安信證券股份有限公司關于深水海納水務集團股份有限公司

深圳證券交易所：

  安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”、“保薦機構”）作為深水海

(資料圖片僅供參考)

納水務集團股份有限公司（以下簡稱“深水海納”、“公司”）首次公開發(fā)行股票

的持續(xù)督導保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上

市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》

等法規(guī)的要求，于2022年12月16日完成了對深水海納控股股東、實際控制人、董事、

監(jiān)事、高級管理人員及其他相關管理人員的持續(xù)督導培訓，特向貴所報送培訓工作

報告。

  一、本次持續(xù)督導培訓的基本情況

  （一）培訓時間：2022年12月16日

  （二）培訓地點：廣東省深圳市深水海納公司會議室

  （三）培訓人員：楊付

  （四）參加培訓人員：深水海納控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管

理人員及其他相關管理人員

  （五）培訓主題：創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作相關規(guī)則及違規(guī)案例分析

  （六）培訓內(nèi)容：介紹并解讀提高上市公司質量政策、信息披露制度及其變化、

上市公司持續(xù)監(jiān)管及其變化、募集資金使用制度及其變化、再融資規(guī)則及其變化、

并購重組規(guī)則及其變化、股份減持規(guī)則及其變化和上市公司財務造假典型案例講解。

  保薦機構通過現(xiàn)場及線上視頻直播授課的方式對公司控股股東、實際控制人、

董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關管理人員等進行了培訓。本次培訓重點介紹

了最新修訂的《上市公司自律監(jiān)管指引第5號——信息披露事務管理》《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指

引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》等法律法規(guī)的內(nèi)容，并通過案例分析的方

式提示上市公司增強規(guī)范運作意識，加深對相關規(guī)則制度的理解。

  二、本次持續(xù)督導培訓的成果

  安信證券的本次培訓得到了深水海納的積極配合，全體參與培訓人員均進行了

認真深入的學習。通過此次培訓授課，深水海納全體參訓人員加深了對中國證券監(jiān)

督管理委員會和深圳證券交易所相關法規(guī)以及創(chuàng)業(yè)板相關業(yè)務規(guī)則的了解和認識，

加強了對作為上市公司管理人員在上市公司合法經(jīng)營、規(guī)范運作等方面所應承擔的

責任和義務的理解。本次持續(xù)督導培訓總體上提高了公司及其實際控制人、董事、

監(jiān)事、高級管理人員和其他相關管理人員的規(guī)范運作意識及對資本市場的理解，取

得了良好的效果。

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保薦代表人（簽字）：

             樊長江           楊   付

                               安信證券股份有限公司

                                   年   月   日

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