯(lián)系電話：021-52583107

 傳真：021-52588686

 聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號(hào)

 郵編：200052

（此頁(yè)無(wú)正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于崇義章

源鎢業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售

期解除限售條件成就事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》的簽字蓋章頁(yè)）

經(jīng)辦人：

                上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

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標(biāo)簽： 解除限售 章源鎢業(yè) 股份有限公司