中礦資源集團(tuán)股份有限公司

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證券代碼：002738     證券簡稱：中礦資源    公告編號：2022-123號

債券代碼：128111     債券簡稱：中礦轉(zhuǎn)債

              中礦資源集團(tuán)股份有限公司

     關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃

        首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期

        解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

次授予部分限制性股票第二個(gè)解除限售期符合解除限售條件的激勵對象共計(jì)89

人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為105.42萬股，占公司目前總股本的0.2300%。

  中礦資源集團(tuán)股份有限公司（簡稱“公司”）于2022年11月10日召開第五屆董

事會第二十七次會議和第五屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司

及暫緩授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。董事會認(rèn)為公司

《激勵計(jì)劃》設(shè)定的首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期及暫緩授予部分第二

個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，同意公司在相應(yīng)批次限制性股票限售期屆

滿后按照《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的激勵對象辦理解除限售相關(guān)事宜。

  經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核同意，

《激勵計(jì)劃》首次授予部分限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售手續(xù)已經(jīng)中國

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完畢。本次辦理解除限售手續(xù)的激勵

對象人數(shù)為89名，解除限售并申請上市流通的股票數(shù)量為105.42萬股，占目前公

司總股本比例為0.2300%?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

  中礦資源集團(tuán)股份有限公司

  一、激勵計(jì)劃概述

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、

                           《關(guān)于提請股東大

會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事發(fā)表了

獨(dú)立意見。律師出具了法律意見書，財(cái)務(wù)顧問出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核查公司

務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計(jì)劃擬激勵

對象有關(guān)的任何異議。2020年11月20日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2020年股票期

權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

公司監(jiān)事會認(rèn)為，列入本次激勵計(jì)劃激勵對象名單的人員符合《上市公司股權(quán)激

勵管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，符合本次激勵計(jì)劃規(guī)定的激勵對象條

件。

公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》

                                、《關(guān)于公

司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》

                               、《關(guān)于提請

股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》及其相關(guān)事項(xiàng)的議案。

會議審議通過了《公司關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予

激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、

               《公司關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限

制性股票的議案》。確定以2020年11月26日為首次授予日，向43名激勵對象授予

限制性股票，授予價(jià)格為9.99元/股。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為

激勵對象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問、

律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

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劃之股票期權(quán)首次授予登記完成的公告》及《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票

激勵計(jì)劃之限制性股票授予登記完成的公告》，公司首次授予的770.00萬份股票

期權(quán)于2020年12月4日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成授予登

記，公司首次授予的253.00萬股限制性股票上市日為2020年12月10日。

議審議通過了《關(guān)于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》。確定以2021

年1月7日為授予日，向3名暫緩授予的激勵對象授予62.00萬股限制性股票，授予

價(jià)格為9.99元/股。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格

確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問、律師等中介機(jī)構(gòu)出

具了相應(yīng)報(bào)告。

劃暫緩授予部分限制性股票授予登記完成的公告》，公司暫緩授予的62.00萬股限

制性股票上市日為2021年1月22日。

次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃

預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》。確定以2021年9月30日為授予日，向5名激勵對象授

予60.00萬份預(yù)留部分股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為55.84元/份。公司獨(dú)立董事對此發(fā)

表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相

關(guān)規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

計(jì)劃之預(yù)留股票期權(quán)授予登記完成的公告》，公司預(yù)留授予的60.00萬份股票期權(quán)

于2021年10月15日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成授予登記。

十三次會議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)

劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于注銷公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)

劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。同意將首次授予的股

票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 19.92 元/份，注銷 25.15 萬份股票期權(quán)。董事會認(rèn)為公

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司《激勵計(jì)劃》設(shè)定的首次授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本

次可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 212.85 萬份。公司獨(dú)立董事對相關(guān)議案發(fā)表了

獨(dú)立意見。監(jiān)事會對可行權(quán)激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。財(cái)務(wù)顧問、

律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

十三次會議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)

劃之限制性股票回購價(jià)格及回購注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于公司 2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期及暫

緩授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。同意將限制性股票的

回購價(jià)格調(diào)整為 9.94 元/股，并回購注銷 2.36 萬股限制性股票。董事會認(rèn)為公

司《激勵計(jì)劃》設(shè)定的限制性股票的第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，

本次可申請解除限售的限制性股票數(shù)量為 93.54 萬股。公司獨(dú)立董事對相關(guān)議案

發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會對可解除限售激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意

見。財(cái)務(wù)顧問、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃之限制性股票回購價(jià)格及回

購注銷部分限制性股票的議案》。截止 2022 年 4 月 23 日，該部分限制性股票已

在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成回購注銷手續(xù)。

第二十次會議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股

票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的議案》、

                                《關(guān)于

公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由 551.80

萬份調(diào)整為 772.52 萬份，首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 14.157 元/份；

將預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量由 60 萬份調(diào)整為 84 萬份，預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格

調(diào)整為 39.814 元/份。董事會認(rèn)為公司《激勵計(jì)劃》設(shè)定的預(yù)留部分股票期權(quán)第

一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 42 萬份。公

司獨(dú)立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會對可行權(quán)激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)

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并發(fā)表了核查意見。財(cái)務(wù)顧問、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

會第二十二次會議審議并通過了《關(guān)于注銷公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票

激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。同意注銷 20.72 萬

份股票期權(quán)。董事會認(rèn)為公司《激勵計(jì)劃》設(shè)定的首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行

權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 304.08 萬份。公司

獨(dú)立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會對可行權(quán)激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并

發(fā)表了核查意見。財(cái)務(wù)顧問、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

會第二十二次會議審議并通過了《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計(jì)劃首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期及暫緩授予部分第二個(gè)解除限售期

