中原證券股份有限公司

                  關于鳳形股份有限公司

保薦機構名稱：中原證券股份有限公司             被保薦公司簡稱：鳳形股份

(資料圖片僅供參考)

保薦代表人姓名：文建                    聯(lián)系電話：021-50586603

保薦代表人姓名：汪先福                   聯(lián)系電話：021-50586603

現(xiàn)場檢查人員姓名：汪先福

現(xiàn)場檢查對應期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時間：2023 年 1 月 9 日至 2023 年 1 月 11 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                  現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                   是       否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、

會議記錄、簽到表、公告等；查閱公司章程、公司現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等各項規(guī)

章制度；與公司董事會辦公室及其他部門相關人員進行訪談；了解公司與關聯(lián)企業(yè)在

人員、資產(chǎn)、財務、機構、業(yè)務等方面是否存在影響獨立性的情形；了解公司治理的

基本業(yè)務情況，核查是否存在同業(yè)競爭和顯失公平的關聯(lián)交易等違規(guī)情況。

                            √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                          √

范性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

                                          √

披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱內(nèi)部審計部門資料，包括內(nèi)部審計制度、內(nèi)部審計部門工作文件；

查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；查閱公司

內(nèi)部控制評價報告、對外投資管理制度以及投資決策相關的董事會決議、公司對外投

資交易記錄；查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細表；與內(nèi)部審計部門、財務部人

員、董事會秘書就募集資金使用情況進行溝通。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                √

作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等 √

（如適用）

                            √

況進行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                                √

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

                                √

控制評價報告（如適用）

                                    √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、

會議記錄、簽到表等；查閱公司信息披露制度及公告內(nèi)容；查閱深交所互動易網(wǎng)站刊

載公司資料；與公司董事會秘書進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執(zhí)行情況。

                            √

息披露管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：取得公司關聯(lián)交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內(nèi)部的

相關規(guī)定；搜索主要媒體對公司、公司控股股東及實際控制人的相關報道；取得關聯(lián)

方清單及關聯(lián)方交易材料；向公司相關部門人員了解公司關聯(lián)交易情況 及關聯(lián)交易

管理制度的執(zhí)行情況，了解公司關聯(lián)交易的合法合規(guī)情況。

                            √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

務

                              √

務等情形

                              √

的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關三會文件；查閱公司開設募

集資金專戶的決議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議等；查閱募集資金專戶銀行對賬單、募集

資金臺賬，抽查募集資金大額支付憑證及原始憑證；對公司部分董事、監(jiān)事、高級管

理人員進行訪談。

                              √

形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或          √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                            √

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司披露的定期報告和臨時公告，了解業(yè)績波動情況；查閱行業(yè)

研究報告，同行業(yè)上市公司的定期報告和臨時公告，與公司進行對比分析，了解業(yè)績

波動的原因；與公司高級管理人員進行訪談溝通，了解業(yè)績波動的原因、公司可能面

臨的風險及公司的應對措施。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司及股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關人員所做出的承

諾函；查閱公司定期報告、臨時公告等信息披露文件；詢問高級管理人員、董事會秘

書關于公司及股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等承諾的履行情況。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：取得公司相關制度文件，查閱公司公開信息披露文件；與高級管理人

員進行訪談。

                            √

者風險

                                              √

關要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  本次現(xiàn)場檢查，未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進行整改的問題。

     注 1：2022 年 1-9 月，公司累計實現(xiàn)營業(yè)收入 56,994.12 萬元，同比下降

 后凈利潤 2,086.60 萬元，同比下降 61.47%。主要原因如下：①疫情及康富科技

 廠房搬遷的影響，致營業(yè)收入下降。②毛利率下降，主要系高鉻耐磨產(chǎn)品的原材

 料漲價及電費和燃氣價格上漲所致。

   以下無正文

（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于鳳形股份有限公司 2022 年度持

續(xù)督導工作定期現(xiàn)場檢查報告》之簽署頁）

保薦代表人：

         文   建          汪先福

                           中原證券股份有限公司

                               年 月  日

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標簽： 鳳形股份 現(xiàn)場檢查 有限公司