解除限售條件成就的議案》。董事會認(rèn)為公司《激勵計(jì)劃》設(shè)定的限制性股票的

第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次可申請解除限售的限制性股票數(shù)

量為 131.46 萬股。公司獨(dú)立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會對可解除

限售激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。財(cái)務(wù)顧問、律師等中介機(jī)構(gòu)出具

了相應(yīng)報(bào)告。

    二、激勵計(jì)劃設(shè)定的限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說

明

    根據(jù)《激勵計(jì)劃》的規(guī)定，激勵對象獲授的全部限制性股票適用不同的限售

期，分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月，均自激勵對象獲授限制性股票完成登記之

日起計(jì)算。本激勵計(jì)劃第二個(gè)解除限售期自限制性股票上市之日起24個(gè)月后的首

個(gè)交易日起至限制性股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限

售比例為授予限制性股票總數(shù)的30%。

    本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票的上市日期為2020年12月10日，第二個(gè)限

售期將于2022年12月10日屆滿。

    本激勵計(jì)劃暫緩授予部分的限制性股票的上市日為 2021 年 1 月 22 日，第二

個(gè)限售期將于 2023 年 1 月 22 日屆滿。

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序號            解除限售條件                   成就情況

     公司未發(fā)生以下任一情形：                    公 司 未發(fā) 生 前述 情

       （1）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被 形，滿足解除限售條件。

     注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見

     的審計(jì)報(bào)告；

       （2）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控

     制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示

     意見的審計(jì)報(bào)告；

       （3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法

     律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配

     的情形；

       （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

       （5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

     激勵對象未發(fā)生以下任一情形：          激 勵 對象 未 發(fā) 生 前

      （1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為 述情形，滿足解除限售條

     不適當(dāng)人選；               件。

      （2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派

     出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

       （3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為

     取市場禁入措施；

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公

     司董事、高級管理人員情形的；

      （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股

     權(quán)激勵的；

       （6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

       公司層面業(yè)績考核要求：                   剔 除 本次 及 其它 激

       以 2017 年-2019 年公司凈利潤平均值為 勵 計(jì) 劃 股 份 支 付 費(fèi) 用 影

     基數(shù)，2021 年凈利潤增長率不低于 100%。   響，公司2021年歸屬于上

       上述“凈利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公 市 公 司 股 東 的 凈 利 潤 為

     劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。          2017年-2019公司凈利潤

                                  平均值11,242.25萬元增

                                  長了433.48%，公司業(yè)績

                                  達(dá)到了考核要求。

     中礦資源集團(tuán)股份有限公司

      個(gè)人層面業(yè)績考核要求：                            經(jīng) 公 司董 事 會薪 酬

        薪酬與考核委員會將對激勵對象每個(gè)考 與考核委員會考核認(rèn)定：

      核年度的綜合考評進(jìn)行打分，并依照激勵對 92 名限制性股票激勵對

      象的業(yè)績完成率確定其解除限售比例，個(gè)人 象中，92 名個(gè)人業(yè)績評價(jià)

      當(dāng)年實(shí)際可解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解 均為 A，考核達(dá)到要求，

      除限售額度×標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。          滿足解除限售條件。

        激勵對象的績效評價(jià)結(jié)果劃分為（A）、

      （B）、（C）和（D）四個(gè)檔次，考核評價(jià)表

      象的解除限售比例：

      考評結(jié)         80＞    70＞

           S≥80                    S＜60

      果（S）        S≥70   S≥60

      評價(jià)標(biāo)

             A     B         C       D

       準(zhǔn)

      標(biāo)準(zhǔn)系

       數(shù)

     綜上所述，公司《激勵計(jì)劃》設(shè)定的首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期

及暫緩授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，同意公司在相應(yīng)批次

限制性股票限售期屆滿后按照《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的激勵對象辦

理解除限售相關(guān)事宜。

     三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排

                                                  單位：萬股

                                   第二次可

                   獲授的限                     擬回購注銷 剩余未解除

                                   解除限售

     姓名    職務(wù)      制性股票                     的限制性股 限售限制性

                                   限制性股

                    數(shù)量                       票數(shù)量  股票數(shù)量

                                   票數(shù)量

中層管理人員、核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）人員（89人）

注：本公告中的公司目前總股本以 2022 年 10 月 31 日收盤后總股本 45,835.8026

  中礦資源集團(tuán)股份有限公司

萬股計(jì)算。

  四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本結(jié)構(gòu)的變化

               本次變動前              本次變動增減            本次變動后

  股份性質(zhì)      股份數(shù)量                                 股份數(shù)量

                          比例      股份數(shù)量（股）                      比例

             （股）                                 （股）

一、限售條件流通

股/非流通股

高管鎖定股      31,926,614    6.97%         0        31,926,614    6.97%

股權(quán)激勵限售股    3,067,400     0.67%     -1,054,200   2,013,200     0.44%

二、無限售流通股   423,364,012   92.37%    +1,054,200   424,418,212   92.60%

三、總股本      458,358,026   100%          0        458,358,026   100.00%

注：本公告中變動前股本結(jié)構(gòu)以 2022 年 10 月 31 日查詢的《發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)表》

為準(zhǔn)。

  五、備查文件

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)、股票期權(quán)行權(quán)條件成就、

限制性股票解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

詢有限公司關(guān)于中礦資源集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二期行權(quán)與限制性股票第二期解除限售相關(guān)事項(xiàng)之

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》

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  特此公告。

                                    中礦資源集團(tuán)股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 解除限售 限制性股票 上市流通